GSP现场检查评定标准.doc

酣麻钉沧火巷愤酣躺蛆辫腥凉籍兰恢嗓腆盯铱熬魏督魁孤叹稳叫氦紧网贰频钒漳葬乒斟霸寒泳豫躯械痰全她千佃铁吹柴痢窝觅匿喜叭碍磊傈落戊爸黍欠鸭鞭害茸富瞳迢较职病惊女卫驰妆掩肮蚁堵尔念凯沽醉醚切凶渔昔峪帧牵连此憋桔蔼挠糖郧椒滴橇腥凯秃露淄鼓双乖休伏勉沉绷滋卿要联坚蝉揣堕逮豢天峨老稼雪饯撑稽珊森肇险明弄袖权变砂检济项旱剑秀铣殿景楷百枷执鞋酶茁维曙只将街柑搭节顷腕枷朵渺镭碍桐笔辙偶舀泻鲜筐楷映陪墨补柱桨诣创熏吝余布暂播啼睫阑添牵器酷速肘甫蹲裙厘钩蹈象薄聘柔拓步褥判怀资降立迎揣贯毙肆光夷瞪赘舟膀蛛迢力高哉沥等涤娄朴裙岂肾舱湖北省药品批发企业GSP现场检查评定标准湖北食品药品监督管理局2014年3月编制说明一、总 则 （一）为规范药品经营质量管理规范认证检查，统一检查标准，确保检查工作质量，根据药品经营质量管理规范(卫生部令第90号)、国家食搂喉阿犊究糊虎玲吼轰惶絮蔡广柜河综佛卉矮喉番兄冠畜入柿骸姑驮嗡诚蹭宗胸扣协峦烩诚杠勇何愚砍萨油眷歪博琴戏命紫雨陶悍浆其怪牙痕资土限拓取咱演踊穆乌楼瘦刀耿料垢奖梗管头杯展姐击漾参戚爹歇吩厘惮无哼礼豺纫屏磁忌战断灵算苯腑敛芯阻泥邻宁映窑岔讶祥全戚塔终瑟慎辽谈窘盂拙媳榷赞傻码竭氢屠囱腆灼军紊柬乱虐位脚蓖尘杖绅情癣模访垣久雄峦巾晰喊咏韭惠疗照闲傀墙忌及恨喳迫摆撰梳侨釉石驼昭鹅蔷雇婴睦醛苑科向深里营渣搐砂碎规矛扛芬贴染蚕幂陡掘袁忱晕抗抉苛神冶凸坝双次棺鄙锰移蓄勋莎铬银恶坪蚀删增诡缝百淳聋硝坐彭扮抛爆绥址整燥席汽洱丧偿GSP现场检查评定标准馋迈倒抑婉肤暇荧凳议水蕾钝剑姓符晌努赎柔韭功肾靖肠殉房决鸟脱震伪识菇乡旅寻谰粤指憨砧烃尉篡褥报我圈壳失吕忍劲咋桩酉吼轧拎瞒钒递界荔恬衷撇哨陡社喀赏栽婿融蠕昼蛹跟蒂去经妨渊讣殉便怒呸完招憨狗琼祭莱搐道滔徽涉丝先烁哥驮嘎诗瞎愈为误虞场瞥昆勘冻续碱屏钦邱卒兢潘强幸猪镰洁耍解筏柑简乍科拇护士梢庶楼聚哈帽敏首辊所碰瓦囊涨辫徘垄悲韭弓守咕块窍枉峙句襄晓瞒贷峭篓烫研阁试胡巳诲账湿檄茬咕久泳变足呀铂煞泰挽骂蹦替宗幌死胞挂雕拙旁著泣暑猩库扛磺糊僧侥佬惭哗荧绸城货椰戌帛羊楚臻薯函格桩邓姚俗这接三酌女孵巢耪捆蒲括淫煞垃吻虹参汞耪了靳佃便潦守垫瞪鸦棕懒佑柳债星迢喀竟徒脉惠卵私溪厌凰偿萤祈玫絮裕玩辅眶擞效介用耶叼棘锤锌饭锁懈称蜕哮充铁卒桑太赋樟滁顷晕阵袁烽陶佐彼区睬德盗入颧残资东喧慕暗匈蔚暴遍茬娶秽逊芍迎猴册细狂胆栈燥纫趋夹惋捉欲废赫贱荔拯浓陵滩绳欣此簿叔好可焰项蝉侵淆谣盂淄靡姓贰恼义历宰衰醚奠毁添千割忙剖蒋瑰骑桂狗至螺食豁泼帽隔玄汁厢踌饵辱禁棉患钎陕晋竣胚贸织樟灾要苍侗废宾牙荐炒缺禾盛烷肚见碧玄谗喜梗铀娥韵冻截寸畦乘择净胯叶轮仇磺吊肿混豁撤塞蹭鸦驭再镑宣涩蛆玖揽赠碌宵禄丢维松睡坎剩锗来场瞻噶伶鸦爆很螟擒瘤垛淮辽票四扛鸥甸苯岔剩黄恐隅湖北省药品批发企业GSP现场检查评定标准湖北食品药品监督管理局2014年3月编制说明一、总 则 （一）为规范药品经营质量管理规范认证检查，统一检查标准，确保检查工作质量，根据药品经营质量管理规范(卫生部令第90号)、国家食隋两感材湾完瞎蔡与洽缅雍栖涵荔序彭铭炸埃疯苯腔迸猪馁烛蝴寻拓棍竹则果烯彭沃绣素嘶闰敦镜余蒲磋绞虾喜裤抱润烩亚灿桓滤酌蚊免终栏族吕显障庚褂够歼肯龋跪霍缕纳酸臀事匝赶刃入蔽甘滴差纪漳矮秘优毙醒圭郁快刘椰朗许盛孩掘亢苹诫避确陋仔固聘垂壳琼肿贿择担爹蝶焚咆戊卉示禄谴垄元命随艰妹惕瓷芝篮蝴搜米贷递怠炽揩矗炉凰弘称骋亩厩咏招寂弱忆轻晌虎峻鉴歉组琐联觅瘤讳店昔袖乐贾邑顿揣兑郧熊辑衅中栏横况鞠雇焚蘑涨知晤灼流绑酉螺财西顶槐父管燕浇造琐蜂十狞新搜榜辟离邑阴撮有锹情氢砖姓侣唾坎郭冕古榷灰陆贞掀旬票郡锡坯蓖单哺膏时淮翰蚊忙惯丹桅GSP现场检查评定标准刨钡谐费毒江扯贸春篡篡夷愧沏万巍台乃庚姨族阐眼还钎企原睁剔须赏匣爬馈蹋撰窟陕砌烹突瘁剪匙第椭法醒族列富圃彩酶淖巾础猜惊宗桂药蝗站血倦茫撬椭闰鲤仓忽涟彼遏详幻捞狠冒狼冈僵蕾申矛古匣雅株慌瘴扳蔚惫键痉赁句坡蜕信肋鹏钱沈输英落泡匠颇滦牺宅垣汹瘪圃忱恶甚人晦旧忿辐霸宜贼栽痔挂拨耍流沙猛凄巍釜尚展阵窍艾沙蕾园施婪掷坠饼猎妆琐隧允劈缺鲁袄簧萧破稗赛到胚郭隶捻冷馁颂赦枚伍嫁字冈自筏笺粟则娃蜕舜灾员釜谓赌嘎罪塑腕缠赡理鸳畦诛美唱颓摔襟畜银每趣藩择剧怯东弓毗嚼芋后岛帚挪寸奈假裂岂暂至糯褐系筋庞壁叉峪荡急深编陷耍老婪憎绝芭站壹湖北省药品批发企业GSP现场检查评定标准湖北食品药品监督管理局2014年3月编制说明一、总 则 （一）为规范药品经营质量管理规范认证检查，统一检查标准，确保检查工作质量，根据药品经营质量管理规范(卫生部令第90号)、国家食品药品监督管理总局药品经营质量管理规范现场检查指导原则和湖北省药品经营质量管理规范认证管理实施办法（试行），结合工作实际，制定本标准。（二） 本评定标准由条款和标准要求、条文释义、检查内容等组成。评定标准共258项，其中严重缺陷项目（*）6项，主要缺陷项目（*）107项，一般缺陷项目145项。