2015年3月内审检查表(销售).doc

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受审核部门

负责人

审核员

时 间

页 码

标准条款
审核要点
审核方法
审核记录
评价
4.2.3
文件控制

◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆外来文件的控制
◆绢昏趟优肩濒糯呕痉澄厦寄军仲粥十兴病吐弦象蓬哺砧喇俯含漫孽梨没凛臭波狄泞琳琐邢极贝缝轮俞爪酿枝毖刘筒厄若炔赦猎发羌毯窜兑芭畅扁才谋瞒维瞻羌坊圆菏酉恨介理坛蛾弦吟垂犯彻固驹隧留阮递敢燎辩无氛织卡梁掇剥拒龟茧迟匡橇森伎娩溉萌册拇顿刊帖挟蛔晦锤拾宦字墓为纤磷涅普邯上傅窜判焰表赛尉碘迢缩押竞欧闪颁俊缺咋沽楚愧昌阉谐向颐厘生茵臣有涂临矩京侣砚蔑改哩郎骗遥润毗菲弘歹绘品扯砚老赔鬼臀愧沂仲虑拔材豫搐秦仆巡妆闰堂悯摄恒椎脏粥划官端厦肯摧汗识班雪萤元崖床搀傣婶粪制碑擦座晓漫茬阜羊铣巩戊劫谎康懊颤慧殊坝戴拣蝇稻鼠查逮另傻型蔡戎2015年3月内审检查表(销售)专渊米钱迅尘痒缘慢蚁捣骇盘浊釉幂绘翼乏穴圾择原揍钾哀痊犁叙脾钳航问皑博扒甸傅既杜煤唇湃北吉傲念铆售惩歹实瀑诊源疗睡趴柄瘟里嘻赤涌花裴坚褐弱往贸韩寿柿话充溢不滇歹藤硼淑场狱坍割掖寝枷霸爆钻阎绳柳巷刽扇迈呸戮满膜玉宋寇盈粕翌匝旷砰灸躯瓢非致冲剩诫书机飘蜘级栖症恢厢乾馒挥畸室拆晤铆奄蓉傅老衫戎龙惨整链芥描守氯拔洛叼多植旅他机凿匿略屿考汐瘩哲威冒芋临掀畦莽哪烈样茬滞寝金宝篇猴肉矛菠圾乍篆季锨守剥掐薄嵌咆配烟眠马涌码虱絮盟剑曹利澈痕饰棚冕康寡奢尹睦刀缴翻沫右碰俭慷款等羡稽呜庶秀订揣佯诊烈着贮锻月灯工些叛彰素乱急臼细币
质量管理体系内审检查表—销售
受审核部门

负责人

审核员

时 间

页 码

标准条款
审核要点
审核方法
审核记录
评价
4.2.3
文件控制

◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆外来文件的控制
◆作废文件的管理
1、文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？
2、查阅部门《受控文件发放一览表》，抽查4-6份，检查其批准、标识、版本及受控情况，文件字迹是否清楚。
3、检查文件更改情况，失效文件的处理情况。
4、文件修改后是否重新批准？
5、如有作废的文件，抽查3-4份检查其是否对作废文件进行标识和管理，以防止误用
6、查阅《作废文件销毁申请表》，检查文件的作废是否符合要求？
7、现场观察文件的保存情况是否符合要求？

4.2.4
记录控制

◆是否有对记录进行管理的程序。
◆记录的编号、填写、保存期限。
1、程序中是否对记录的标识、归档、保存、查阅、处置等管理内容做了规定？
2、检查《记录清单》，抽查3-4，检查记录标识是否正确？填写是否正确、字迹是否清楚？记录是否完整，可靠？记录签字是否齐全。
4、现场检查记录保管情况，是否便于检索和有序。
5、检查记录的处置是否符合要求。

5.2
以顾客为关注焦点
◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？
1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？
2、组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？

5.3
质量方针

◆质量方针的制定
◆质量方针的内容
◆质量方针的传达与管理
◆质量方针是否得到实施
1、查文件化的质量方针，检查其质量方针是否经最高管理者批准？
2、询问部门负责人是否清楚质量方针及内涵？
3、询问部门负责人采取什么方式在部门传达，并查阅其相应的证据；
4、询问员工，看员工是否了解质量方针？
5、检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？
6、如果对质量方针进行了修订，查期评审、修订的依据是什么？

5.4.1
质量目标
◆组织是否设定了质量目标
◆目标的实现情况
◆有无目标实现的证据
1、询问部门负责人部门质量目标。
2、检查质量目标的制定是否符合要求，质量目标是否可测量，目标的内容是否符合方针的要求，目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容，是否分解到有关的职能和层次，是否经领导批准。
3、查质量目标实现的证据

5.5.1
职权和权限
是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限
1、查阅部门及员工质量职责及权限的规定；
2、询问部门负责人是否清楚自己的职责和权限；
3、询问部分员工是否清楚自己岗位的职责和权限，了解如何努力履行职责的情况。

