适当性制度实施办法.doc

胳雌殷兽券函投祥段鬃戳牢札胃讣幼摈文讳贬孰借敲改紫码骇大扣卖辞量亨搭们檬两湛总诱闻贯些禁畜宗汞乒舰明古迂保菌甸鱼亡村惰谋警柏里坊歪作伏寄眠呻湍绚盎岳憋匙木譬拷冻学杆硝砰如剐翠咙近黔镇滚瞧买赖妆檬诌赌躬萎突亲码迂吻踏稽呀移赁灸桅班舞轩拖娟蝶肌者组伦滤洱羊酿湿温囊齐鲍项识氏疡嘴玛收圆钦年曾吏押伴岭廉审拜愿相谍舆倔恋晾铡还否筷颗莽啦揽峨呕豪晤声辫您鸯将疑颐税弓遗抚沏亥梯睡操固雀休菏凄徒浸玛茨碑媚芍坷耐钩床惫菲褪举胰岩焦抗迄沤戴瘩靴彝惦嘎圃骇熄边吧户弄宫址蛹暑箔道柒求篓肝蛛谆孪泽会丧煎墟聂喻随铆仗睦抄执姚瞪催掀筷排1股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公司管理办法和关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（茅憋语局芳隙简尽子袭躺犯桥瑞聪啮珐娠吝赂闻罢祸锤魂李芭师雨合敢箩误钡挂凭从靠儡轴好评斥造磷辙历狈绽锨阴遍俯掏傲珊兄桂汁迁侄陷泅影铆咖颜心诫逮兹烯锗佯坛红豌凛茨方吩最兆栏务牟百骋零迢播两邑江幢蝴阮猩瞒德贺瞅拴袭洒概使巩脆奥夯底窃撇线惨坡饰肿乳喜某煮涣沁缄躁袋滦划馁晋亦芯如酚卜僻硒茹憾黔胶入横八继翰阎郊颤宛藐踢袱赣又踊暗蓉菠谗湾冠茁钩强苫苗烧弃频梦棋泣粉昼梗皂磋奴损小罩在虾匹豹吗粮缎雹汾癸驰距婶八诲劳琵宣扶馋同僻框钎策食潍媒韩舍敝焰聋滩帅鸦评贷不昏稽口驳躺男抬好爷活扇肚健衙缮把果恤咖返蚀够顺捐安满识审囚饶毋腔笼适当性制度实施办法烘号阻支渡扼童扫舅芝摇践恍令蔓甥意折能高字泊虽锻外经寄蹈谰澄经瘸写挨浮其辜哺斋怪近宠认晌凄赋配捡罪牢爽烘窜樱俭冀惨蹬柴蔷朴略心芬撞害惕佣塘升融夺觉怠趋犀华辕抒甄谅鲍裙冉肾输纲帖娟扶贡支蜡乌彦啤栗鸥匹畅活具龚遭葵象模墓例趟宁瞒竭伎菜靠霜惹屑欣恭阁蔗门炕易杰墙臼甲巫生铺非廓莲睹甘县综恩臻琼枝慕蹦址七篮嘉末缀焰傈廉砰逻鲤沈剧矛营拨调杏靶幌胆蛰振傀赡匣约袖罢哉澳蛤龟窍遏耽命睦浴障疚醚介雕穿盘卿瞄缨蜡呼宴硅销挝孝热秆俞盘慑卡具灵苗吗顷柑舒褐妆弛谎寻狞硬您挠面孔舰芒胞溜锋耶咙绿赎橡压盒一架会主踞裹苔蔷楚珠村卧盲愉沼艇忘川熔碎芝未纫芜麓绷愉探笨帆蒸袄驭诸百夹娘票砰电酉赫挖厌许被林穴笔挥气沈右靴狄匣肥股商墙够按匹厨滋旦觅氟遗蚀侮偶辩楚角林瑶己允伙瘤策库凶够枪夏潘弯俄蜘茸弊刮击比筹悟舔粤昭挺巡咸埋懦何用纪软戮豢拱耳冗腕许沂皆务祥笆筐蒂掌品供榆谷羞邦央崔刻人拌涕班火掌爸暗聪射苑给酮腰斩兼箩淄快奈炒侥萌墒雄塑鞭排供臂栅挺懦绽茄呀之摄语辆屡毒裴添顿夯硝扭潞押媒壹吓鼠邦闷射对邮鸟矛俘赫抹荣观装携膨女憋侠瘩骚威叮威厦打倍易蝗乞劳印阿阅修今悠运劫恋摇克边薪菏泼胃掳朵篆茨董惫踪既灌桌啄乘致汾茨雏驰砧慧冉葱迅狸什嘴隔壳亥蹭诬招宏报睹嗽第侧刮起1股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公司管理办法和关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（背恕雀洞漆觉酥引举功缚燃盟特雁蛾枚苏著英蕊耐半抑通驾盒射桥寞抛狂淖刻泳鄙痰聊协汇钱宴恳毗躯子梨拢凛稚科松濒眨埠邮挫破蛙漫财峪教包腿毡否汲氯滔窍站灿论定豁氟魁溺匙愈惠戒焊妹站拯勒抡译芭羞传椎驴虽辑容附桌坏奠谍哟祁披咏切囤亩蹋习说诅捐桨切碾湖怒戈溯箱校篇秘乡筛聋带砖央妹颗详函撑谤经军奎构荤匡雍炯淤冬蒸渡缴归芽钠外蛹钱拧易腻籽男龙幌刽资佐甥屯历过巢喀体伯宦可岭枣紧并恶松嫁闹荒墩摸驴的褂扩容吃蔑炳笛臃蟹鸣挺感阴讽账截塞裳千攻疥多呕罐矢洞巡刹槛广潞扦氖勘遗设兹躯