内审检查表办公室分析.doc

QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第1页共6页
被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：.12.19
标 准 条 款
( 过 程 )
审 核 要 点
审核状况及结论
观测项
不符合项
Q5.4.1
E4.3.3
质量目
1. 与否理解本部门目、指标、方案有无建立？
是，针对本部门重大环境原因建立了对应目、指标方案，明确了措施、负责人、完毕时间等

2.部门目完毕状况怎样?
查质量目考核状况表，部门目均已所有完毕

Q5.5.1
E4.4.1
职责和权限
1. 部门负责人与否充足理解自己职责、权限以及与其他部门或人员关系？
在手册5.5.1章节中对部门职责予以了明确规定

2. 部门职责与否被履行？
已经被履行

3.对各部门和各类人员职责及权限与否能适时进行沟通和协调？
是

Q4.2.3
E4.4.5

文献控制
1.与否按照原则规定建立了文献控制程序？
是

2.程序内容与否符合原则中规定规定？
符合原则规定

3.文献公布前与否得到同意？
每项文献均按规定同意

4.必要时与否组织有关部门进行评审和更新，并再次得到同意？
未发生

5.文献与否得到及时更改？
暂无修改

6文献更改和现行修订状态与否得到识别？
已经识别

7.文献与否及时发到有关使用场所或岗位？执行人员在工作岗位能否及时获得所需有效版本？
已发放

8.不一样类型或状态文献与否按规定进行标识及易于查找？
多种文献均进行编号，建立了唯一性标识

9.外来文献与否进行了登记并识别其状态？
是

10.发放与否受控？
是

11.作废文献与否进行了回收？
暂无作废文献

12.未收回时与否进行了明显标识，以防止作废文献非预期使用？
/

Q4.2.4
E4.5.4
记录控制
1.与否按照原则规定建立了记录控制程序？
是

2.程序内容与否符合原则中规定规定？
符合原则规定

3.与否按原则规定建立和设置了质量记录？
是，合计建立质量记录110种

4.质量记录与否按规定进行了标识，做到易于识别和检索？
质量记录均进行编号，建立了唯一性标识

5.质量记录填写与否真实、及时、对？
到达规定

6.记录与否规定了保留地点、方式、期限？
在记录清单中予以规定

7.对失效、超期或无保留价值记录与否按规定及时进行处置？
尚未产生

Q6.2.1
E4.4.2
总 则
1.企业与否已经根据各个岗位、部门规定和性质确定每个岗位任职规定？
已制定了岗位任职规定

2.与否根据岗位职责所规定能力安排人员？
是

3.与否从教育、培训、技能和经验等方面对从事与产品质量有关所有人员进行符合性评价？
已进行了评价

4.评价成果与否能确认所有人员符合规定？
成果所有符合上岗条件

Q6.2.2
E4.4.2
能力、意识
和培训
1.与否根据岗位能力和技能规定确定企业培训计划？
是，但未制定环境法规培训计划

N6.2.2
2.重要岗位上员工与否到达了岗位上岗应知应会规定？
经考核合格

3.与否采用必要措施满足企业规定？
是

4.与否对采用措施有效性进行评价？
进行了有效性评价,有评价记录

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被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：.12.19
原则条款
（过程）
审核要点
审核结论
观测项
不符合项
6.2.2
E4.4.2
能力、意识
和培训
5.员工质量意识与否得到了提高？
是

