DB3402_T 28-2022特种设备安全管理“一书一单一报告”制度实施要求-（高清版）.pdf

ICS 03.160 CCS A 00 3402 芜湖市地方标准 DB3402/T 282022 特种设备安全管理“一书一单一报告”制度实施要求 Requirements for the implementation of the one commitment,one list,one report system for the safety management of special equipment 2022-07-06 发布 2022-08-01 实施 芜湖市市场监督管理局 发 布 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由芜湖市质量与标准化协会提出。本文件由芜湖市市场监督管理局归口。本文件起草单位：芜湖市质量与标准化协会、芜湖市标准化研究院、芜湖市市场监督管理局、湾沚区市场监督管理局。本文件主要起草人：李权明、刘文骥、韩卫龙、罗博玮、王丽红。特种设备安全管理“一书一单一报告”制度实施要求 1 范围 本文件规定了特种设备安全管理“一书一单一报告”制度的术语和定义、总体要求、公示承诺书、开展隐患排查、分类提交报告、教育培训、核查检查等内容。本文件适用于特种设备安全监督管理部门（以下简称监管部门）指导特种设备使用单位（含气瓶、移动式压力容器充装单位）实施“一书一单一报告”制度。特种设备生产单位（含设计、制造、改造、安装、修理单位）、检验检测单位、考试培训机构等可参考实施。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。TSG 082017 特种设备使用管理规则 3 术语和定义 TSG 082017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1“一书一单一报告”制度“one commitment,one list,one report”system 在特种设备安全管理领域推行的特种设备安全管理承诺书（以下简称承诺书）、特种设备问题隐患自查整改清单（以下简称清单）、特种设备安全管理自查报告（以下简称自查报告）制度。4 总体要求 企业主要负责人或安全负责人应对外公示承诺书（见附录 A）。4.1 企业应开展问题隐患自查排查，建立清单(见附录 B)。4.2 企业应定期向属地监管部门提交自查报告(见附录 C)。4.3 5 公示承诺书 企业应安排企业主要负责人或安全负责人、安全管理机构负责人、安全管理员、相关作业人员学5.1 习了解承诺书各项内容。承诺书经企业主要负责人或安全负责人签字和企业盖章后，应长期张贴于企业显著位置，对5.2 外公开承诺。承诺书宜复印分发给企业特种设备相关人员，及时对照提醒、查找不足。5.3 6 开展隐患排查 企业应安排安全管理机构负责人或安全管理员定期组织开展隐患排查工作，对照安徽省特种设6.1 备隐患排查工作指南（以下简称指南）、承诺书、操作规程、作业指导书等内容逐项排查，隐患排查工作包括但不限于以下形式和类别：全面排查，每季度一次，由企业主要负责人或安全负责人带队，相关机构和人员参加，对企业全领域、全方位、全覆盖开展系统性排查整治；专项排查，每月一次，由安全管理机构负责人或安全管理员组织，就安全管理、设备状况、人员状况、安全环境等突出问题进行有针对性的排查、整治；例行排查，每周一次，由安全管理员组织，深入企业全责任区进行巡查巡视，以发现、报告风险性、苗头性和现实性问题隐患；日常运行排查，每日一次，由班组组长或相关作业人员负责,对照操作规程、作业指导书、设备说明书等要求开展排查。各类隐患排查应及时填写特种设备问题隐患排查记录（见附录 D），记录由排查负责人或其6.2 指定的人员填写。各类排查发现的问题隐患无论是否当即整改都应列入清单，所有清单应交由安全管理机6.3 构或安全管理员统一汇总管控。对发现的重大隐患应及时报告属地监管部门，按照“一单四制”重点监管。所有问题隐患应明确6.4 整改时限、责任人，逐一整改到位，实行闭环管理。企业应将记录、清单、隐患治理见证材料等及时整理，定期存档备查。6.5 企业应采取鼓励措施，发动全员主动发现，上报隐患问题。6.6 7 分类提交报告 基层监管部门应按照风险程度高低将本辖区内特种设备相关企业划分为 A、B、C 三类，划分依据7.1 见附录 E，县级（含开发区，下同）监管部门每年年初应对本辖区划分的类别企业以正式文件发布确认。确定分类后的企业，应按照各自类别规定的频次定期向属地或县级监管部门提交自查报告：7.2 A 类单位按每年 4 次的频次上报；B 类单位按每年 2 次的频次上报；C 类单位按每年 1次的频次上报。