目标、指标、管理方案管理制度.doc

目标、指标、管理方案管理制度
（试 行）
WHMYLM/ZD-024-2015
第一章　总则
第一条　为安全生产目标、指标、管理方案的规范管理，依据神华集团《煤化工企业安全风险预控管理体系 要求》、神华集团《选煤厂安全风险预控管理体系 要求》及乌海能源公司相关规定，制定本制度.
第二条　本制度规定了安全生产目标、指标、管理方案的制定、分解及考核相关内容.
第三条　本制度适用于公司（以下简称公司)目标、指标、管理方案的管理。
第二章　组织与职责
第四条　总经理负责批准公司的目标、指标.
第五条　管理者代表组织对公司目标、指标拟定后的分解工作，负责审核各部门分解的目标、指标,组织或参与其分管业务范围内管理方案的制定，并对其实施状况进行监督管理。
第六条　总工程师和各分管副总经理负责组织和参与各自业务范围内的管理方案的制定，同时负责审核各自业务范围内分解的目标、指标.
第七条　安健环部负责制定、分解公司的目标和指标,并监督实施，参与或组织各单位安全类管理方案的制定，并监督各单位的实施情况。
第八条　各职能部门负责参与公司相关专业目标、指标及管理方案的制定,并监督、指导各单位的落实情况.
第九条　各单位负责落实公司制定的目标、指标及管理方案，并制定本单位职能范围内的目标、指标及管理方案。
第三章　目标、指标制定和分解
第十条　公司的目标、指标应符合国家及地方有关的法律、法规和政策，符合行业标准、规范、规程,符合公司的发展现状和员工的共同意愿，并应与公司方针及上级公司安全环保政策保持一致。
第十一条　本公司的目标、指标是针对本公司的具体问题提出的，并且高于现有的管理水平，包括持续改进的需求。
第十二条　目标可为阶段性、渐进性、可操作性的指标或参数，应是经过努力能够达到的。
第十三条　有可靠的资源保证实现所定的目标、指标。
第十四条　年度目标、指标的制定：管理者代表组织相关人员，根据上一年度的实际情况和本年度生产计划、质量、重要环境因素、重大危险源、风险因素、经济和技术的可行性、利益相关的观点等提出年度管理目标、指标,由安健环部负责整理，经分管领导审核后，报总经理批准后生效。
第十五条　部门目标、指标制定：安健环部将上年度目标指标执行情况汇总分析，下发本年度安健环目标指标分解表至各厂、部门，每月进行考核，建立《安健环目标指标考核记录》,考核结果经考核部门负责人和被考核部门负责人签字确认。
第十六条　安健环部将考核过程中涉及的考核项目，收集建立《危害因素辨识及风险消减措施制定检查汇总表》、《危害因素失控汇总表》、《隐患整改情况汇总表》、《安健环检查计划落实情况》。
第十七条　目标、指标的确定应考虑过程性指标和结果性指标两个方面。
（一） 过程性指标包括而不限于：员工的意识、技能和素质；危害因素辨识的充分性和风险评价的可靠性；不可承受风险的控制或削减程度；主要设施的完整性；监视、测量、审核的频次和效果；对发现问题所采取纠正措施或预防措施的效果;管理评审议定事项的执行情况等。
（二）结果性指标包括而不限于：职业病发生情况；各类事故、事件发生情况；污染物排放情况；能源、物料等消耗情况；各类投诉、处罚等。
（三) 同时，目标与指标的制定还应考虑:
1。 管理方针的内容；
2。 有关法律、法规及其它要求
3。 公司的质量、重要环境影响因素、重大危险源、风险因素；
4. 来自相关方的信息与要求;
5。 质量的改进、环境行为的持续改进以及污染预防的承诺，劳动权益保护行为的持续改进;
6。 可选择的最佳技术,以及经济上、运作上的可行性；
7。 实施的生产进度,以及可调整性的要求；
8。 体现目标、指标的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门，
即目标明确、指标具体可测量。
第十八条　应为每个目标指标确定具体的指示参数。目标应尽可能量化。
第十九条　对于可测量的目标,可以通过具体的数字变化来反映绩效的改变和目标的实现.对于难以测量的目标，应建立评价这些目标实现的各种结果指示参数，通过参数的完成来确定目标是否实现.
第四章　目标、指标的评审和修订
第二十条 有下述情况发生时，应考虑对其进行修订：
（一）依据的政策、法律条文有修改时;
(二）资源技术条件变化时；
(三）运行、考核中发现有重大不符合项时;
（四)重大的事故发生时；
（五）相关方的重大投诉；
（六）上级公司安全环保政策发生变更时。
第二十一条　目标、指标修订后,要重新对其进行评价，分解与实施。经分管领导审核后报总经理批准生效.各厂、部的管理目标、指标由厂长、部长核实，分管领导审核,总经理批准后，分别报安健环部备案。
第二十二条　每年年底由安健环部编制全年的健康、安全与环境目标、指标完成情况分析报告，报管理者代表及总经理，同时提交管理评审,评审健康、安全与环境目标、指标的适宜性，具体执行《管理评审管理制度》.
第五章　目标、指标的宣贯和考核
第二十三条　各单位通过发文、内部会议等方式，对公司各级管理者、专业技术人员以及操作员工进行管理目标、指标的宣贯。
第二十四条　各相关部门组织本部门所属员工进行目标和指标的学习,确保全体员工清楚公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。
第二十五条　目标、指标的考核主要采用月、年综合考评的形式进行。各单位、各部门目标完成情况，提交经营管理部，并纳入业绩考核。
第二十六条　公司制定《安全结构工资考核实施办法》、《奖惩管理制度》对目标的实现过程进行控制.
第六章　管理方案的控制和管理
第二十七条　应针对重大危害因素和重要环境因素;监视和测量过程中发现的重大隐患；严重不合规的项目；重大活动或待改进的领域、项目等投入必要的资源，制定管理方案。
第二十八条　隐患治理计划、健康安全与环境计划书和安全技术措施计划均属于管理方案的一种表现形式.
第二十九条　制定的管理方案，应充分考虑风险目标、指标的实现，管理方案应符合法律、法规的要求，同时应充分考虑风险和影响的特点、范围和人员,通过改变生产工艺、配置资源、加强管理等措施，以有效控制消减风险和影响。
第三十条　管理方案的内容应明确，要达到的目标和指标;实现目标所采取的方法、措施和具体步骤；完成每项任务的时间表;所需的资金、设备设施、技术等资源；各层次人员在实施过程中的职责和权限,人员的能力和培训；方案实施后达到的效果，并以《（ ）管理方案》的记录形式表现出来.
第三十一条　各厂制定的管理方案，经厂长审批后,报公司相关分管领导审批，审批完成的管理方案应形成文件。
第三十二条　当管理方案涉及到人员、作业规程、工艺过程、设备、物料、环境条件等方面的重大变更时，应重新进行危害因素辨识和风险评价，应针对变更与相关人员交流。
第三十三条　管理方案实施过程中,应确保投入的资源符合要求，应开展测量和监视,确保方法、进度符合要求。
第三十四条　应确定适合的时机对管理方案进行评审，确保管理方案达到预期的效果，评审的时机可以选择在项目完成后,也可以考虑后续评审，各厂发生变更时应考虑对管理方案进行修订。
第三十五条　参加管理方案评审的人员由方案编制部门、厂、矿自行决定，管理方案的执行期在一个季度以内的（包含一个季度），应每月评审一次,执行期在一个季度以上的，应每季度评审一次，在项目完成时,要对管理方案的完成情况进行评审。
第三十六条　各厂应规范管理方案实施、评审等全过程产生的记录，确保可追溯，对管理方案进行评审,评审单位须填写《管理方案评审记录》.
第七章　检查与考核
第三十七条　各单位根据本制度要求，落实相关工作。
第三十八条　安健环部对各单位执行本制度情况进行监督考核。
第八章　附则
第三十九条　本制度由安健环部负责解释。
第四十条　本制度自二O一五年五月一日起施行。
附件：1。 WHNYLM/ZD—024—JL01安健环目标指标考核记录
2。 WHNYLM/ZD-024-JL02危害因素辨识及风险消减措施制定检查汇总表
3。 WHNYLM/ZD—024—JL03危害因素失控汇总表
4。 WHNYLM/ZD—024-JL04隐患整改情况汇总表
5。 WHNYLM/ZD-024—JL05安健环目标指标分解表
6. WHNYLM/ZD—024—JL06安健环目标指标完成情况汇总表
7。 WHNYLM/ZD-024—JL07安健环检查计划落实情况
8. WHNYLM/ZD-024—JL08（ ）管理方案
9. WHNYLM/ZD-024-JL09管理方案评审记录
　15

