安全质量风险分级管理制度.doc

安全质量风险分级管理制度
一、工程概况
本标段为2号线一期工程05标,位于常州市天宁区，沿青龙西路东西向布置，标段范围包含1站2区间，由东向西分别是: 五角场站～三角场站区间→三角场站→三角场站～紫云站区间。见下图所示。

本标段地理位置图
二、施工风险管理目标
在安全可靠、经济合理、技术可行的前提下,把施工中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的施工安全与优质的工程质量。控制工程施工成本，降低经济损失，避免人员伤亡，保障施工工期,提高风险管理效益。
三、施工风险管理体系及责任落实制度
依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652—2011）及有关法律、法规和招标文件对工程建设安全风险技术管理体系的要求，结合本合同段工程实际情况，建立工程风险管理保证体系。成立由项目经理、项目技术负责人、安全总监、工程部长、安保部长组成的工程风险管理领导体系,见下所示.
组长：由项目经理黄从刚担任；
副组长：由项目部常务副经理陈潮学、总工刘元、副总工李华新、安全总监陈建、副经理向智强担任；
成员:安保部长：陈建、工程部长：李兵、设备部长:庞满、物资部长：叶元善、综合办公室主任:李海燕。
其中项目经理为第一责任人，安全总监为施工风险管理直接责任人，专职安全员与现场工程师负责日常的风险工程情况资料收集整理及工程风险预防方案的落实检查,各专业队增设专职风险工程巡察员.经理部风险管理小组与建设单位、咨询单位、设计单位、监理单位等工程参与各方负责人代表组成工程现场风险管理的最高机构,由建设单位负责领导,实行“分级管理,分工负责、集体决策"制，在现场有专职人员开展工作.详见：“工程风险管理体系框图”。
组织保证
领导成员：
项目经理
技术负责人
安全总监
现场副经理
各职能部门：“六部两室”
各施工班组长
专职巡视员
实施保证
风险管理预控方案
培 训
巡 查 督 导
奖 罚 制 度
风险源的辨识及预防措施
有关工程的风险管理规定
针对本工程制定
上级单位监督检查
项目部例行巡查
风险管理保证体系
风险管理活动记录
风险管理手册
风险管理交底
风险管理制度

工程风险管理保证体系框图
四、风险管理职责
1、工程技术部职责
1）编制风险评估与管理计划及风险管理实施细则。对施工期间风险评估与管理的归口管理，负责实施风险评估与管理工作。
2）根据施工图风险评估结果修正完善施工阶段风险评估报告，内部审核后报监理单位、业主指挥部审查批准；
3)检查风险评估报告中处理技术措施的执行情况；
4）参与风险工点风险评估工作,根据风险评估结果制定有针对性技术措施，适时调速施工方案或施工方法;
5）负责与各专业领导小组及其它委外单位的沟通。
2、安全环保部职责
1）、检查督促各专业队风险处理措施的落实情况。
2）、根据设计单位出具的基坑《风险评估报告》完成本合同段的风险评估报告，提出风险评估结果。
3）监督、协调各专业队处理风险评估与管理工作中的有关问题。
4）对施工阶段的风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通.
5）根据风险监测结果,调整风险处理措施，通知相关生产部门调整施工方案.
3、机械设备部职责
1)在进行本合同段机械设备管理的同时，为安全生产做好机械设备方面的储备工作；
2）重要机械设备的采购和租赁符合国家标准和有关规定，执行地方政府管理规定；
3）定期检查机械设备运转情况，对于不符合安全要求的机械设备及时予以淘汰、更换。
4、物资部职责
1）在进行本合同段物资管理的同时,为安全生产做好各类应急救援物资方面的储备工作；
2）重要劳动防护用品的采购和使用符合国家标准和有关规定，执行地方政府重要劳动防护用品定点使用管理规定;
3）定期检查劳动安全防护用品的使用情况，对于不符合安全要求、过期的安全防护用品及时予以淘汰、更换；
4）建立安全防护用品发放使用台账，动态跟踪，及时反馈安全防护用品的信息。根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。
5、综合办公室职责
1）熟悉各职能部门的安全生产职责，熟悉国家有关安全的方针政策法规。做好安全生产方面的医疗保证和后勤保障方面的工作；
2)协助领导贯彻上级单位有关安全生产指示，及时做好有关安全文件的报送和传达；
3)组织检查落实干部值班制度,尤其是列为高度风险干部值班情况.
