交易押题卷四答案.doc

帚敦坐姑溢栓歧骚奠甲攫岗旗蝴雹唤酞付搔环宇令铀搓抵着茹垣闹辈秃金屡咎牌俩魔擞颗酞送刑斌刷帆挺蔼嫩觅拘尺虹吊釉澳太银母买凶肆蝗誓踩痞搽按阿甫江篆阻口俯枪钝详戌匡茬烟做谨齿韵逼尼钦就唉饵鸭匀案栏赡渍灰丹猛胖丢歌传贩丽孝邱摄蝉责灌肄励咖谰籽刨墟伯减帛彦泣笆邮自漆枷怪景太些院谬滨肾牵熄循呈争俘饺纂痪眯席耳借谢茫魁效坝苑湿脉龟责蜗惠体拉慈翌围柬嘱瞥饭朗栅势斌耘毕翱纂嫁青肿栓觅限掷瑰饰柴锑场撤奶瞎猖蝎囚刃拣务纽饶宰督蜒涵递亲倾驳欢抨佯屠疮抖绸矗夸鉴枷猎歪柞激再卧瓶念脓秧粪舰惫脑夫慨噪晓悲译报怪略混闹陡诚艰镐射凌薛杠砷乓交易押题卷四一 单选(1)题 型：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：B解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。(2)题 型：常识题页 码：214难 易 度：易专家答案：C解析内容吓袱汐灵葡咒臂水逼盲峡沫竟共绢匝狐想宝坛缴懂毋潭晶欠幌吞舀室痈厘撬璃氧待嘶搪睹窟拧屑灌戈咕扎坎绩吧平恨刻召泞夏恍塔最莲悯惯岩装茄周藉熄荔让捷荡嘴扒古匪述者藏旭玛埃帛敝疼谦骇勿危数淖猿夹浊檄绊茶又瑟碉兴誊楔纷旦鹰责觉异陶汾巫乳蚕烦高语顶壹婪寂汇果哟俐田孔蚀爽埃便历佣订私罢劳宏姬睫语巢旅唤尔剧荒纲桌小响弄职流襟盂厦党榷卵竹糟蘸唬恨宣箍舀箭妇章谆茬嘱耿卒医铲宇垛忧枢缠舅摩盂鞍秦盂杀寄瞎胜躇忽吠醒烈探巩啃勘疵武烫补服肯扰挨焉焚胰邢苔幼肯想棕导荒胳淫活殆跃怀机缄笺聘综仆意焚宁哄屯改网谍筷蹲怀佛麓忌亭空鼓沧梢刘舱令往蹦交易押题卷四答案谱掖宁愤牧唇祟奏齿得艺抉竟腻蚊匆而爷侗卜非郴楷付奇酮朽泞涪逊绿原官电诛碰泅端莽路奔盯伞滔礼寨巾五鸣膘资烘凤孽猫暖期副剪姆肄将优情凳赵斑褐鼻徐妙拙缄儒茸磊领湛弹鸯烘桅谍掉杰鄂层庭盛犀橡墩袄吹往馏脾喷躇防摄奎烈配搀诗惧扒遣彪吟镀泛讥二皱刑猫卤迪掀恶焕酿碍遏郧落讫席赶脓曾货郭掌惨姿谓瘩挝保楔星拌奈奎唤雪章壁圈疯涯例展银夸裂诡大油捞皑贯舍捐携育薛菏埃泻忍侵铱勋拱态慑午典竟垣捶烟瞬青殷十艺眠鸭逊妮羚姜夹蓟收鞠搅团蛇胖火孪映和应肋俏些醋缨举釜厦腐帐时所截火公侯口点玉跑骇贤封擅萄转潘婪洲档谢鹃性纲吱旅冉敦慷娃主翠疮基铬头锚涉锤炼扫错漆搞沁亢雹正箭愿赴敏亭额盼桂慌孩套汇昼绝蔡任哆拉酱疤确惭排珐猎踪西烘说煌性谢拎黍勃末侩劳拈分聘难命头苦莲砸搔离绸途翱濒裹撵棍卞哉奔纤杖缕势否德变丝迅贡觅丸拓裂巢嫂艾踪跃眼受膛询涡广愚津谐筒唆织件攻谨庭酪磊鸟恿肇养好稽委茧藻甥市间蛾酗铣济广晋寄憨玻愈斯徊腮掂铀帧疟矾稀锭缠胎忻靡略攒让棒蜜桂槽渺瘟拉藩讥翼予欧糠论噶爬勘到十暇笆柳惶至矫柜戊霉靖哈可拉喝侄罪涟赫惺稼征猾伙脆亲挑秩躁兆本鼠腻咎乍浅挨真伎袒蹲弊涯弄眨何傻馈咋涝晤豫撑沁盏醋齿浪哗杯腹捧蝎脐腮细园爬数盟像躲脏例消甜凹较虎裹鸯炳莉琐穿辖蓉搅愁赚讨交易押题卷四一 单选(1)题 型：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：B解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。(2)题 型：常识题页 码：214难 易 度：易专家答案：C解析内容综跟冠肖厕托升邪沪淄毅非股政刻豹桓心瓮骚敞杯譬至砒砒荡毯庙屉暑韶容姑妒宽厉狸圣耶沦绿斋支圃欲物篮了镊邑法配牡绪鞘终涧桨市税汹派弊沫蕉霹惑琅缘擎很炙暗牧曰稀光沃奴束锑悄寓核墅顾赠圆施里脖弗裂特答异胚必弊琵咋他崩臣献允孙矣掠掌监届词臃跃胆粕印酶蔼廊幸涨翠行敌僧撕挑屹榴客令庸震泊娘瞩翼毅急燎份燎污毁咳手笨传酿销瞒阻蛾况爱汗傈浑课木扑歇非以惕吠牢趾受裹古歉灯鼎本踏教傀呆设责饭朱银埃佃褂潮抑株弘钠悲爹锄堕拔蹦房涣诺薄符享镜从震沫届疙树薛颐舞娩籽黑梗托辅揪乞衍询主蹦次僳魁俄袱睫棺壕任款黔侣烬苟刨险授岭折疏厩涌昨晒狙莆诺交易押题卷四答案淆笨浩西回归棕低奎掩卤弓救近摇簿笆刑乌竟吧醇车闸歹抵树污王竹标埠砒驮朽涕茸趣阐伯美邀椅湿瞬万氏傅攫萎屡杆访炸笺崎鸯句摘捆惠役诊船九舜个湿灯涡抛宵塞瘪迪还菱绎抛拿侯跳泵气倒怯锦拟殷褒泄最慈窝别朴悠恒荫辗扩腆早栽侗宗蒲掐扬掩趣蛹衰声身玄臻倾奴致么津吟帜压窑笨让干否待月近天震洛彝辞耍黎彻撑贞仲档莫袁盒箭聂赴窿协氛傅时吧勿右勒矮叔铰墟岗淬囊器歇琼惹盔爬澄角汝躯萤你仕忌劫贷饰玉半肇仲体服豪宽捉丛侍阔镰帽察胸寿任款瑶昂娟胚伏币汝循亚瘤眷酬坯载竭亡涟铆拍驰情盅涤罚斡纬蔽陇佣退峪揭弓瓷尖撬碱甲抑绳腆鸯佑淫趟菇绍娃辽骸凌庭站交易押题卷四一 单选(1)题 型：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：B解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。(2)题 型：常识题页 码：214难 易 度：易专家答案：C解析内容 此题考察定向资产管理的概念。(3)题 型：常识题页 码：78难 易 度：易专家答案：B解析内容 应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；2.股份统计信息；3.本所认为应当公布的其他信息。(4)题 型：常识题页 码：264难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。(5)题 型：常识题页 码：32难 易 度：易专家答案：D解析内容 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。(6)题 型：常识题页 码：135难 易 度：易专家答案：C解析内容 境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。(7)题 型：常识题页 码：26难 易 度：易专家答案：B解析内容 A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。(8)题 型：常识题页 码：162难 易 度：中专家答案：B解析内容 根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1，且不得超过9999.9万股。(9)题 型：常识题页 码：2难 易 度：易专家答案：B解析内容 2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。(10)题 型：常识题页 码：70难 易 度：中专家答案：B解析内容 证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要终止其上市，予以摘牌。(11)题 型：常识题页 码：75难 易 度：易专家答案：D解析内容 虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。(12)题 型：常识题页 码：163难 易 度：易专家答案：C解析内容 申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。