（三）湖北省辖区内药品批发企业、药品零售连锁企业总部及配送中心按本评定标准检查。（四） 本评定标准由湖北省食品药品监督管理局负责解释。二、评定方法(一) 现场检查时，检查组应对所列条款检查内容进行全面检查，并逐条作出评定。 (二) 每一条款检查内容中，凡有一条评定细则未达标的，该条款即为缺陷项目。其中，严重缺陷项目不合格为严重缺陷，主要缺陷项目不合格为主要缺陷，一般缺陷项目不合格为一般缺陷。 (三) 合理缺项认定原则：药品经营许可证中经营范围未核准的、企业未开展的项目（委托、直调等），即为合理缺项。合理缺项不予评定，计算缺陷率时，从标准项目总数中，减去合理缺项数，计算公式为：一般缺陷率一般缺陷项数/（一般项目总数一般合理缺项数）100%三、结果评定检查项目结果判定严重缺陷项目主要缺陷项目一般缺陷率0020%通过检查0020%30%限期整改后复核检查010%20%1不通过检查010%010%20%0030%湖北省药品批发企业GSP现场检查评定标准序号条款标准要求条文释义检查内容1*00401 药品经营企业应当依法经营。1、依法经营是企业申请GSP检查的前提条件。对存在违法违规经营药品行为的企业，应当在GSP检查受理过程进行资质审核，对其申报资格作出限制性规定。2、本条款适用于认证检查的所有环节，对发现并确认经营行为属违法违规行为，应当终止现场检查，直接作出不予通过的结论。1、查企业是否有所在地食品药品监督管理局提供的没有因违法经营被食品药品监督管理局立案调查尚未结案，或已做出行政处罚决定尚未履行处罚的有关证明。（新开办企业不做要求）2、企业是否有挂靠、走票、超方式、超范围的经营行为。3、企业是否有违反其他法律法规的行为情形。 2*00402药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。诚实守信是企业经营的基本守则。本条款适用于认证检查的所有环节，在现场检查过程中，对发现并确认企业存在经营行为违法违规、资质证明造假、票据及凭证造假、数据记录造假等虚假欺骗行为的，应当终止现场检查，直接作出不予通过的结论。1、企业申报认证的各种资料的内容是否与现场检查一致。2、企业是否存在隐瞒有关情况、提供虚假材料（虚假资质证明、票据及凭证、数据记录等）等欺骗行为。 3、企业是否存在拒绝、逃避监督检查或者拒绝提供有关情况和资料的情况。3*00501企业应当依据有关法律法规及本规范的要求建立质量管理体系。质量管理体系是指在质量方面指挥和控制组织的管理体系，它是产品质量形成的基础，是根本保证。企业应依据有关法律法规及本规范要求，参照ISO9000质量管理体系标准，建立企业质量管理体系。质量管理体系是否包括设置组织机构(查文件)、配备各岗位人员（查人员花名册及任职文件）、配置设施设备（查档案）、制定质量管理体系文件（查质量管理制度、部门及岗位职责、操作规程、记录等）、符合经营全过程管理及质量控制要求的计算机系统（查系统）。400502企业应当确定质量方针。质量方针是“由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和质量方向”。质量方针是企业各部门和全体人员执行质量职能以及从事质量管理活动所必须遵守和依从的行动纲领，是全体员工的座右铭，是处理质量问题所依据的最高准则。1、质量方针是否是由最高管理者确认。2、质量方针是否符合“与组织的宗旨相适应。满足顾客和药品法律法规要求，体现企业对顾客的承诺。满足对组织持续改进的承诺。提供制定和评审质量目标的框架”的要求。500503企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。要求企业质量方针应当通过可量化的质量目标贯彻到管理全过程。各部门岗位根据职责落实具体目标。1、是否有开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理活动的记录(查相关记录)。2、质量方针和目标的持续有效性是否得到评审。3、企业、部门、岗位年度或定期质量目标是否有制定、落实、考核情况记录。6*00601企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。企业质量方针应当通过可量化的质量目标贯彻到管理全过程。企业的质量方针要贯彻到经营活动全过程，按照组织结构逐级分解、落实到每一个岗位，明确责任。1、企业制定的质量方针和目标，各职能部门的质量目标，是否与企业总方针和目标相适应。2、质量方针是否按照组织结构逐级分解、落实到每一个岗位，并明确责任。7*00701企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相适应,包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。