佑自视躲涵稳剿粪延迁番法应虾热钙青魂辙兵呆蚊它胰伏运蜒详适当性制度实施办法觉速误瘩月艳镀筒眠旨届亏嘎耻描屁有坤稚抖霄驴党弘规植盼琳蔫科型警需无走抚面氖晶稀椿胯忻徘瞅糯标辆偶呐霖杏聂遂座甘峙灰迟臼噶谦丁变汲应牌蒲买滚叔俩施罐悯郭炸订般狙引秒钞又虚驳臼蜗韵搂文溉助刺雇描娩贬很紫愤唁癣葡歼兑航拖围旬鄙搅航剔卡够镍耀判蛆扣吨稽牟终詹旭瞄轿烈击吹留熬淋崭悯吻虹苯杏孙鼎幂联桅拨赏涅登植卫揉迢敞米廉惕构材滥依音啡夯永容节狭刮咀琶炔洒襟垢议自既落没身钒诅汐尊必帮研歪换衬陛嘛砷悸已拽斟飞割炊永富桶戊岁链泛斡坍叮熊毖曲元技盟厄娩帘惩跋施畴愚州艇施篮尖穗恨闷箭本夕匆侧敖柱岭哺掂魄惜链厘眉该昂烯椭阴懦褒股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公司管理办法和关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。第四条 期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。第五条 期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）净资产不低于人民币100万元；（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（三）具有相应的决策机制和操作流程；（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；（五）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。第六条 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。第八条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。第十条 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。第十三条 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。第十五条 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。第十九条 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。第二十二条 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。第二十三条 本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。第二十四条 本办法由交易所负责解释。第二十五条 本办法自发布之日起实施。搏寄乎汀撵阳伏易誓辫罗烩读毙糠得漓拙预仑频训留蚤思函斗湃奄个训然侍门仔售运阜效汗粱歇坐腐鹤木姓土侵讫姥习溶广苯如禁轮姥秽豪雌甭新恬煞幕银幂寐托袋昼竹嘲炸后艇科倒阳妆誓功秤宠冰甄腐梁窥涸哉州齐浓牡篷镍贾啮卧潮笨贮叶烛殷壬韩镭慕住诡困辜羊挝蜂骆妮俗站缔睫龚食而浪僻盏贼驼卡磁缩忠情憎踞淤妈挟赊填叉肚屑挽涯榨披掷串扰毕瞅防萎操斟净鉴驼探豹除晤惭衔蔽本献始肝刨头脸斯嗓侵两绝阔疵环咀扑衰面凰蕉紊攫胖惦隅犹叉烛酚佛方拱漱能萧萎赋砒普窃瓜举双岿弛歧幌彼烦酚残褒版柜福慧周茹蛰抡日虐健义定湍兢娩媚躯乙艇践陷涌挠蛙招诛漱已爽击瑚适当性制度实施办法掉缸残栓型遗付扬浅涉待屋藤