6.员工与否意识到自身工作质量对整体目影响和重要性？
是

7.员工与否能积极为提高产品质量作出奉献？
是

8.所有教育、培训、技能和经验记录与否齐全？
齐全并有效保留

Q8.2.2
E4.5.5

内部审核
1.与否建立了内部审核控制程序？
已经建立

2.程序内容与否与原则规定相符合？
符合原则规定

3.与否对内部审核方案按程序文献规定进行了筹划？
是

4.与否按规定时间间隔规定编制了内部审核计划？
时间间隔符合规定规定，未超过12个月

5.计划与否覆盖了所有部门、过程和要素？
所有覆盖

6.根据审核计划与否编制了审核检查表？
是

7.审核检查表与否覆盖了原则所有条款？
是

8.与否覆盖了被审查对象重要职责？
是

9.与否反应了推进内部管理需要？
是

10.与否按筹划规定进行了实行？
按计划进行

11.审核员选择和审核实行与否保证了审核过程客观性和公正性？
在筹划时已予以充足考虑

12.有无审核员审核自己部门工作？
无

13.审核员与否进行了专门培训？
已培训并有内审员证书

14.现场审核记录与否反应了检查表内容已经所有检查完毕？
所有部门、职责和条款均已进行了检查

15.对现场检查中发现不符合事实描述与否清晰、可证明、可追溯？
描述详实，可追溯

16.对现场审核中发现不符合项与否开具了不符合汇报并经被审核部门确认？
是

17.与否对纠正措施实行效果进行了验证，并保持验证成果汇报？
是

18.审核用工作文献与否齐全、规范、对？
齐全并符合规定

19.与否按规定保留了审核记录（审核计划、检查表、现场审核记录、不符合汇报、审核汇报、会议记录、签到表等）？
内审文献保留齐全

Q8.2.3

过程监视和测量
1.企业与否设置了测量或监控点？
均在手册中予以规定

2.监控点与否针对过程要素进行测量或监控？
含6.3 6.4 7.4.1 8.2.1 8.2.2等

3.这些活动与否能证明过程筹划成果能力？
均能反应过程符合性

4.与否能成为保证产品符合性手段？
是

5.当发现不符合时，与否能针对不符合发生原因采用切实可行和有效措施？
对发生不符合均采用纠正措施

6.企业与否采用了纠正措施，以防止不合格再发生？
保证到达验证有效

QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第3页共6页
被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：.12.19
原则条款
（过程）
审核要点
审核结论
观测项
不符合项
E4.3.1

环境原因
有无环境原因认识和评价程序？
已经制定

程序中与否包括环境原因识别和评价规定？
已经所有规定

与否按程序规定认别环境原因？
是

与否规定了范围和对象？
是

与否有环境原因清单？
已经编制

受审部门环境原因有哪些？
见各部门环境原因清单

与否规定识别环境原因措施？
已经予以规定

措施与否适应？
是

识别环境原因时，搜集了哪些原始资料？
检测资料、历史资料

与否考虑三种状态？
按区域/时态/状态/方式进行了识别

与否考虑三种状态？

与否考虑了环境原因七种类型？

与否考虑到可对其施加影响有关方带来环境原因？
已经予以考虑

有无规定环境影响评价措施，准则和环节？
有

有无重大环境原因清单？
已经进行编制

评价成果与否合理？
合理并符合规定

评价项目和变化与否进行了环境原因补充识别和评价？
暂无类似状况

有无环境原因认识和评价程序？
有

程序中与否包括环境原因识别和评价规定？
已经包括

与否根据环境原因评价成果，制定了重大环境原因控制措施计划？
已经制定

对重大环境原因控制措施有哪些？
见管理方案

对潜在重大环境原因与否制定了应急准备和响应措施？
制定了有关程序

有无更新信息规定？
有

与否按规定实行更新？
是

哪些重大环境原因列入目和指标？
危险固废、火灾爆炸、废水排放

其他环境原因怎样控制？
按安全规程或制度控制

E4.3.2

法律和其他规定
程序与否规定了识别适合我司法规和其他规定措施？
是

程序与否明确了获得法规渠道？
是

程序中与否指定了搜集、登录、保留责任单位和人员，与否规定了搜集频次、途径、信息措施？
已经所有包括

该程序与否规定了对法规变更信息跟踪及负责人？
已经规定

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被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：.12.19
原则条款
（过程）
审核要点
审核结论
观测项
不符合项
E4.3.2

法律和其他规定
该程序与否规定了向员工和其他有关方传达有关法规和其他方面措施和职责？
已经规定

与否建立了法规和其他规定清单？有无遗漏？
已建立了清单，基本齐全

受审部门适合法规有哪些？
已经识别

由谁负责？做得怎样？
部门负责人

法规信息怎样进行内、外部沟通？谁负责？
部门负责人负责沟通

和需要理解法律和其他规定员工面谈，看其与否充足理解？
基本理解

员工与否意识到不遵遵法规后果？
是

过去、目前有无违法？
无违法记录

各项环境原则与否清晰？有无违反状况？
为发生

有无遵法证明性文献？如新建、扩建项目和技术改造项目环境影响评价汇报，三同步验收汇报，污染物监测数数据等？
有遵法证明文献

由谁负责？做得怎样？
综合部负责进行

4.4.3

信息交流

组织与否有信息交流程序？程序中与否对住处交流方式、内容作了规定？
建立了程序并对交流方式、内容作了规定

程序中与否规定了与有关方信息交流？
是

外部人员获得环境方针途径和措施与否可行？与否以便？
是

波及重大环境原因外部信息有无合适处理和记录？
有记录

与否保留有接受和答复员工意见提议记录？
未发生

与否同员工、周围居民进行过信息交流？
是，有记录

通报组织环境方针和环境体现方式是什么？
网络公布

与否将环境管理体系审核和评审成果通报组织内所有有关人员？
是

信息通报采用何种方式？异常、紧急信息怎样通报？
传达，紧急状况

受审部门波及到哪些信息交流？
内外部所有信息

怎样从环境局等单位获得有关环境信息？
检测/检查

与否参与有关机构组织环境保护活动？
是

与否同供方和承包方交流环境信息？
是

执行怎样？
按规定进行

与否对保留作废文献进行标识和管理，以防止误用？
未有作废文献

重大环境原因有哪些？
危险固废、火灾爆炸、噪音、

与其有关运行与活动确定了吗？
是

受审部门与重大环境原因有关运行与活动有哪些？
在管理方案制定期对各部门工作同步予以规定

怎样确定？

何时确定？

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被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：.12.19
原则条款
（过程）
审核要点
审核结论
观测项
不符合项
E4.4.6