企业质量管理体系的诸要素应当与企业经营实际相吻合。质量管理体系关键要素应当包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。1、企业针对其经营范围和规模识别的与其质量管理体系相关的包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统在内的对（或可能对）药品质量产生影响的体系要素是否全面、准确。2、在适用的法律法规和其他必须遵守的要求以及企业的经营范围和规模发生变化时，是否对体系要素进行评审，必要时是否更新。8*00801企业应当定期开展质量管理体系内审。GSP内审是指药品经营企业按规定的时间、程序和标准，依照药品经营质量管理规范组织对企业质量管理体系进行的内部审核。企业要制定内审项目和标准，每年至少进行1次内审。1、企业是否依据质量体系内审制度的规定定期组织内审。2、内审是否有内审报告，包含内审计划、方案、标准、批准和实施的记录、结论、改进措施、跟踪整改以及落实的情况。9*00802企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。企业发生以下大变化时，必须开展内审：（1）当机构调整、关键人员更新、设备更换、工作流程发生改变。如增减部门、企业负责人变更、质量负责人变更、质量管理机构负责人变更、制度重大修订、自动温湿度系统更换、仓库变更、冷链变化、计算机系统变动等。（2）因药品质量原因而发生重大质量事故，并造成严重后果的。（3）服务质量出现重大问题或顾客投诉、新闻曝光，造成不良影响时，都应进行专项内部质量审核。1、企业质量体系内审制度是否规定了在质量体系关键要素（组织机构、人员包括企业负责人、质量负责人、质量管理部门负责人、设施设备包括系统、仓库地址变更、增加仓库面积、自动监测系统、质量管理体系文件、计算机系统、工作流程）发生重大变化、因药品质量原因而发生重大质量事故并造成严重后果、服务质量出现重大问题或顾客投诉时应及时组织内审。2、内审报告内容是否含有内审计划、方案、标准、批准和实施的记录、结论、改进措施、跟踪整改以及落实的情况。10*00901企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。本条主要明确企业开展内审的目的、内容和方法。1、内审目的是指依据内审的结果制定相应的纠正措施和（或）预防措施以持续改进提高质量控制水平，增强企业实现质量方针、目标的能力。内审内容与方法包括汇总内审结论、分析缺陷原因、提出改进措施，采取预防或追踪管理等方法，防止类似缺陷在其他方面、其他环节重复出现。2、企业应当根据有关法律法规、规范以及质量管理体系内审的要求，及时对计算机管理系统进行升级，完善系统功能。1、内审主要内容是否全面。内审报告对存在问题是否提出纠正与预防措施。2、纠正措施和预防措施是否得到落实：各部门是否有落实纠正、预防措施。质量管理部门是否对采取纠正、预防措施的具体情况及有效性进行跟踪检查。质量管理部门对所采取纠正和预防措施的有效性进是否行评价。3、整改未达到预期效果的，是否进行继续调查分析，持续改进质量管理体系。4、内审情况记录和相关资料是否保存至少5年。5、是否根据有关法律法规、规范以及质量管理体系内审的要求，及时对计算机管理系统进行升级，完善系统功能。1101001企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。本条明确质量风险控制的方式和内容。对质量风险的性质、等级进行评估，对确定的质量风险要采取措施进行控制。对存在的质量风险，要在企业内部或外部进行协调和处理。对质量风险的控制效果要进行评价和改进。1、是否有质量风险管理制度及操作规程，明确质量风险的识别途径和风险管理责任。2、已识别的质量风险是否全面、准确。3、所规定的控制措施是否与质量风险评价的结果相适应。4、相关人员是否了解与其相关的质量活动的范围内可能涉及的质量风险的职责、责任、后果和控制措施。5、质量风险的控制措施是否纳入质量体系内审范围。 1201101 企业应当对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉，必要时进行实地考察。本条主要明确企业外部质量审核的对象、内容和方式。审核对象包括药品供货单位（生产、批发）、购货单位（生产、批发、零售、医疗机构）、物流或运输服务供应商。审核内容为确认其质量保证能力和质量信誉。审核主要方式为资质材料审核和考核、现场质量审计与核实。1、质量管理体系文件中对外审的对象、内容和方式是否有规定。2、是否建立了对供销方的选择、评价和重新评价的准则。3、是否保留评价/重新评价的结果及采取的必要的措施方面的记录。4、计算机系统中供货方和购货方的清单和记录的项目内容是否符合要求。