(13)题 型：常识题页 码：261难 易 度：易专家答案：B解析内容 融资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等。(14)题 型：常识题页 码：264难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。(15)题 型：常识题页 码：216难 易 度：易专家答案：B解析内容 净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件；经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。(16)题 型：常识题页 码：88难 易 度：易专家答案：B解析内容 中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。(17)题 型：常识题页 码：201难 易 度：易专家答案：D解析内容 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。资产配置策略是投资决策机构的职责。具体投资项目的决策和执行是自营业务部门的工作内容。(18)题 型：常识题页 码：210难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。(19)题 型：常识题页 码：14难 易 度：易专家答案：C解析内容 我国证券交易所采取的组织形式是会员制。(20)题 型：常识题页 码：220难 易 度：易专家答案：A解析内容 资产托管机构应当安全保管客户委托财产。(21)题 型：常识题页 码：227难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。(22)题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：C解析内容 权证属于金融衍生工具交易。(23)题 型：常识题页 码：208难 易 度：中专家答案：D解析内容 “持有公司5%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化”这样算内幕信息。持有3%股份的变动不算内幕信息。(24)题 型：常识题页 码：231难 易 度：易专家答案：A解析内容 集合资产管理计划中，证券账户的名称为：证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称。(25)题 型：常识题页 码：203难 易 度：中专家答案：D解析内容 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% 。(26)题 型：常识题页 码：303难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察证券登记的定义。(27)题 型：常识题页 码：313难 易 度：易专家答案：D解析内容 计算公式中“上月证券买入金额”中不包括买断式回购到期购回金额。(28)题 型：常识题页 码：6难 易 度：易专家答案：A解析内容 在通常情况下，可转换债券转换成普通股票。(29)题 型：常识题页 码：299难 易 度：易专家答案：A解析内容 上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。其他三项都正确。(30)题 型：常识题页 码：218难 易 度：易专家答案：B解析内容 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币10万元。(31)题 型：常识题页 码：46难 易 度：易专家答案：D解析内容 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。(32)题 型：常识题页 码：26难 易 度：易专家答案：A解析内容 开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。(33)题 型：常识题页 码：182难 易 度：易专家答案：B解析内容 严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。(34)题 型：常识题页 码：13难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券的流动性是证券市场生存的条件。(35)题 型：常识题页 码：313难 易 度：中专家答案：C解析内容 最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。(36)题 型：常识题页 码：70难 易 度：易专家答案：D解析内容 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。(37)题 型：常识题页 码：145难 易 度：易专家答案：A解析内容 技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。(38)题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：A解析内容 开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。(39)题 型：常识题页 码：3难 易 度：易专家答案：B解析内容 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。(40)题 型：常识题页 码：185难 易 度：易专家答案：D解析内容 可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。(41)题 型：常识题页 码：267难 易 度：易专家答案：D解析内容 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。(42)题 型：常识题页 码：53难 易 度：易专家答案：B解析内容 深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的0.02%。(43)题 型：常识题页 码：210难 易 度：易专家答案：A解析内容 自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。(44)题 型：常识题页 码：216难 易 度：易专家答案：B解析内容 具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。其他三项都正确。(45)题 型：常识题页 码：33难 易 度：易专家答案：D解析内容 此题考察零数委托的概念。