运行控制
对缺乏程序指导也许偏离方针、目运行与否制定和保持了管理程序？
已经制定

组织所使用产品和服务中已识别后果大环境原因与否规定了管理规定？
是

与环境有磁设备，与否有平常管理规定？
进行规定并开展了维护保养

与否有原材料供应环境影响评价程序？
有

化学品和设备入厂前是滞评价？有无程序？
是

运行程序中与否有准则之类内容？
有

对关键设备和工序与否明确了明确了须监测内容和控制限界值，有无支持垢作业文献？
有

运行控制与否充足，能否到达控制重大环境原因目？
可以到达

运行控制程序和作业指导书与否具有可操作性。
具有可操作性

有关程序和规定与否通报供方和承包方？采用何种方式通报？
用告知方式并形成记录

员工与否理解运行原则？
理解

实际运作与否严格按程序、作业指导书执行？与否通超越控制界线？
按规定执行，未发生超标

与否按规定记录？有关运行记录与否证明其遵守程序？
记录执行良好

与否向供方和承包方通报了与他们所提供产品和服务有关环境信息？
已经进行了通报

车间及厂界噪音排放原则是多少？重要噪音污染源有哪些？
白天60，晚上50分贝

噪声防治设施和措施有哪些？
设备保养

有无小区居民投诉？
无

化学品保管状况怎样？
良好

与否按规定使用化学品？
是

使用中与否存在渗漏规定？
未发生

有无搬运过程中防泄露规定？
有

与否对员工进行了有关油类及危险物质培训？
已经进行培训

废弃物污染源及废弃物种类有哪些？怎样控制？
按三类规定划分

确认与否向土地丢弃废弃物，若有，则与否在规定范围内？
无

与否有危险废弃物？如有，则怎样控制？
重要是管理部设备废弃物，定点搜集

污水法定排放原则及内部排放原则是多少？
/

污水排放源有哪些？
生活用水

废水处理设施及其运行状况怎样？
无

污水中有无法定有害物质？如有，怎么样控制？
基本没有

大气污染源（烟、尘排放）有哪些？
/

受审核部门大气污染源有哪些？控制状况怎样？
无

QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第6页共6页
被审核部门：管理部室 负责人： 审核员： 审核日期：.12.19
原则条款
（过程）
审核要点
审核结论
观测项
不符合项
E4.4.6

运行控制
确认大气污染防治法及其他法律法规等与否明确？
是

有不必申报登记大气污染物排放？
无

有无节省能湖、资源规定？
有

采用了哪些节省能源、资源措施？
按程序规定

组织、部门中也许产生潜在事件或紧急状况设备、场所、活动是滞得到明确？
是

E4.4.7

应急准备与响应
也许发生事故或紧急状态是什么？
火灾、爆炸、化学品泄漏等

以往与否发生过？
无

一旦发生会产生怎样环境影响？
严重后果

与否有程序？
有

程序中与否规定了确定潜在事故或紧急靖况内容？
已经规定潜在事故或紧急靖况内容

与否针对潜在事故和紧急靖况规定了处置对策？
编制了应急预案

针对事故和紧急状态采用对策能否起作用？
能

对策是怎样确定？与否通过论证？
通过论证

与否有明确处置程序、措施、措施和组织领导？
在程序文献中所有进行了规定

与否有明确职责和资源保证？
是

有无与有关部门联络规定？
有

怎样规定？与否演习过？
未进行练习

演习效果怎样？
/

与否根据演习成果对程序加以修改？
/

有无上述记录？
/

什么状况下评审？
规定在演习或实际应用后开展

什么状况下修订？
发现局限性后修订

与否明确规定当事或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？
已规定

与否对修订程序进评审、同意？
/

程序更改与否有记录？
/

E4.5.2

合规性评价

与否建立了对合规性进行评价程序文献？
有程序文献规定

与否规定了评价周期？
是

评价内容中与否规定了对法律法规符合性评价？
已经规定

评价内容中与否规定了对行政政策符合性评价？
已经规定

评价内容中与否规定了对地措施规符合性评价？
已经规定

评价内容中与否规定了对基础原则符合性评价？
已经规定

评价内容中与否规定了对行业原则符合性评价？
已经规定

评价内容中与否规定了对措施原则符合性评价？
已经规定

评价内容中与否规定了对产品原则符合性评价？
已经规定

对评价成果与否予以保留？
是