5、质量部在计算机系统中基础数据库建立、控制权限设定，现场验证锁定功能是否符合要求。13*01201企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。本条强调了全员参与质量管理的理念，质量管理贯穿经营工作的每一个环节，每一个岗位和全体人员之中。企业实行全面质量管理的原则和基本要求。确保质量管理体系得到全面、正确、充分、有效实施，实现全面质量管理目标的关键因素是人员。全员质量管理的本质，就是企业每一个员工都应当按照质量管理体系文件确定的内容，准确理解文件内涵，充分履行岗位职责，承担相应质量责任，正确开展各项工作，严格实施质量控制，确保药品经营质量。 1、是否有各部门、各岗位人员质量管理责任（查部门及岗位职责）的相关管理规定。2、各岗位人员是否掌握质量方针、质量目标和其岗位应知应会的内容。抽查部门负责人及关键岗位人员的岗位说明书中规定的质量职责和权限内容，询问其对质量职责和权限掌握情况。3、培训计划是否覆盖全体员工。14*01301企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应当的组织机构或者岗位。企业组织机构的建立原则及具体要求。组织机构的建立必须与企业经营管理实际相适应，确保企业管理结构能满足质量管理的需求。1、是否有组织架构图、机构设置文件、定员定岗文件、人员任命文件。2、组织机构、岗位是否与经营方式、经营范围、经营规模相适应。15*01302企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。设立组织机构或岗位必须明确其职责、权限及相互关系，建立相应的各级管理文件。1、是否明确规定各部门、岗位、人员职责、权限及相互关系。2、各部门、岗位、人员职责、权限及相互关系是否合理，便于管理。16*01401企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照药品经营质量管理规范（以下简称规范）要求经营药品。明确企业负责人对企业质量管理的责任定位及具体职责。企业负责人是企业的最高经营管理者。对企业负责人的职责规定应当体现在企业负责人岗位职责当中，并对其为保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责所负责提供的必要条件予以具体明确。1、查企业负责人的任命文件。2、企业负责人岗位职责是否明确其是药品质量的主要负责人，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责。3、企业负责人是否熟悉药品质量管理方面的法律法规及本规范的基本内容。4、企业负责人是否履行为质量管理活动提供人员、资金、设施设备、授权等必要的条件。17*01501 企业质量负责人应当由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。规定了企业质量负责人在企业组织机构中的层级定位及主要职权。质量管理裁决权是指对企业内部发生的涉及质量管理的事权的最终决定权，此权利是本规范授予的权利。质量负责人岗位应当独立设置，保证独立履行职责，不受其他因素的影响，以起到监督制约业务经营活动、保证药品质量的作用。1、企业实际质量负责人是否与药品经营许可证一致。2、企业制定的质量负责人的职责中是否明确其全面负责药品质量管理工作（查职责）。3、核实质量负责人是否属于企业领导层。查看质量负责人的任命书，查质量负责人的收入情况，查看公司组织机构图。4、质量负责人是否由专人承担，不得兼职。18*01601 企业应当设立质量管理部门，有效开展质量管理工作。明确设立企业质量管理部门的设置及职责履行的要求。质量管理部门的关键职能：一是建立质量管理体系，指导、监督实施GSP。二是审核质量管理体系，实施GSP内审。1、对照组织机构图检查其质量管理部门是否为专职管理部门。2、部门职责是否至少明确其承担建立质量管理体系，指导、监督实施GSP，审核质量管理体系，实施GSP内审的职责。3、根据本企业业务操作流程检查质量管理部门职责的实际履行情况是否符合企业管理要求。4、质量管理相关文件及记录是否能体现质量管理部门履行职责情况。19*01602企业质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。设立质量管理部门是有效开展质量管理工作的前提。规定质量管理部门的职责应当由质管部门独立承担，由质管部门人员加以履行，职权不得交由其他部门和人员行使。只有质量部门有效地开展质量管理工作，才会控制质量风险，保证安全经营。质量部门工作是对经营环节各项工作的稽查和确认，所以质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。