运行控制等条款审核要点.doc

主要的几个条款的审核要点：
4.4.6“运行控制”的审核要点
1 审核危险源辨识清单，结合重要危险源信息，确认公司主要危险源所在位置，适用时，重点走访以下对象，关注其现场管理、人员行为和体系运行绩效：
1）特种设备定期监测、使用情况；
2）危险源处设置的设施、设备运行状况；
3）生产现场安全设施状况，如：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等；
4）辅助设备设施安全状况，如配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等；
5）化学品、危险品的使用和库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）；
6）消防设施配备情况，如灭火器、消防栓、消防通道等；
7）现场作业人员是否佩戴劳保用品，是否按安全操作规程操作；
8）特种作业人员（司机、电工、司炉工、电焊工、起重工、压力容器操作工等）是否持证上岗；
9）高危行业应确认企业周边存在的敏感区域（如：居民区）
实施察看运行和活动的受控状况；是否有形成文件的控制程序、是否规定了运行准则、实际是否严格按程序执行。
2 审核相关方（供方和合同方）带来的风险的控制状况：
1）是否识别出相关方带来的风险；
2）是否建立并保持了运行控制程序，是否将程序通知相关方，以何种方式通报；
3）对于新项目的设计及工作，组织如何考虑风险并进行有效控制。
4.4.7审核要点
（1）审核组织识别了哪些潜在的事件或紧急情况，是否针对火灾、爆炸、泄漏、中毒事故等紧急情况制定了有关的应急预案，并在可行时应进行演练
（2）重点审核这些应急计划与程序的可操作性，以及相关人员对应急准备和响应程序的熟悉程度
（3）查阅相关证据，是否定期评审了应急预案，必要时进行修订。
4.5.1绩效监视和测量
审核要点
1 结合企业情况，检查安全和健康管理情况
1）最高管理者安全培训情况、管理者代表应从最高管理层产生，200人以上企业应设专职安全员等；
2）企业职业健康方针、目标和管理方案的实施情况
3）三级安全教育的情况、特殊工种的培训情况
4）特种设备清单，查阅是否按规定定期监测
5员工代表是否履行职责，代表员工进行三参与
6）职业病情况，员工体检情况
7）劳保用品的采购、发放情况
8）事故处理情况（四不放过原则）
9）三级安全检查实施情况
2 组织应监视是否符合使用的法规要求，确认
1）组织使用的职业健康安全法律、法规及要求条款应被识别出来
2）应对法规符合性情况进行监视
3）针对监视结果特别是违反法律、法规的情况应制定了相应的措施实施整改，整改措施应有效
3 确认下列方面的守法状况应达到
1）特种设备的管理
2）特种工种的管理
3）职业病的控制和处理情况
4）事故处理情况
5）化学品管理应满足《危险化学品安全管理条例》《常用化学品贮存通用规则》等法规的要求
6）贮存化学品的仓库必须配备有专业的技术人员，其库房及场所应设专人管理；
7）化学品应具备标志、标签和安全技术说明书（MSDS）
8）库房具有通风、防爆照明、防晒、调温、消防设施和器材、防漏的设施和器材；
9）性质相抵触或易发生反应的隔离、隔开、分离存放
10）应按照《国家危险废弃物名录》有效识别了组织的各种危险废弃物；危废处理应执行了“转移五联单”，调阅该联单
11）如果组织对危险废弃物进行了外委处理，查阅组织选择的各种各种危险废弃物合同方的资格，应有该合同方处理资质的复印件，并与之签署了危废物处理合同
12）该资质中列出的危险废弃物种类应与组织识别出来的种类相符
4 审核是否按程序的规定进行了日常定型和定量的监视和测量
1）对职业健康目标，管理方案完成的情况进行例行检查
2）对运行准则及适用法规要求的符合性进行定期检查
3）对事故、疾病、事件等进行统计
5 查阅各类监测的记录，判断是否按规定的时间和频次进行，结果如何。是否出现了不符合
6 查阅监测设备校准维护记录，以判定监测设备的校准维护是否符合程序规定。
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施
审核要点
（1）查阅组织发生的事故、事件、不符合清单，抽查几个案例，看其是否按程序规定的过程控制，处理——调查原因——采取纠正措施——确认纠正措施的有效性——必要时修改文件
（2）审核组织采取了纠正和预防措施后的风险是否得到了有效控制，纠正措施的实施是否带来新的风险
（3）审核组织是否对潜在的不符合采取了预防措施
（4）查阅因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的更改情况。
4.5.3 记录和记录管理
审核要点
（1）抽查组织保存职业健康安全记录，是否完整、清晰、标识明确
（2）审核记录的保存、管理是否便于查阅，能否避免损坏，变质或遗失
（3）现场观察、记录是否及时准确、真实、具有可追溯性
4.5.4 审核
审核要点
（1）审查内部审核的实施结果的记录，判定组织内部审核的可信程度
（2）验证内审中对不符合项纠正措施的有效性。
4.6 管理评审
审核要点
（1）组织最高管理者是否按规定的时间主持了管理评审
（2）管理评审输入的信息是否充分适宜
（3）管理评审输出是否有对职业健康安全方针、目标和其他要素修改的要求，审核修改这些要求实施的结果及有效性
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责