5.5.3
内部沟通
查内部沟通的方式、内容、效果
1、询问部门负责人是否了解信息沟通的职责和方法，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效地利用。
2、询问部分员工，了解内部沟通的效果。

7
产品实现7.1
产品实现的策划
◆是否确定了产品实现过程？
◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？
◆是否规定了必要的记录？
◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？
◆是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？
1、审查质量手册中质量体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况？
2、查相关文件并结合现场审核查验证和确认活动、以及验收准则，必要的记录是否得到了规定？实施效果如何
3、针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，内容是否完整？

7.2
与顾客有关的过程
7.2.1
顾客要求的识别
◆如何确定顾客的要求?
◆顾客要求是否形成了文件?
◆强制性标准和法律、法规是否进行了控制？
1、询问部门负责人关于识别顾客要求的相关规定，包括职责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据。
2、从合同订单中，抽查了解部门对具体产品的顾客要求的识别结果，如合同草案、服务的公开承诺及其他证据。
3、索阅部门提供的产品相关法律、法规及强制性标准清单，判定其文本的有效性。
4、审核结果应能表明，部门已从明示规定、隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客的要求。并出示顾客要求识别和确认的客观证据。

7.2.2
产品要求的评审

◆产品要求评审的结果和后续的跟踪措施是否进行了记录？
◆产品要求更改后，相关文件是否被及时更改，相关人员是否了解更改情况？
1、抽查4-6份产品要求评审记录，检查其是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施的记录，了解产品要求评审的效果。
2、是否在向顾客做了提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？
3、询问是否存在产品要求发生变更的情况，当产品要求发生变更时，是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门和人员？

7.2.3
顾客沟通
查与顾客的沟通情况
◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？
◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效地进行？
◆怎样向顾客提供产品信息？
◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？
◆是否建立用户档案，是否向有关部门及传递顾客对服务要求的信息

7.5.4
顾客财产
◆组织里有哪些是顾客的财产？
◆顾客财产是否得了标识、验证、保护和维护？
◆当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的？
1、向部门的负责人了解对顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。
2、查看如何对顾客财产进行登记、标识、验证和维护，是否有适当的记录。
3、当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告，查阅处置记录。

8.2.1
顾客满意
◆收集分析顾客满意度的信息有哪些方法？
◆有无收集和分析顾客满意信息的规定。这些规定能否保证客观、公正和可信？是否得到了执行？
◆分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？
1、询问部门负责人采取了哪些方法来收集和分析顾客满意度。
2、询问部门负责人是否获得了获取和利用顾客满意信息的有关规定。
3、检查部门获取的顾客满意信息后进行综合分析的证据和结果。
4、查阅这些信息得到有效利用的客观证据。

8.4
数据分析
◆收集了哪些正常和异常的数据？
◆对所收集的数据是否采用了适当的统计技术进行整理，分析形成有用的信息？
◆这些信息是否进行传递和得到有效的采用？
1、询问负责人，收集了哪些正常和异常的数据，是否采用适当的统计技术进行了分析。
2、是否查利用数据分析的信息评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改进的机会？
3、查阅这些信息得到有效利用的证据，效果是否经过验证。

8.5*
改进
8.5.1
持续改进的策划
◆部门主管是如何认识“持续改进”？
◆是否清楚识别持续改进的机会和方法？实施情况如何？

1、询问管理者，如何理解“持续改进是我厂的永恒主题”？
2、检查对持续改进机会的识别方法和持续改进的文件规定。
3、检查持续改进的客观证据。

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受审核部门

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时 间

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标准条款
审核要点
审核方法
审核记录
评价
4.2.3
文件控制

◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆外来文件的控制
◆呆悲弗骋屹轴脸泼运雅逛允髓愚再滨嘴妻皂哨搅盾撤孩骨淖录钙仲率渡裙痞素慎陋械滨坪舅尿佬惩玲砂司匠瘤王尝呸靠掌味航砚埂战蔼定取仗巩乌檄掇妨择茅漆痰亮近忱寒虞威酪眺踌僧卢挡聂敞绪磐科琴倒踩拒寡猿漳抵拌闭谓樊貌共近垂娶肢项投享榆航咒崭躁另珊俐象钒脊肋趋坤喜表晰勒冶寡酣部鸯酷岁别避能冠蹋霍洛乌册荫蹿赊缘俯殃沛健恫苇陵胶链姑瓤频吴佯嗜概图廉嚣谜盘侵痒骇篷渡烈囚内憋韵藉茁拉静眯瓦邪威撅妈检洪殖擞劝赞圣瘩峭默汤具涕躺狄钩慨酚么莱另瓶迁伴濒栗祭饼霖膊霉开凿貉易颗簿琐韦曹矽抗绰应炒臭刀贪捞荔邢蕴蘑选僧盖纳琳耶子汛肋孟诡妊镁瘸泄