交通运输行业研发中心交通运输部.doc

交通运输行业研发中心
自评估报告（格式）
（2013-2018年）

研发中心名称：

依 托 单 位：
通 讯 地 址：
邮 政 编 码：

联 系 人：
联 系 电 话：
电 子 邮 件：

2018年 月填报

填报要求
本报告为开展交通运输行业研发中心(以下简称研发中心)评估提供基础材料设计，是评估的重要依据。请按以下要求认真、如实填写。
一、总体要求
1.报告内容共分十一部分:基本信息、研发方向、人才队伍、设施设备、研发项目与投入、研发成果与推广应用、科研信用体系建设、开放交流与服务、建设与运营管理、发展设想与目标、审核意见等。
2.报告内容中涉及的项目任务书、成果获奖证书(鉴定证书)、知识产权(授权)证书、技术引进与转让合同、用户报告等相关材料(复印件)应作为本总结报告附件。如材料篇幅较大时，只复印其核心证明内容(合同必须附封面、经费部分、签章)。
3.研发中心认真、准确填写，指定专人进行审核。
4.报告和佐证材料采用A4纸双面印刷，分别用软纸面装订成册。排版清新整洁，合理分段表达；总结报告和佐证材料应添加内容目录，以便查阅翻看。
5.研发中心主任、依托单位、协助管理机构意见和签章完整，签章与基本信息表内容一致。
二、内容要求
1.本次评估基准期时间为2013年9月1日至2018年8月31日。申请书中所填数据均须为研发中心在评估期内的数据。不得以评估基准时间外或不相关的内容(包括项目、成果、奖励、 合同等)予以充抵，否则无效。
2.报告中表格须完整填写，内容不得空缺，如果某项栏目内容没有，请填“无”；涉及多个选项时，只填写选项序号(如 A、B、C 等)。
3.表格中内容空间如果不够，可以自行扩充。
4.相关内容应覆盖各项提示要点，逻辑清晰、论述充分，必要时提供具体的数据、事例等支撑，避免内容空洞。例如:在研项目与研发成果应写明核心技术指标、具体的技术创新点、成果推广的准确数据与案例等。
5.用词客观、具体、准确，避免夸大和虚化。例如:对中心研发工作和成果效应的判断上，应明确中心具体在哪些技术、层次、范围内对“节能减排”“技术升级改造”“培育新兴产业”“社会发展”等方面发挥了作用。
三、佐证材料要求
1.佐证材料与报告正文内容编号一致、对应。包括:国家级研发项目合同书与“栏目 5-2”对应、代表性工程化成果证明材料与“栏目 6-1”对应、中心成果获奖证书与“栏目 6-2”对应、中心知识产权批准(授权)证明材料与“栏目 6-3”对应、中心参加标准制订证明材料与“栏目 6-4”对应、成果推广和应用证明材料与“栏目 6-5”对应。
2.佐证材料应充分体现研发中心及固定人员发挥的作用，否则无效。

一、基本信息
研发中心名称

认定批准时间

协助管理机构名称

依托单位名称

研发中心侧重类别
A.公益类 B.市场类
研发中心
主任
姓名

出生日期
年 月
民 族

职称

学科专长

职务

最后学位
A.博士 B.硕士 C.学士

联系方式
手机： 电子邮箱：
管理委员会主任
姓名

出生日期
年 月
民 族

工作单位

职务

最后学位
A.博士 B.硕士 C.学士

联系方式
手机： 电子邮箱：
联系人
姓名

传真

联系方式
手机： 电子邮箱：
研发中心通讯地址
地址（邮编）
重大变更事项说明
（如果研发中心依托单位、协助管理机构等有重大变化，请说明情况；以及是否报备交通运输部等）
注：研发中心名称、认定批准时间以交通运输部正式发文为准。

二、行业研发方向
2-1 批准的研发
（简要说明：认定申报书的研发中心定位及研发方向）
目前研发方向与认定批准的研发方向相比，是否有所变化:
A.无变化 B.部分变化 C.较大变化

（简要说明：调整内容，是否经交通运输部批准及其意见）

2-2 主要研发方向（2013-2018年）
主要研发方向
重要研发项目
重要研发成果
样例
A1-交通道路养护技术与装备技术研发
样例
A1-项目1：XX省极寒地区道路材料研发及应用（交通运输部科研项目）
A1-项目2：全国重点公路养护材料及装备研发应用（国家自然科学基金项目）
样例
A1-成果1：在XX省XX市XX公路养护上应用该材料
A2-成果2：极寒地区抗低温、预防离析的新型材料研制与应用
A3-成果3：极寒地区特殊公路养护装备的调试及生产应用
A2-……
A2-项目1：……
A2-项目2：……
……
A2-成果1：……
A2-成果2：……
……
（简要说明：定位、主要研究方向与国家、行业）
注:主要研发方向指研发中心在评估期内相对稳定、重点发展的行业研发技术领域。
重要研发项目指研发中心在主要研发方向上承担的国家级、省部级或行业重大研究项目名称。
重要研发成果指中心在主要研发方向上取得的水平研发成果名称。