县级监管部门应建立本辖区 A、B、C 分类企业登记台账（示例见附录 F），并进行年度动态管理，7.3 基层监管部门在建立本责任范围企业分类登记台账的同时，还应建立企业特种设备安全档案（纸质版或电子版），实行一企一档。8 教育培训 各级监管部门应定期对本辖区特种设备相关企业组织开展特种设备法律法规、标准规范、专业知8.1 识的学习培训，指导开展风险研判和隐患排查工作。特种设备相关企业应定期组织开展特种设备安全警示教育培训活动，结合指南、承诺书、8.2 操作规程、作业指导书等内容要求有针对性的开展风险研判和隐患排查研讨活动。9 核查检查 监管部门收到企业自查报告后，一般应在一个月内到企业开展核查检查，核查检查应与本部9.1 门正在开展的各类安全检查协调一致，同步进行。核查检查以企业自查报告及清单为重点内容，验证企业自查情况的一致性。9.2 对企业自查工作开展情况的核查检查结果应作为执法处置的重要参考。9.3 A A 附录A （资料性）特种设备安全管理承诺书示例 下面给出了特种设备安全管理承诺书的示例。特种设备安全管理承诺书标题字号和字体宜为二号仿宋，正文宜为四号仿宋。示例1：特种设备安全管理承诺书 为确保特种设备安全责任、安全管理、安全投入、安全培训和应急救援“五到位”，实现特种设备安全无事故，本单位公开承诺：1.按规定设置安全管理机构或配备合格的专兼职安全管理人员，开展日常安全巡查检查，及时纠正违法违规违章行为，并做好记录。2.建立完整的特种设备管理台账及技术档案，及时办理使用登记、停用、报废、注销等手续，及时申报定期检验。按规定将使用登记证、检验合格标志、安全使用说明、安全注意事项和安全警示标志置于设备显著位置。绝不违法违规采购、使用特种设备及其安全保护装置、安全附件和仪器仪表。按规定对在用特种设备进行日常维护保养、定期检查，并做好记录。3.特种设备作业人员持有效合格证件上岗操作。绝不允许其他无关人员操作特种设备。对特种设备作业人员及相关人员定期开展安全警示教育培训，并做好记录。4.按规定建立岗位责任、隐患治理、应急救援等特种设备安全管理制度，编制安全操作规程，并定期检查、督促落实，保证特种设备安全运行。5.按规定制定特种设备事故应急专项预案，并定期组织应急演练，演练记录及时保存归档。发生事故时及时采取措施、组织抢救、保护现场和证据并向上级监管部门报告。6.按照特种设备隐患排查工作指南要求，经常性开展特种设备问题隐患排查自查，做好记录，建立特种设备问题隐患自查整改清单实行闭环管理，并按规定将重大问题隐患清单上报属地特种设备安全监督管理部门。7.按要求向属地特种设备安全监察部门报告本单位特种设备安全状况，当单位情况发生变化时及时报告。8.积极支持配合上级特种设备安全监督管理部门开展安全生产监管工作。以上承诺，欢迎监督，若有违反，可电话举报。属地监管部门电话：本单位电话：承诺单位：（盖章）负责人;(签字)（张贴在本单位显著位置）（可复印分发给特种设备相关人员）B B 附录B （资料性）特种设备问题隐患自查整改清单的示例 下面给出了特种设备问题隐患自查整改清单的示例。示例2：表B.1 特种设备问题隐患自查整改清单 排查单位（部门）：填表人：填表日期：序号 自查日期 排查人 排查项目 排查项目存在的 问题和隐患 整改措施及时限 整改责任人 整改结果 备注 C C 附录C （资料性）特种设备安全管理自查报告示例 下面给出了特种设备安全管理自查报告的示例。特种设备安全管理自查报告封面标题字号和字体宜为小初黑体，正文标题宜为三号仿宋加粗，其他内容宜为四号仿宋。示例3：类别（）特种设备安全管理 自 查 报 告 单 位 名 称：（盖章）单 位 地 址：单位负责人及电话：安全负责人及电话:单位填报人及电话：填 报 日 期:芜湖市市场监督管理局制 一、一、特种设备及相关人员基本情况特种设备及相关人员基本情况 特种设备 种类 项目 合计 锅炉 压力 容器 压力 管道 电梯 起重 机械 场内机动 车辆 大型 游乐 设施 客运 索道 特种设备总数 已登记注册在用数 未注册、停用、注销数 持证特种设备作业人员数 持证特设安全管理人员数 其他 二、二、特种设备特种设备使用单位使用单位安全管理自查情况安全管理自查情况 序号 特种设备使用安全管理自查内容 自查结果说明 1 按规定设置安全管理机构或配备合格的专兼职安全管理人员，经常性开展日常巡查检查，及时纠正违法违规违章行为，并做好记录。2 完整建立特种设备管理台账和档案，及时办理注册登记、停用、报废及注销手续。使用登记证、检验 合格标志、安全使用说明、安全注意事项、安全警示标志及设备使用状态标识等置于设备显著位置。