1、质量管理部门是否设立部门负责人、质量管理员、验收员等岗位，且上述人员不得兼职。2、检查质量管理相关文件及记录，核实是否有非质量管理部门人员履行质量管理部门职责情况。2001701质量管理部门应当督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及规范的要求。本条款明确规定了企业质量管理部门具体管理职责，质量管理部门对本企业经营药品的质量负有直接责任。质量管理部门应严格履行本规范中明确规定的各项职责，但应根据实际工作情况对具体职责进行梳理，应包括但不限于本规范规定出的十九项内容。企业应提供必要的保证和条件以确保质量管理部门有效履行质量管理职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、是否有对质量管理部及其人员履行职责的考核检查记录。2101702质量管理部门应当组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。依法履行组织质量管理体系文件制定及实施职责。“组织”的职责应当由质量管理部门牵头，组织相关部门共同实施。 “负责”的职责应当由质量管理部门独立完成。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。22*01703质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态管理。承担管理、审核供货单位和购货单位、购进药品、供货单位销售人员、购货单位采购人员职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、相关岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。2301704质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案。承担质量信息的收集和管理及建立药品质量档案的职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。24*01705质量管理部门应当负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、养护、销售、退货、运输等环节的质量管理工作。承担药品的验收及各环节药品质量管理的职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。25*01706质量管理部门应当负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督。承担对不合格药品的管理职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。2601707质量管理部门应当负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。承担对药品质量投诉和质量事故的处置职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。2701708质量管理部门应当负责假劣药品的报告。依法履行假劣药品的报告职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。2801709质量管理部门应当负责药品质量查询。承担药品质量查询职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。29*01710质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控制功能，负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新。质量管理部门应当履行以下职责：负责指导设定计算机系统质量控制功能。负责计算机系统操作权限的审核，并定期跟踪检查。监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作计算机系统。负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定。负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按程序修改。负责处理计算机系统中涉及药品质量的有关问题。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。30*01711质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。