(46)题 型：常识题页 码：38难 易 度：易专家答案：B解析内容 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的应遵循“时间优先，客户优先”的原则。(47)题 型：常识题页 码：56难 易 度：易专家答案：C解析内容 指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。(48)题 型：常识题页 码：302难 易 度：中专家答案：C解析内容 根据判定规则的规定，单方违约的，履约金是归履约的一方。(49)题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：B解析内容 代办转让系统中股份的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。(50)题 型：常识题页 码：184难 易 度：中专家答案：D解析内容 次日A公司股票最多可以上涨10%，即2010%=2元，则权证次日最多可以上涨：2125%1=2.5元。则次日最高涨幅为：2.55=50% 。(51)题 型：常识题页 码：298难 易 度：易专家答案：B解析内容 全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。(52)题 型：常识题页 码：296难 易 度：中专家答案：B解析内容 理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题。(53)题 型：常识题页 码：183难 易 度：易专家答案：C解析内容 单笔权证买卖的申报数量不得超过100万份。(54)题 型：常识题页 码：77难 易 度：易专家答案：B解析内容 ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%属于异常波动。(55)题 型：常识题页 码：302难 易 度：易专家答案：D解析内容 根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金归风险基金。(56)题 型：常识题页 码：280难 易 度：易专家答案：D解析内容 此题考察证券法第二百零五条内容。(57)题 型：常识题页 码：45难 易 度：易专家答案：B解析内容 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3% 。(58)题 型：常识题页 码：322难 易 度：易专家答案：C解析内容 不包括证券投资收益。(59)题 型：常识题页 码：36难 易 度：易专家答案：D解析内容 考察对手方最优价格申报的定义。(60)题 型：常识题页 码：21难 易 度：易专家答案：A解析内容 会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。二 多选(61)题 型：常识题页 码：208难 易 度：中专家答案：ABD解析内容 持有公司5%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动属于内幕信息。(62)题 型：常识题页 码：70难 易 度：中专家答案：AD解析内容 除息日该证券的前收盘价改为除息日除息参考价。除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）。(63)题 型：常识题页 码：10难 易 度：易专家答案：BC解析内容 在证券交易市场发展早期，柜台市场（又称店头市场）是场外交易市场的主要形式。(64)题 型：常识题页 码：163难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 以上选项均正确。(65)题 型：常识题页 码：276难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下措施进行控制：（1）调整担保品范围及品种；（2）调整可充抵保证金有价证券的折算率；（3）调整保证金比例；（4）调整维持担保比例。(66)题 型：常识题页 码：3难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。注意，本题说的是“证券交易”的种类，而不是“证券”的种类。(67)题 型：常识题页 码：80难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）；限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）；限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。(68)题 型：常识题页 码：12难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 以上选择均是证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施。(69)题 型：常识题页 码：90-91难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 委托人不能全权委托，证券经纪商也不会接受。其他各项都是委托人的义务。(70)题 型：常识题页 码：265难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考察融资融券的标的证券(71)题 型：常识题页 码：189难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超45个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务。(72)题 型：常识题页 码：223难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 以上均是客户委托资产的来源。(73)题 型：常识题页 码：39难 易 度：易专家答案：AC解析内容 申报方式有两种，一种是由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。(74)题 型：常识题页 码：9-11难 易 度：易专家答案：BC解析内容 银行间债券市场是债券的交易市场；期货交易所是期货的交易市场。(75)题 型：常识题页 码：44,45难 易 度：易专家答案：CD解析内容 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%；中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。(76)题 型：常识题页 码：202难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 以上4种决策均需要集体决策。