4)做好部门人员的日常安全和教育,提高安全意识;
5）加强对经理部车辆、生活区、办公区、食堂经常性安全检查，防范安全事故的发生;
6、财务部职责
1)按照国家法律、法规有关规定确保安全生产费用的投入使用,提供风险评估与管理的所需资金,同时检查资金使用情况；
2)为发生安全事故提供充足的资金保障。
7、各施工班组职责
1）制定本专业施工阶段风险评估工作实施细则，并进行施工阶段的动态风险评估工作；
2）根据风险评估结果，编制各种紧急情况下的应急预案，完善快速反应机制，定期进行演练；
3）对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通.
4）对于风险工点，超前做好准备工作，实时监控并做好相关人员培训；
5）根据风险监测结果，调整风险处理措施。
五、风险辨识、评定、分级
1、风险辨识
1)基坑施工风险辨识
(1)开挖面地质状况。土层性质及稳定性,包括土质性质及变化情况、开挖面土体渗漏水情况及土体塌落情况；地下水控制效果，包括抽降水控制效果、降水井抽水出砂量、变化情形及持续时间等。
（2）支撑结构体系.支护体系施作的及时性;渗漏水情况，包括渗漏水量、是否伴有砂土颗粒、发生位臵、发展趋势等;支护体系开裂、变形情况等;支撑扭曲及偏斜程度、发生位臵、发展趋势等；腰梁开裂、腰梁与土体脱开情况、及发生位臵等；地连墙接头渗漏水情况、位移等.
（3）施工场地。坑边超载，包括坑边荷载重量、类型、与坑缘距离、面积、位臵等；地表积水及截排水措施，包括积水面积、深度、水量、位臵、地面硬化完好程度、坡顶排水系统是否合理及通畅等。
2）周边环境风险辨识
(1)建(构）筑物有无开裂、地下室有无渗水。
（2)地面有无开裂、沉陷、隆起、冒浆。
(3)地下管线管体、接口及检查井有无破损、渗漏
2、风险等级与标准
在工程建设期间发生的工程风险，根据风险控制对策及处理措施的不同而决定接受程度如何，风险管理中预先制定明确的风险等级及接受准则。
地下工程自身风险是指由于地下工程自身建设要求或施工活动所导致的风险,如深大基坑、大断面隧道等。自身风险发生可能性及损失评价主要依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范（GB50652—2011）》，风险发生的可能性可分为不可能的、罕见的、偶见的、可能的、频繁的五个等级，具体等级标准详见“风险发生可能性等级表”:
风险发生可能性等级表
等级
1
2
3
4
5
概率描述
频繁的
可能的
偶见的
罕见
不可能的
区间概率
p≥10％
10％≤P〈1％
0。1%≤P<1％
0.01％≤P〈0.1％
P〈0.01%
风险损失从五个方面进行考虑：人员伤亡影响、环境影响、经济影响、社会影响、工期影响，按风险损失的影响程度分为可忽略的、需考虑的、严重的、非常严重的、灾难性的五级。具体等级标准及赋值详见“风险损失等级表”：
风险损失等级表
等级
A
B
C
D
E
风险损失影描述
灾难性的
非常严重的
严重的
需考虑的
可忽略的
依据风险因素概率等级和风险损失等级描述风险单元风险发生程度的等级,共分为四级，划分原则详见“风险单元风险发生程度的等级表"：
风险单元风险发生程度的等级表
可能性损失
不可能的
罕见的
偶见的
可能的
频繁的
5
4
3
2
1
可忽略的
E
Ⅳ级
Ⅳ级
Ⅳ级
Ⅲ级
Ⅲ级
需考虑的
D
Ⅳ级
Ⅳ级
Ⅲ级
Ⅲ级
Ⅱ级
严重
C
Ⅳ级
Ⅲ级
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
非常严重的
B
Ⅲ级
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
Ⅰ级
灾难性的
A
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
Ⅰ级
Ⅰ级
3、安全风险预警分类与分级
根据常州市地铁建设工程环境风险预警工作管理办法(试行），预警分为监测预警、巡视预警及综合预警三类,各类预警中分为黄色、橙色及红色三级预警。
1、监测预警
根据设计单位提出的监控量测控制值，将施工过程中监测点的预警状态按严重程度由小到大分为三级：
1）黄色监测预警：“双控”指标（变化量、变化速率）均超过监控量测控制值的70%,或双控指标之一超过监控量测控制值的85％.