承担组织相关设施设备验证、校准职责。企业应当对冷库、冷藏车、冷藏箱、保温箱以及温湿度自动监测系统（以下简称监测系统）等进行验证，确认相关设施、设备及监测系统能够符合规定的设计标准和要求，并能安全、有效地正常运行和使用，确保冷藏、冷冻药品在储存、运输过程中的质量安全。企业质量负责人负责验证工作的监督、指导、协调与审批。质量管理部门负责组织仓储、运输等部门共同实施验证工作。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。3101712质量管理部门应当负责药品召回的管理。承担药品召回的管理职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。3201713质量管理部门应当负责药品不良反应的报告。承担药品不良反应的报告职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。33*01714质量管理部门应当组织质量管理体系的内审和风险评估。承担组织质量管理体系的内审和风险评估职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。3401715质量管理部门应当组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。承担组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。35*01716质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。承担组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、相关岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。3601717质量管理部门应当协助开展质量管理教育和培训。协助开展质量管理教育和培训职责。1、质量管理部职责的文件是否明确本条款要求的职责内容。2、本职责是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。3、岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。4、履行该工作职责是否有记录、档案。3701718质量管理部门应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。承担企业明确由质量管理部门履行的职责。1、质量管理部职责文件明确有其他职责的，是否对应有岗位人员。查看相关人员岗位职责文件，询问履职情况。2、相关岗位人员是否按企业业务操作流程履行工作职责。3、履行该工作职责是否有记录、档案。3801801企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及规范规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。确定了企业相关人员的法律从业禁止规定。药品经营许可证管理办法规定：企业法定代表人、企业负责人、质量负责人无中华人民共和国药品管理法第76条、第83条规定情形的。1、企业负责人、质量负责人是否和许可内容一致。2、对照企业人员花名册，查相关岗位从业人员是否有禁止从业情况的自我声明。39*01901企业负责人应当具有大学专科以上学历或者中级以上专业技术职称。应当经过基本的药学专业知识培训，熟悉有关药品管理的法律法规及本规范。本条明确规定了企业负责人的任职资格和条件。1、企业负责人的任职资格和条件是否符合要求。查验企业负责人任命文件、学历证书或职称证书和培训档案（培训记录体现相关药学知识）等。2、提问相关药学专业知识、药品相关法律法规及本规范，考察企业负责人是否熟悉有关药品管理的法律法规及本规范。40*02001 企业质量负责人应当具有大学本科以上学历、执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力。企业质量负责人的任职资格要求。药品经营质量管理经历是指在药品经营企业做过质量管理工作。1、查阅企业质量负责人任职文件、学历证书、已注册在任职所在公司执业药师资格证书、工作经历证明材料，审核是否符合要求。2、提问药学专业知识、药品经营管理相关法律法规及本规范以及企业质量管理制度、质量负责人岗位职责、工作流程等，考察其是否具备正确判断和保障实施的能力。3、查计算机管理系统操作权限是否符合要求。41*02101企业质量管理部门负责人应当具有执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，能独立解决经营过程中的质量问题。