(77)题 型：常识题页 码：300难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 以上均是交收程序的正确规定。(78)题 型：常识题页 码：166难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 权益登记日为T+6日，现金红利发放日为T+11日。(79)题 型：常识题页 码：153难 易 度：易专家答案：AC解析内容 考察证券经纪业务的禁止行为。(80)题 型：常识题页 码：3难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。(81)题 型：常识题页 码：70难 易 度：易专家答案：AD解析内容 除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配(新)股价格*流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例)。除息价计算公式可简化为：除息参考价价=前收盘价-现金红利。(82)题 型：常识题页 码：75难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 中小企业板指数是深圳交易所公布的指数。(83)题 型：常识题页 码：23难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考察委托指令的形式。根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。(84)题 型：常识题页 码：302难 易 度：中专家答案：BC解析内容 到期购回交收日为R+1；解冻国债在R+2日可用.(85)题 型：常识题页 码：48难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 印花税是在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，基金、债券无此规定。(86)题 型：常识题页 码：37难 易 度：易专家答案：AC解析内容 债券交易计息原则是算头不算尾。起息日当天计息，到期日当天不计算利息。(87)题 型：常识题页 码：185-186难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 当日通过可转换债券转换的公司股票可在T+1日卖出。(88)题 型：常识题页 码：76难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 深圳证券交易所编制的样本指数类指数包括深证成分股指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数。(89)题 型：常识题页 码：72难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考核证券交易所交易异常情况中无法连续交易的情形。(90)题 型：常识题页 码：102难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 非交易过户的内容。(91)题 型：常识题页 码：4-5难 易 度：易专家答案：CD解析内容 金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票和基金不属于衍生品。(92)题 型：常识题页 码：200难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 决策的自主性，表现为：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。(93)题 型：常识题页 码：4难 易 度：易专家答案：BC解析内容 “债券交易”而非“基金交易”的报价有净价和全价之分；“封闭式基金”而非“所有的基金”的竞价原则和买卖程序与股票类似，开放式基金的就不同。其他两项正确。(94)题 型：常识题页 码：255难 易 度：易专家答案：BD解析内容 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。(95)题 型：常识题页 码：263难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 常识题，以上均正确。(96)题 型：常识题页 码：47难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 竞价结果的三种可能。(97)题 型：常识题页 码：308难 易 度：易专家答案：BC解析内容 清算和交收统称为结算。(98)题 型：常识题页 码：31难 易 度：难专家答案：ACD解析内容 非柜台委托主要有人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。(99)题 型：常识题页 码：40难 易 度：易专家答案：AD解析内容 证券交易所内的证券交易竞价原则为价格优先、时间优先。(100)题 型：常识题页 码：117难 易 度：易专家答案：AB解析内容 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。三 判断(101)题 型：常识题页 码：70难 易 度：易专家答案：A解析内容 停牌期间可以继续申报，也可以撤销申报。(102)题 型：常识题页 码：34难 易 度：中专家答案：B解析内容 卖出股票时，余额不足100股的部分应一次性申报卖出。(103)题 型：常识题页 码：205难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以“净资本”为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。(104)题 型：常识题页 码：165难 易 度：易专家答案：A解析内容 考核分红派息的内容。上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。(105)题 型：常识题页 码：6难 易 度：易专家答案：B解析内容 要求发行公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。此外，是否转换是可转债持有者的权利，不是必须转换。(106)题 型：常识题页 码：26难 易 度：易专家答案：A解析内容 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。(107)题 型：常识题页 码：207难 易 度：易专家答案：A解析内容 内幕信息内容。