企业股权激励设计前期综合调查表.docx

成长咨询股权激励方案

企业股权激励设计前期调查表

一、 股东状况及相关制度情况调查
1. 股东人数：
3 人。
2. 现有的股权结构： B
A、 单一股东；
B、 某一股东超过50%；
C、 1名（含1个）以上股东超过33%（但不超过50%）；
D、 股权分散，主要股东股份差别不大，均不超过33%。
3. 股东在企业任职情况： B
① 是否有不在企业任职的股东情况：
A没有；B有，有 1 人，不任职的股东拥有股份数合计占 50 %。
② 大股东任职情况：A
A不任职；B任董事长；□任董事长兼总经理□企业无董事长一职，任总经理
③ 总经理是否为股东之一：B
A不是；B是，股份数占 30 %
4. 股东议事规则：
① 股东议事机构： B
A股东会；A是股东会也是董事会 ；C无特别机构形式，如临时会议。
② 股东主要讨论的议题范围：
① 企业发展方向
② 企业经营思路
③ 企业设备投资决策
③ 每年开会次数以及主要时间： D
A基本不开；
B固定1次，时间一般为 （如年初、年底）；
C固定2次；
D根据情况不定期开
5. 分红制度
① 是否有股东分红制度 A
A无约定制度，根据企业情况股东每年另行商定；
B有约定制度；具体是 （如每年净利润X%进行分红，或者有分红门槛）；
② 最近二年是否持续有分红，如果没有，是为什么？B
A有，过年 万；前年 万 ；
B无；因为 ① （选填：①用于扩张发展②利润较少③ 其他，请描述）
二、 企业组织管理结构：
1. 董事会 A
① A无；B有 ，董事会为 6 人；
② 董事长是否兼总经理；A是；B否；
2. 事业部（业务部）数量： 1 个；分公司数量： 个；
3. 列出企业的职能管理部门： 采购部、销售部、生产部 、财务部 ；
4. 企业薪酬委员会： A
A有，B无，由人力资源部或总经办或行政部行使相关职能。
三、 企业经营状况：
1. 过去3年的销售收入（含今年的预测）
A）500万以内；B）500-1000万；C）1000-2000万以内；D）2000-3000万；E）4000-5000万；F）5000-6000万；G）6000-7000万；H）7000-8000万；I）8000-9000万；J）9000万-1亿；K）1亿-1.5亿；L）1.5亿-2亿；M）2亿-3亿；N）3亿-5亿；P）5亿以上
① 今年：B
② 去年：C
③ 前年：D

2. 过去3年的税后净利润 （含今年的预测）
A）100万以内；B）100-200万；C）200-300万以内；D）200-300万；E）400-500万；F）500-600万；G）600-700万；H）700-800万；I）800-900万；J）900万-1000万；K）1000万-1500万；L）1500万 -2000万；M）2000 万-3000万；N）3000万 -4000万；P）4000 万-5000万以上；Q）5000万-1亿；R）一亿以上
① 今年：B
② 去年：A
③ 前年：A

3. 收入结构：
① 企业主要业务有 个/类；
② 最大的业务群占总收入的 %；
③ 分公司约占总收入比重约： %；

四、 员工及核心员工状况：
1. 全体员工状况：
① 员工人数: 人；
② 工作年限分布：
l 1年以内 人；
l 1-2年 人；
l 2-5年 人；
l 5年以上 人；
③ 企业平均薪资 ；
④ 企业员工薪资结构（含绩效）
l 5000以下占比 %；
l 5000-10000占比 %；
l 10000-15000占比 %；
l 15000以上 %；
⑤ 企业员工薪资收入占营业收入比重： %
⑥ 员工离职：
l 今年离职人数 人
l 去年离职人数 人
2. 核心人员：
① 种类1：部门经理（指总公司）及以上级别及分支机构总经理人数:
部门经理级别人数 人；总监级别人数 人 ；副总级别人数 人 ；
分支机构 ；
② 种类2：无行政级别，但属于核心骨干人数（如技术骨干、项目带头人等）
预计有 人，主要岗位或工种为 、 、
③ 上述核心人员离职、升迁情况：
l 今年离职 人；去年离职 人；
l 最近两年企业老员工升迁至部门经理以上级别有 人；
l 最近两年企业通过外部招聘取得上述两种核心人员的数量有 人；
④ 上述核心人员从业年限分布：
l 本公司工作1年以内 人；在当前岗位任职1年以内 人；
l 本公司工作1-2年 人；在当前岗位任职1-2年 人；
l 本公司工作2-5年 人；在当前岗位任职2-5年 人；
l 本公司工作5年以上 人；在当前岗位任职5年以上 人；
⑤ 上述核心员工的月薪资（不含年终奖金）：
l 5000元以下 30 人；
l 5000-10000元 人；
l 10000-15000元 人；
l 15000元以上 人；
l 部门级别经理的平均月工资 4500 ；
l 部门级别经理完成绩效指标所得奖金总和占其年收入的比例约为 10 %；
3. 企业人力薪资制度
① 职等职级体系：B
A未制定；
B已制定。
② 简述企业的绩效考核体系：

五、 公司发展规划：
1. 您认为企业业务目前处于何种阶段： A
A成长期 B扩张期 C稳定发展期
2. 企业发展规划: C
A未制定发展规划专案；
B正在制定发展规划；
C已制定，正在实施阶段中。
3. 企业未来发展目标
① 阶段发展目标（3-5年）：

② 经营指标目标（3-5年）：（如收入增长、市占率、利润目标等）
；
；
；
③ 业务扩张目标：（如新业务引入、进入新行业等）
；
；
；
④ 组织调整目标（3-5年）：（如新设机构计划、企业内部管理架构调整等）
；
；
；
⑤ 其他关键目标（3-5年）：（如人力资源、品牌等）
；
；
；

六、 企业制定股权激励的背景调查：
1. 企业已采用如下哪一些股权激励方式： B
A、 现股：公司通过奖励或参照股权当前市场价格向激励对象出售的方式，使激励对象及时直接获得股权，同时规定，激励对象在一定时期内必须持有股票，不得出售；
B、 干股（即不记名股票）：是指未出资而获得的股份，但其实干股并不是指真正的股份，而应该指假设这个人拥有这么多的股份，并按照相应比例分取红利。持有干股的人都不具有对公司的实际控制权（有实际控制权的是“实际控制人”）；
C、 限制性股票：按照预先确定的条件赠与激励对象一定数量的本公司股票，但激励对象不得随意处置股票，只有在规定的服务期限后或完成特定业绩目标时，才能出售股票收益。否则公司有权将免费赠与的限制性股票收回。
D、 虚拟股份：企业无偿赠送或以奖励的方式发放给激励对象，约定授予虚拟股权数量、行权时间和条件，明确双方权利义务，按年度给予分红。激励对象享有分红权和股价升值收益，但没有所有权、表决权、不能转让和出售，离开企业自动失效
E、 期权：公司向激励对象发放期权证书，承诺在一定期限内或一定条件达成时激励对象以约定价格购买股权
F、 员工持股计划：公司内部员工个人出资认购本公司部分股份，并委托公司进行集中管理
G、 其他
H、 无
2. 企业计划采用股权激励的主要目的动机

3. 股东沟通情况： C
A、 尚未与其他股东沟通
B、 已与部分股东沟通
C、 与所用股东均有沟通
4. 股东反馈意见、态度或股东对于股权激励关注的问题