运行控制等条款审核要点.doc

主要的几个条款的审核要点：4.4.6“运行控制”的审核要点1 审核危险源辨识清单，结合重要危险源信息，确认公司主要危险源所在位置，适用时，重点走访以下对象，关注其现场管理、人员行为和体系运行绩效： 1）特种设备定期监测、使用情况；2）危险源处设置的设施、设备运行状况；3）生产现场安全设施状况，如：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等；4）辅助设备设施安全状况，如配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等；5）化学品、危险品的使用和库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）；6）消防设施配备情况，如灭火器、消防栓、消防通道等；7）现场作业人员是否佩戴劳保用品，是否按安全操作规程操作；8）特种作业人员（司机、电工、司炉工、电焊工、起重工、压力容器操作工等）是否持证上岗；9）高危行业应确认企业周边存在的敏感区域（如：居民区） 实施察看运行和活动的受控状况；是否有形成文件的控制程序、是否规定了运行准则、实际是否严格按程序执行。2 审核相关方（供方和合同方）带来的风险的控制状况： 1）是否识别出相关方带来的风险；2）是否建立并保持了运行控制程序，是否将程序通知相关方，以何种方式通报；3）对于新项目的设计及工作，组织如何考虑风险并进行有效控制。4.4.7审核要点（1）审核组织识别了哪些潜在的事件或紧急情况，是否针对火灾、爆炸、泄漏、中毒事故等紧急情况制定了有关的应急预案，并在可行时应进行演练（2）重点审核这些应急计划与程序的可操作性，以及相关人员对应急准备和响应程序的熟悉程度（3）查阅相关证据，是否定期评审了应急预案，必要时进行修订。4.5.1绩效监视和测量审核要点1 结合企业情况，检查安全和健康管理情况1）最高管理者安全培训情况、管理者代表应从最高管理层产生，200人以上企业应设专职安全员等；2）企业职业健康方针、目标和管理方案的实施情况3）三级安全教育的情况、特殊工种的培训情况4）特种设备清单，查阅是否按规定定期监测5）员工代表是否履行职责，代表员工进行三参与6）职业病情况，员工体检情况7）劳保用品的采购、发放情况8）事故处理情况（四不放过原则）9）三级安全检查实施情况2 组织应监视是否符合使用的法规要求，确认1）组织使用的职业健康安全法律、法规及要求条款应被识别出来2）应对法规符合性情况进行监视3）针对监视结果特别是违反法律、法规的情况应制定了相应的措施实施整改，整改措施应有效3 确认下列方面的守法状况应达到1）特种设备的管理2）特种工种的管理3）职业病的控制和处理情况4）事故处理情况5）化学品管理应满足危险化学品安全管理条例常用化学品贮存通用规则等法规的要求6）贮存化学品的仓库必须配备有专业的技术人员，其库房及场所应设专人管理；7）化学品应具备标志、标签和安全技术说明书（MSDS）8）库房具有通风、防爆照明、防晒、调温、消防设施和器材、防漏的设施和器材；9）性质相抵触或易发生反应的隔离、隔开、分离存放10）应按照国家危险废弃物名录有效识别了组织的各种危险废弃物；危废处理应执行了“转移五联单”，调阅该联单11）如果组织对危险废弃物进行了外委处理，查阅组织选择的各种各种危险废弃物合同方的资格，应有该合同方处理资质的复印件，并与之签署了危废物处理合同12）该资质中列出的危险废弃物种类应与组织识别出来的种类相符4 审核是否按程序的规定进行了日常定型和定量的监视和测量1）对职业健康目标，管理方案完成的情况进行例行检查2）对运行准则及适用法规要求的符合性进行定期检查3）对事故、疾病、事件等进行统计5 查阅各类监测的记录，判断是否按规定的时间和频次进行，结果如何。是否出现了不符合6 查阅监测设备校准维护记录，以判定监测设备的校准维护是否符合程序规定。4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施审核要点（1）查阅组织发生的事故、事件、不符合清单，抽查几个案例，看其是否按程序规定的过程控制，处理调查原因采取纠正措施确认纠正措施的有效性必要时修改文件（2）审核组织采取了纠正和预防措施后的风险是否得到了有效控制，纠正措施的实施是否带来新的风险（3）审核组织是否对潜在的不符合采取了预防措施（4）查阅因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的更改情况。4.5.3 记录和记录管理审核要点（1）抽查组织保存职业健康安全记录，是否完整、清晰、标识明确（2）审核记录的保存、管理是否便于查阅，能否避免损坏，变质或遗失（3）现场观察、记录是否及时准确、真实、具有可追溯性4.5.4 审核审核要点（1）审查内部审核的实施结果的记录，判定组织内部审核的可信程度（2）验证内审中对不符合项纠正措施的有效性。4.6 管理评审审核要点（1）组织最高管理者是否按规定的时间主持了管理评审（2）管理评审输入的信息是否充分适宜（3）管理评审输出是否有对职业健康安全方针、目标和其他要素修改的要求，审核修改这些要求实施的结果及有效性合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责