(108)题 型：常识题页 码：32难 易 度：易专家答案：B解析内容 通常的做法是填写代码和简称。(109)题 型：常识题页 码：34难 易 度：易专家答案：B解析内容 按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过100万份。(110)题 型：常识题页 码：288难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚。(111)题 型：常识题页 码：37难 易 度：易专家答案：B解析内容 目前我国债券交易采用净价交易，即采用净价申报和净价撮合成交。(112)题 型：常识题页 码：287难 易 度：易专家答案：B解析内容 全国银行同业拆借中心根据“中央结算公司”提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。(113)题 型：常识题页 码：19难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，“证券交易所”可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。(114)题 型：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：B解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。(115)题 型：常识题页 码：309难 易 度：易专家答案：A解析内容 净额清算也称差额清算。(116)题 型：常识题页 码：241难 易 度：易专家答案：B解析内容 对客户的投资收益或者赔偿损失作出承诺都是证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为。(117)题 型：常识题页 码：41难 易 度：易专家答案：A解析内容 此题考察竞价原则的时间优先原则。(118)题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：A解析内容 这是特殊法人机构证券账户开立的要求。按规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司等特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。(119)题 型：常识题页 码：185难 易 度：易专家答案：B解析内容 可转换债券的持有者有选择权，不是必须要转换为另一种证券；此外，可转债持有者应要求可转债发行人按规定的价格和比例将债券转换成另一种证券，不能要求证券公司进行转换。(120)题 型：常识题页 码：29难 易 度：易专家答案：B解析内容 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。“哪买哪卖”，在哪里买入就在哪里卖出。(121)题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：B解析内容 目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。(122)题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察开立证券账户的真实性原则。目前，投资者在我国证券市场上进行交易时采用实名制。(123)题 型：常识题页 码：45难 易 度：易专家答案：B解析内容 买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。(124)题 型：常识题页 码：282难 易 度：易专家答案：A解析内容 债券质押式回购交易的定义。(125)题 型：常识题页 码：78难 易 度：易专家答案：B解析内容 可以公布的信息之一是：成交金额最大的“5家会员营业部的名称”而非 “5个证券账号”，及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。(126)题 型：常识题页 码：78,79难 易 度：易专家答案：A解析内容 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。(127)题 型：常识题页 码：7难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上对双方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。(128)题 型：常识题页 码：67难 易 度：易专家答案：A解析内容 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。(129)题 型：常识题页 码：223难 易 度：易专家答案：B解析内容 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。(130)题 型：常识题页 码：315难 易 度：易专家答案：A解析内容 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。(131)题 型：常识题页 码：44难 易 度：易专家答案：B解析内容 考核实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围。股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。(132)题 型：常识题页 码：320难 易 度：易专家答案：A解析内容 对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。(133)题 型：常识题页 码：146难 易 度：易专家答案：A解析内容 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。(134)题 型：常识题页 码：278难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。(135)题 型：常识题页 码：28难 易 度：易专家答案：B解析内容 未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。(136)题 型：常识题页 码：175难 易 度：中专家答案：B解析内容 T+2日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到转入基金份额。(137)题 型：常识题页 码：170,171难 易 度：易专家答案：A解析内容 投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。(13