安健环目标指标考核记录
日期：

　　　　　　编号：WHNYLM/ZD-024—JL01
序号
总目标
项目
目标
指标(*代表不相关，△代表相关）
公司具体目标
公司总指标
完成情况

考核部门负责人:
考核人：
被考核部门负责人：
被考核人：
危害因素辨识及风险消减措施制定检查汇总表
序号
月份
单位
车间或岗位
所查危害因素条数
危害因素辨识不规范
风险消减措施制定不符
符合率
备注

编号：WHNYLM/ZD—024-JL02
危害因素失控汇总表
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编号：WHNYLM/ZD—024—JL03
序号
日期
单位
车间或岗位
危害因素失控内容
危害因素管控措施
危害因素失控次数
备注

隐患整改情况汇总表
编号：WHNYLM/ZD-024-JL04
序号
单位
当月所查隐患条数
隐患整改条数
隐患未整改条数
隐患整改率
备注

安健环目标指标分解表

　　　编号：WHNYLM/ZD—024—JL05
序号
总目标
项目
目标
指标（*代表不相关，△代表相关）
公司具体目标
公司总指标
焦化厂
洗煤厂
发电厂
安健
环部
机电
动力部
党群
工作部
经营
管理部
供销部
生产
技术部

安健环目标指标完成情况汇总表

　编号：WHNYLM/ZD—024—JL06
序号
总目标
项目
目标
指标（*代表不相关，△代表相关）
公司
具体目标
公司
总指标
焦化厂
洗煤厂
发电厂
安健环部
机电
动力部
党群
工作部
经营
管理部
供销部
生产技术部

安健环检查计划落实情况

编号：WHNYLM/ZD-024—JL07
月份
检查时间
定期检查项目
实际检查项目
隐患条数
备注

（ )管理方案

编码：WHNYLM/ZD—024—JL08
方案名称

主管部门

目 标

费用

资源需求及配备

实施部门
方法、措施
启动日期
完成日期
备注

验收结果

验收人/日期
管理方案评审记录
日期： 编号:WHNYLM/ZD—024-JL09
方案名称

制定日期

主管部门

评审负责人

执行部门/厂

项目是否完成

参加人员

评审原因

评审意见