3 在用特种设备及保护装置、安全附件和仪器仪表及时申报检验（检定、校准），在有效期内合法使用。4 对各种特种设备进行日常维护保养、定期检查并保存记录。5 各类特种设备作业人员持证上岗，人机适配合理，人员台账资料完整。6 对特种设备作业人员及相关人员开展经常性安全技能学习和警示教育培训，记录资料保存完整 7 建立岗位责任、隐患治理、应急救援等特种设备安全管理制度，编制安全操作规程，并定期检查、督促落实，有完整的执行运行记录。8 制定特种设备应急处置专项预案并组织演练，演练记录及时保存归档。9 按照特种设备隐患排查工作指南要求，经常开展特种设备问题隐患排查自查，做好记录，建立 特种设备问题隐患自查整改清单实行闭环管理，并按规定将重大问题隐患清单上报属地特种设备安全监督管理部门。10 按上级特种设备安全监督管理部门的布置要求开展工作 11 本单位特种设备安全管理承诺书张贴公示，并复印分发特种设备相关人员。12 本单位安全投入及保障等方面情况 （注:自查结果说明文字较多时，可另附页。）三、三、特种设备生产特种设备生产单位单位安全管理自查情况安全管理自查情况 序号 特种设备生产安全管理自查内容 自查结果说明 1 检查许可证是否在有效期内 2 检查特种设备管理人员、检测人员、作业人员是否具有相应资格 3 检查设计制造、安装、改造、重大修理档案是否建立 4 检查设计图样审批手续是否符合要求 5 检查产品生产过程资料是否保存完整，特种设备出厂是否附有质量合格证明等相关文件和资料，特种设备安装、改造、修理竣工后是否移交相关技术资料的文件 6 检查型式试验、监督检验资料是否齐全 7 最近一次评审提出的整改项目是否整改 8 检查是否存在超出许可范围和许可有效期生产的情 况 9 检查生产单位法定代表人、名称、产权、生产场地等变更是否及时申请变更 四四、本单位安全管理方面的好做法好经验及需要、本单位安全管理方面的好做法好经验及需要特种设备安全监督特种设备安全监督管理部门管理部门协助解决的困难和问题协助解决的困难和问题 D D 附录D （资料性）特种设备问题隐患排查记录示例 下面给出了特种设备问题隐患排查记录的示例。示例4：表D.1 特种设备问题隐患排查记录 单位：记录人：第 页 排查机构或部门 排查负责人 排查形式和类别 全面排查 专项排查 例行排查 日常运行排查 排查内容 排查结果 不符合项报告情况 符合 不符合 备注 排查负责人（签字）_ 排查日期：年 月 日 注1：根据排查实际情况，在相应位置打“”;注2：排查内容栏根据不同排查类别，对照指南、承诺书、操作规程、作业指导书等内容逐项进行。包括机构管理、设备管理、人员管理、制度管理、应急管理、环境管理等方面；注3：“日常运行排查”记录可按企业自制的 台班“运行记录”或“交接班记录”等要求进行记录，但发现问题隐患的，应按此记录形式填写上报。根据E E 附录E （规范性）特种设备相关企业分级依据 E.1 符合下列条件之一的单位，应当划分为 A 类：使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的单位；使用为公众提供运营服务电梯的单位，或者在公众聚集场所使用 20 台及以上电梯的单位；使用 5 台及以上大型游乐设施的单位，或 10 台及以上为公众提供运营服务非公路用旅游观光车辆的单位；使用客运架空索道，或者客运缆车的单位；使用特种设备(不含气瓶)总量 30 台及以上的单位；从事移动式压力容器或者气瓶充装的单位；使用移动式压力容器的单位；使用城市燃气等公用管道的单位；属地监管部门认为有必要加严监管的单位。E.2 符合下列条件之一的单位，应当划分为 B 类：使用额定工作压力大于或等于 2.5MPa 锅炉的单位；使用 5 台及以上第三类固定式压力容器的单位；使用 5 公里及以上工业管道的单位；使用客运拖牵索道、滑索，或者大型游乐设施的单位；使用各类特种设备(不含气瓶)总量 10 台及以上的单位；特种设备生产单位。E.3 辖区除 A、B 类以外的其他特种设备使用单位划分为 C 类。E.4 同时符合 A、B 类条件的单位，应划分为 A 类。F F 附录F （资料性）特种设备企业分类登记台账示例 下面给出了特种设备企业分类登记台账的示例。示例5：表F.1 特种设备企业分类登记台账 序号 企业类别 企业名称 企业安全责任人/联系人 联系电话 自查报告情况 核查检查情况 备注 A类 B类 C类 参考文献 1中华人民共和国特种设备安全法 2特种设备安全监察条例（国务院令第549号）3中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见 4 安徽省特种设备隐患排查指南