村镇银行履职回避制度.doc

为规范岗位操作行为，规避操作风险和预防各类案件的发生，促进信合事业稳定、健康发展,根据内控制度的有关要求，结合我县农村信用社实际，制定本制度。一、近亲属关系1、夫妻关系。2、直系亲属关系:即本人的父母及子女。3、三代以内旁系亲属及其配偶关系.包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他们的配偶。4、近姻亲关系.包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹。二、适用对象:本制度适用于全辖信用社现职干部和在职正式员工.三、回避范围（一）岗位回避制：1、联社领导班子成员的亲属不得在其分管工作的职能部室担任经理（主任）、副经理（副主任)职务。2、联社稽察部、财务部正、副经理的亲属不得担任基层信用社主管会计职务.3、联社机关干部的亲属不得在联社机关同一部(室)工作。4、联社营业部正副经理、基层信用社正副主任的亲属不得在自己管辖的社(部）工作.5、辖内各信用社的员工亲属不得在同一营业网点工作。（二)工作回避制：1、联社在召开班子扩大会讨论干部任免、员工奖惩时,应参加讨论但属被讨论任免、奖惩对象的亲属应回避。2、联社稽察中队成员（含分管领导）在对其的亲属实施稽核或检查时，作为被稽核或检查对象的亲属应回避。3、联社财务部人员（含分管领导)在对其亲属进行财务检查时，作为被检查对象的亲属应回避。4、联社安全保卫人员(含分管领导）在对其的亲属进行安全检查时，作为被检查对象的亲属应回避.四、回避程序1、基层社排查。排查的顺序先由员工本人如实自报近亲属关系员工姓名，然后由本社(部）的副主任（副经理）如实在亲属登记表上进行登记。2、整理上报。各社(部）经过排查、登记确认无误后,填写XXX县信用社员工近亲属登记表,报1份至联社人力资源部.3、汇总提案。根据各社（部)填报情况,由联社人力资源部汇总，并按本制度回避范围所列的规定,初步拟定全县信用社员工回避方案，交联社领导班子审定。4、实施回避。联社人力资源部组织实施联社领导班子审定的回避方案，属岗位回避的，对回避对象进行异地调整或岗位轮换.属工作回避的，对在进行某项工作时应回避的对象实行告知制度。五、回避纪律1、在排查阶段，员工应如实报知自己的近亲属姓名，如隐瞒不报的，一经查实，对其进行严肃批评，情况严重的,暂停其现岗位工作。2、各社（部)要如实填报本社（部）员工近属的情况，如隐瞒不报的，联社将视同工作失职进行处理,对社（部)主要领导进行严肃批评直至就地免职。六、本制度由XXX县农村信用合作社联合社负责解释。七、本制度自发文之日起执行.亲属回避管理流程1目的本文件规范了XX农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防经济案件的发生，确保本行稳健持续发展。2适用范围本文件适用于本行所有在岗员工.3定义、缩写与分类31定义亲属回避管理：是指本行为规避员工在其履职过程中，因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避,采取主动隔离措施的规范化管理过程。32缩写无33分类应予回避的亲属关系包括：1）夫妻关系2)直系血亲关系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。3）三代以内旁系血亲关系:是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。4）近姻亲关系：是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶,本人配偶的祖父母、父母、三代以内旁系血亲.5原则与基本规定5.1原则1)强制回避原则:本行亲属回避属强制性规定,凡是存在应予回避情形的员工，一律无条件接受并主动配合实施回避.2）以低避高原则：本行实施亲属回避，按照职务级别不同的，一般应由职务较低的一方主动回避。3)以后避先原则：本行实施亲属回避,如果双方担任同级职务的，一般应由担任现职较后的一方主动回避.5。2基本规定1)本行亲属回避的日常管理工作由人力资源部门负责。2）本行亲属回避是一种强制性措施,所有员工都要按规定自觉填报XX农村银行亲属关系申报表（附件一）,由各支行（部门）集中报人力资源部门.3）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行(部门）担任直接隶属于同一领导人的同级职务.4）本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在同一支行（部门)担任有直接上下级领导关系的职务.5）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行(部门)从事有相互利益或制约关系的岗位工作。6)本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在有上下级管理关系的机构（部门）之间从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作。7)本行对亲属回避实施动态管理，对已掌握亲属关系的员工和自行申报亲属关系的员工，按规定应回避的,应及时对需要回避的人员进行岗位调整.8）本行因亲属关系回避被调整岗位的员工必须服从岗位调整决定,拒不服从或不在规定期限内到任新岗位的，担任领导职务的人员一律免职，一般员工作待岗处理.