质量体系审核检查表1.doc

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质量体系审核检查表：（一）管理职责
质量体系审核检查表（2011年）
共分六部分：管理职责、人员培训、实施设备、进货与验收、陈列与养护、销售与服务 总
归口
部门

责任人

条款号
条款内容
检查内容
执行情况
整改方案
*5801
企业应按照依法批准的经营方式和经营范围，从
事药品经营活动。
1. 查《药品经营企业许可证》、《企业法人
营业执照》
2. 核实经营范围和有效期
3. 核实 经营范围和有

5802
企业应建立以主要负责人为首，包括进货、销售、储运等业务部门负责人和企业质量管理机构负责
人在内的质量领导组织。
1. 查质量领导小组设立的正式文件
2. 查质量领导组织机构图
3. 查质量责任制度

5901
企业质量领导组织的主要职责是：建立企业的质量体系，实施企业质量方针，并保证企业质量管
理工作人员行使职权。
1. 查质量管理体系结构图
2. 查质量方针、目标的正式文件
3. 质量目标符合定量或定性要求，具可检查性
4. 保证质量管理人员行使质量权利、查制度、提问

*6001
企业应设置专门的质量管理机构，机构下设质量
管理组、质量验收组。
1. 查设置管理部门的正式文件
2. 查质量管理机构人员的人任命书
3. 查质量管理机构图

6002
企业质量管理机构应行使质量管理职能，在企业
内部对药品质量具有裁决权。
1. 查各级责任制度
2. 查质量否决制度
3. 询问有关问题

6003
企业质量管理机构应负责起草企业药品质量管理
制度，并指导、督促制度的执行。
1. 查文件管理制度及署名
2. 查有关工作记录

6004
企业质量管理机构应负责首营企业和首营品种的
质量审核。
1. 查首营企业和首营品种的审核制度
2. 查审批表审核和资料存档情况

6005
企业质量管理机构应负责建立企业所经营药品并
包括质量标准等内容的质量档案。
查质量档案建立和有关的质量标准等相关药品资料

6006
企业质量管理机构应负责药品质量的查询和药品
质量事故或质量投诉的调查、处理及报告。
1. 查质量事故管理、质量查询和质量投诉制度的制定
2. 查质量事故、插叙、投诉记录及处理、报告情况

6007
企业质量管理机构应负责药品的验收。
1. 查验收制度、程序、规程
2. 查质量验收记录

6008
企业质量管理机构应负责指导和监督药品保管、
养护和运输中的质量工作。
查有关制度

6009
企业质量管理机构应负责质量不合格药品的审
核，对不合格药品的处理过程实施监督。
1. 查不合格药品管理的制度
2. 查对不合格药品的处理过程记录

6010
企业质量管理机构应负责收集和分析药品质量信
息。
1.查质量信息管理制度
2.查信息收集、分析、传递处理情况

6011
企业质量管理机构应协助开展对企业职工药品质
量管理方面的教育或培训。
1. 查相关制度
2. 培训计划、记录、考核、档案等落实情况

6012
企业应设置与经营规模相适应的药品验收、养护等组织。企业药品养护组或养护员在业务上应接
受质量管理机构的监督指导。
1. 查质量管理机构、人员应与规模适应
2. 查制度、组织结构图

*6101
大中型企业应设立药品养护组，小型企业应设立
药品养护组或药品养护员。
同上

*6102
企业制定的制度应包括质量方针和目标管理；质量体系的审核；质量责任；质量否决的规定；质量信息管理；首营企业和首营品种的审核；质量验收的管理；仓储保管、养护和出库复核的管理；有关记录和凭证的管理；特殊管理药品的管理；有效期药品、不合格药品和退货药品的管理；质量事故、质量查询和质量投诉的管理；药品不良反应报告的规定；卫生和人员健康状况的管理；质量方面的教育、
培训及考核的规定等内容。
1. 查质量管理制度正式颁布文件
2. 查质量管理制度应内容齐全与GSP及本企业实际情况相符

*6301
企业应定期检查和考核质量管理制度执行情况，
并有记录。
1. 查制度
2. 查部门自查、企业全面考核记录

*6401
企业应定期对《药品经营质量管理规范》实施情
况进行内部评审。
1. 查制度
2. 查内审全过程资料
3. 查整改

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责