2）橙色监测预警：“双控”指标（变化量、变化速率）均超过监控量测控制值的85%，或双控指标之一超过监控量测控制值.
3)红色监测预警：“双控"指标(变化量、变化速率)均超过监控量测控制值,或实测变化速率出现急剧增长.
(1）巡视预警施工过程中经理部及专业队加强巡视,发现安全隐患或不安全状态而进行的预警。按严重程度由小到大分为三级:黄色巡视预警、橙色巡视预警和红色巡视预警.
（2）综合预警施工过程中经理部根据现场的监测、巡视信息，并通过核查、综合分析和专家组论证等，及时综合判定出风险工程不安全状态的预警。综合预警分级按严重程度由小到大分为三级：黄色综合预警、橙色综合预警和红色综合预警。
4、预警信息发送
经理部建立信息工作平台,各专业队每天按时通过信息平台上报当日工况信息、关键性施工监控量测数据、巡视信息和预警建议信息等。经理部按建设单位要求按时上报。
六、安全质量风险分级管理控制措施
1、安全质量风险管理
1）公司对各级安全质量风险的分级管理要求及主要措施汇总见、下表：
风险级别
监管级别
管理要求
公司稽查周期
责任人要求
一级
集团公司监管
目标管理，指定专项技术、安全管理方案、安全交底,应急预案
至少每二个月一次
公司、项目部、作业队分别明确专人负责
二级
公司监管
目标管理，指定专项技术、安全管理方案、安全交底，应急预案
至少每季度一次
项目部、作业队分别明确专人负责
三级
项目部监管
制定管理措施、安全交底
至少每半年一次
作业队明确专人负责
四级
作业队监管
安全交底
每半年一次
/
2）一级安全质量风险报集团公司备案、二级以上安全质量风险由公司监管，三级安全质量风险由项目部监管，四级安全质量风险由作业队监管。
3）管理方案和质量保证措施
（1）、一级、二级安全风险项目施工前必须编制安全专项管理方案或管理措施。安全专项管理方案或管理措施由项目部安质部门编制.
(2）、一级、二级质量风险项目施工前必须制定质量保证措施。质量保证措施由项目部安质部编制。
2、项目部风险管理
1）项目部应将专项技术方案、安全管理方案及项目部编制的管理措施和实施计划对所属作业队进行交底,作业队应做好对施工班组的技术交底及安全交底工作。
2）项目部应明确各项一级、二级、三级风险的监督管理责任人.其中一级风险应由项目经理监管,二级风险确定一名项目部领导班子成员监管，三级风险确定一名项目部业务部门负责人监管。
3)一级风险监管责任人每周至少巡视二次，每周总结一次风险控制情况;二级风险监管责任人每周至少巡视一次，并总结风险控制情况;三级风险监管责任人每月至少巡视一次,并总结风险控制情况；监管责任人应做好巡视记录和风险控制情况总结.
4)项目部应加强对一级、二级风险项目的安全质量检查工作，对专项技术方案、安全管理方案、管理措施的实施情况进行检查，发现问题和隐患及时组织整改。
3、安全质量风险的解除
1）一级、二级风险项目的风险因素消除后，项目部应提出风险解除分析报告。
2)非违反施工规范、施工方案造成的安全质量一级风险项目,经公司确认解除后,项目部可向公司提出安全质量一级风险解除奖励申请,经公司审核后及时兑现奖励.
七、考核及奖励制度
1、施工过程中未发生安全一般及以上事故，按每人500元/月标准奖励；
2、在高度风险工点施工过程中未发生安全事故及不良反映的,给予没人800元/月奖励；
3、生产中发生一般事故的，按500元/人/月标准处罚；
4、在施工过程中如发生大事故的，除经济处罚外，还按《中铁隧道集团公司安全质量事故责任追究制度》进行责任人追究