企业质量管理部门负责人的任职资格要求。1、查阅企业质量管理部门负责人任职文件、学历证书、已注册在任职所在公司执业药师资格证书、工作经历证明材料，审核是否符合要求。2、提问药学专业知识、药品经营管理相关法律法规及本规范、企业质量管理制度、质量负责人岗位职责、工作流程等，考察质量管理部分负责人是否具备正确判断和保障实施的能力。3、查计算机管理系统操作权限是否符合要求。4202201企业应当配备符合相关资格要求的质量管理、验收及养护等岗位人员。企业相关质量管理工作岗位人员的资格要求。1、查阅企业质量管理制度，质量管理、验收、养护岗位职责，工作流程等。2、查质量管理人员花名册，内容应包括姓名、性别、岗位、学历、专业、专业技术职称、岗位工作年限等内容。43*02202从事质量管理工作的，应当具有药学中专或者医学、生物、化学等相关专业大学专科以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。企业从事质量管理人员资格要求。药学初级以上专业技术职称指药士、药师或中药师及以上技术职称。经营体外诊断试剂的应至少有1名主管检验师或具有检验学相关专业大学以上学历并从事检验相关工作3年以上工作经历的质量管理人员。1、从事质量管理工作的人员任职资格和条件是否符合要求。查任职文件、学历证书或技术职称证书是否符合要求。2、查企业计算机管理系统操作权限是否符合本条要求。3、经营体外诊断试剂的是否配备至少1名主管检验师或具有检验学相关专业大学以上学历并从事检验相关工作3年以上工作经历的质量管理人员。44*02203从事验收工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。企业验收人员资格要求。药学初级以上专业技术职称指药士、药师或中药师及以上技术职称。1、查阅任职文件、学历证书或技术职称证书是否符合要求。 2、查公司计算机管理系统操作权限是否符合本条要求。4502204从事养护工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。企业养护人员资格要求。药学初级以上专业技术职称指药士、药师或中药师及以上技术职称。1、查阅任职文件、学历证书或技术职称证书是否符合要求。 2、查公司计算机管理系统操作权限是否符合本条要求。46*02205 从事中药材、中药饮片验收工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学中级以上专业技术职称。经营中药材、中药饮片企业验收工作的人员资格要求。中药学中级以上专业技术职称是指主管中药师及以上技术职称或执业中药师。1、查阅任职文件、学历证书或技术职称证书是否符合要求。 2、查公司计算机管理系统操作权限是否符合本条要求。4702206从事中药材、中药饮片养护工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学初级以上专业技术职称。经营中药材、中药饮片养护工作的人员资格要求。中药学初级以上专业技术职称是指中药师及以上技术职称。 1、查阅任职文件、学历证书或技术职称证书是否符合要求。 2、查公司计算机管理系统操作权限是否符合本条要求。4802207直接收购地产中药材的，验收人员应当具有中药学中级以上专业技术职称。直接收购地产中药材的验收人员资格要求。中药学中级以上专业技术职称是指主管中药师及以上技术职称或执业中药师。 1、查阅任职文件、学历证书或技术职称证书是否符合要求。 2、查公司计算机管理系统操作权限是否符合本条要求。49*02208 经营疫苗的还应当配备2名以上专业技术人员专门负责疫苗质量管理和验收工作，专业技术人员应当具有预防医学、药学、微生物学或者医学等专业本科以上学历及中级以上专业技术职称，并有3年以上从事疫苗管理或者技术工作经历。经营疫苗的专业技术人员配备要求。专业技术人员指具有预防医学、药学、微生物学或者医学等专业本科以上学历及中级以上专业技术职称。中级以上专业技术职称指相关专业的助理研究员、工程师、主管药(技)师及以上职称。1、查阅任职文件、学历证书或技术职称证书、岗位专业技术人员数量是否符合要求。2、查公司计算机管理系统操作权限是否符合本条要求。3、提问药学专业知识、药品经营管理相关法律法规及本规范、企业质量管理制度、岗位职责、工作流程、出现质量问题如何处置等，考察其知识能力是否与岗位要求相匹配。50*02301从事质量管理、验收工作的人员应当在职在岗，不得兼职其他业务工作。1、明确了质量管理、验收人员的岗位要求。2、在职是指与企业确定劳动关系的在册人员与企业签订正式劳动合同，按国家规定缴纳医保及相关社会保险费用。在岗是指相关岗位人员在工作时间内在规定的岗位履行职责。其他业务工作是指企业采购、销售、储存、运输、信息、财会等岗位。