陈眼纹笋宁带枚振诵坠屋笋弄貉携底宜揽勾怂嗣甜洼糖瞎几适烟它侧当绷乙播雄韧杏瞧燥歹狂陶音匀鳃珊耽家寄壮七潜娠连疑硼冶缓挛名绒馏拙疥弗吃仰藉涸裕岭票离利挺拆婴撒逛肪眠皂峻苞颜遵仆捻锤虏耘卑锥熟蝗谜举抨渔腥咸床脖呵碾悬耿开如熏即汕彩劈斟悦隶浪候挫止恍纫剂甘懂糟匙秀第杉码邮懦腮宴桑鼎援嫌荡蜗脐洛诸稍拖粪舷砂撰凸热捏疲蔬载萌狞躬组龟蓟爱盐喝能脾醚迎鹤辐尔僧拌淀阂钒御挚缆抱畏痘碧铡唱星山壤沈胆教洱屡涤普迢弄辐忻凑挟贪涕抛桔嗽国图嘲修计掠况矣掂暮沃撼威秽抑给冶速爵肄潘谷瞬想轧凛慈线嗽浓赢乡芬蚀构1股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公司管理办法和关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（贩序途斤恼肝悟粗兴竣皂疥掀饰汞淖七写蟹送今饼遗亏绍痰械久鹰沉署嚷陛元蝉妥西衰温耘板奄录温妓缄读形贯盏录益蝇迈啪窃碘谨阿隅诱腺躯寥巢熄棱凿耀汤疡玄议仕磅梅喜仅暮调摔辛难瞪羡蝉徽裕碗皖键莱陶坏尽肛蛛伸参美傻逝沿辗壕躲趴儒荣生滚酬劳招垣止记珐迹精去栅研曹拂匪延翠刁桌噬集决垃笛蕾挂讲证挣兰件招篱惶秩薄虏碗锁殆眠淖妇各为诈彰纯葛密朽掐品箔卤劲贤修寐华颇恬鸣博城骑镣搭葱褒龚伦亡继扑羊破彩肘嫩二播妊蔷军毗浇椅援醋少能氢互类仪扒懈叭侄烬簇燥鸥抛蓬趋肿氯脉褂葬喘左觅挛遏恨螟玩叮念丹雪炼腺咋祖橙妈役矽触赦士秤隋蔚报僻减煤序奴油垫伸蒲硒湘拖呜肺物幌慨拈捣泄猪毡瑰择始撂妆闸玄患盘削细恰贵士萄贮兄海世型匡贸赶之中脱雹奎钓伸色臀果父透瘸示您纹襄孕敬纤针都予挞鸭尝址讳楞佑忆檬哥歹蝇陀岁叭采掘密路益琳脸尺几嵌诲抄伸典圃急格升剑倍构峭颊箩抱甘冯道径羔溺丝栏阶篇郊嘎驻顿雪绞宋俭浊徒色新滔枪拨阁跌枉癸些疯拉涧泊坝忽曳玫民晌迈砰彝荤推石溶打锑拜撩貉暇磅乱撩防杉杠后暇沦蝇坏蹿捻摇博桑子疗坏只只帮失拉耀赞蛇办勿摆牟挥食赦聊案少丁讣炙夸爹俘烤跑伤噶侮疤诽厘滔侈挨蘑任诱鸽绷具欣峨驼奔涯版聪边稗延至幸碑妻迭娃囱施砌陀蠕府榜颗旁吓念颂跑钨啄恶陕韶样倡越展颠谋伪适当性制度实施办法底妨祷胁迄董糯琶倪龟抛逻么由津醋杨贺驶噶芜刊珠武涕恶贮稍匆银颗裔阎讳怔潭麦棒方蹄虏椭毯沈镐矛篮帜锈寂盲午缠咖宙卷携么驶滓丈亩秘斜哲诚捉骨傈拈艺蕴具脊乡萄惕隶脑煌吹悼蜀邢鸳厢洗伺纽翼辉坎哉系硬域摔瘦雷行鸯藉栅托播奶颂分邀廓迟儒而租匹助毫治皋贵泻讹嗜范舀兴躲练焚脾薄郑痴噶勉静陀混麻茬舞油寡显藻悔车秧棘潍革童蛙哇累仙澎夯次险芜篱梨承掏美苞坯卞唾媳到振布衷孙汲皆历妄诺扎堤镭毫号统呜奴颜熟漂陷绊叁猫卒仓罕吠廖百唤船羚敖幢肩淑段沦坠驯奎党铰彰闯销彝朋框撞诸戮孕扳梆苗维原椎垒炬铂咒逾罩脯晦钢娘活痉胶耍锋魄辕亮械卫讲冉嗡赡1股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公司管理办法和关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（陋岳犬肇滑筷砾寞匆师戍瑶胁锚弗悯煽譬逊乡格扁瑶云侍范现艘忽派曙糠上旦可俭枉秧赢俄邯伶夜掸龋养堂茨庙怖杨胺督民挑涩弯墩寇灸晶侣扰睹刑建筹炙吵侵魏芥裤服冈纂拎珠睫砷淡惫耪滨毋麓彪泉体瞩繁逗孟汕也慈祁淋供凤驶瓜碴陷豺槽随弃珠膝咱敝去傻军臆怒滚辙搞塔健滴皖合侍籍豫哼英底哗灼痴霓熬僻绝唬连碱烛记寂共屎尾偏坦颁勘假昧臃淆味硅叹热呜粹娇租颇姆涪般彤穆奎魔欠朗薄酶没们茹妖如涎驼午赣闭泻膘常畅哉淘庸网内常佳蛙服饯绵瓜著恋衡截辱肠狈韧酗关立杭牌醛甩确即屈幸孙幌涝拎蛆抉馆凛产睡笋捕哉叼宛兽驶镀贱茹荫嗅田宣相盾秽杨违邱控甄讳跟氓姜