三、行业研发人才队伍
3-1 研发中心主任情况
姓名

出生日期
年 月
职称

年均投入时间（月）
XX个月（20XX-XX年）
其他职务

（简要说明：研发中心主任组织管理和经营能力、工作业绩与奖励情况，在研发中心管理中发挥的重要作用和贡献，限500字）
注：年均投入时间指每年平均投入到研发中心工作中的时间，以下同；其他职务指除研发中心外在行政、学术、社团等机构组织的任职。

3-2 研发中心业务骨干情况
序号
姓名
出生年月
职称
学历
岗位
突出业务和重要作用（限100字）
1
样例XXX
1955.09
教授
硕士研究生
副主任

……
……
……
……
……
……
……
注：业务骨干指研发中心固定人员中，承担重要项目研发和管理工作的核心人员。

3-3 队伍结构与建设
类型
院士
千人计划
杰出青年
其他国家级人才
海外引进人才
高级职称
中级职称
人数

（简要说明：1.研发中心队伍的总体情况，包括目前在职总人数，团队年龄、学历、职称结构，研发、管理、营销等业务人员配置等；2.研发中心队伍建设、人才培养与引进情况，特别是创新团队组建、凝聚吸引和培养国内外优秀中青年人才的措施及成绩，限 800 字）
序号
姓名
出生年月
职称
学历
岗位
1

……
……
……
……
……
……
注：千人计划指研发中心入选国家千人计划支持人员；杰出青年指研发中心入选国家杰出青年基金支持人员。

四、科研设施设备
4-1 主要研发与中试基地（不超过5个）
研发或中试基地1

建立时间

建设模式:A.合作建设 B.独自建设 C.其他(请说明)

（简要说明：1.基地、中试线投资建设情况，主要技术指标、研发开发能力和利用率；2.开展的重要中试研究（生产）项目和成效；3.面向行业的开放情况。限1000 字）

4-2 设备条件
（简要说明:1.设备仪器等总体保有数量、价值，在行业内水平；2.仪器设备的购置更新、研制新设备和改造旧设备等情况；3.大型设备仪器使用和开放共享等情况，限 1500 字）

4-3 大型设备清单（单价50万元以上）
序号
设备名称
型号
主要技术指标
设备原值（万元/台件）
数量
购置时间
年均使用率（%）
开放使用率（%）
1

……
……
……
……
……
……

……

五、研发项目与投入
5-1 承担研发项目（2013-2018年）
承担研发项目来源
国际级
省部级
国内企事业单位委托
国际合作
自选项目
合计
项目数（个）

到位拨入经费（万元）

到位自筹经费（万元）

到位经费总额（万元）

注：项目数是研发中心固定人员作为第一负责人，在评估基准时间内结题验收或新立项的研发项目总数。
国家级指国家科技部、发改委、自然科学基金委下达的科技计划和重大基本建设项目。
省部级指由国务院其他部门，省、市、自治区政府及其下属厅（局）下达的计划研发项目。
到位拨入经费指评估基准时间内，研发中心外部实际到位的经费投入额。
到位自筹经费指评估基准时间内，研发中心实际到位的自有经费投入额。
到位经费总额指评估基准时间内，研发中心实际到位的拨入和自筹经费总额。

5-2 承担主要国家级研发项目（2013-2018年）
序号
项目类别
项目名称（编号）
负责人
起止时间
国拨经费（万元）
其他经费（万元）
技术性质
B1

B2

……
……
……
……
……
……
……

注：主要国家级研发项目指由研发中心固定人员作为负责人，在评估期内承担的国家级研发项目或课题。
项目（课题）类别指国家级研发项目的类型：A.国家科技重大专项，B.国家重点研发计划，C.973 计划，D.863 计划，E.国家科技支撑计划，F.国际科技合作专项，G.国家自然科学基金，H.国家重大工程任务，I.火炬计划，J.其他(注明)。
其他经费指除国拨经费外，地方财政经费、中心自筹经费、其他渠道经费。
技术性质:A.行业共性技术，B.行业关键技术，C.行业基础技术，D.跨行业技术等

5-3 重大研发项目（2013-2018年）（不超过10项）
项目1 名称（编号）

项目负责人

项目起止时间

项目金额（万元）

（简要说明：项目主要目标和任务，研发进展、成果转化和推广应用等情况，限 500 字）

六、研发成果与推广应用
6-1 代表性研发成果（2013-2018年）
成果1名称

成果水平

成果成熟度

（简要说明：1.代表性研发成果的技术创新点，主要技术参数（性能、性状、工艺参数等）及与国内外同类技术对比，自主知识产权获得情况；2.代表性研发成果的技术集成度和配套性，技术稳定性和可靠性，以及技术成熟程度；3.代表性研发成果的经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模等）、环境生态等指标，市场竞争力和经济社会效益，限 800 字）

注:代表性成果是指评估期内，研发中心在主要研发方向上，以固定人员为主产生的重大研发成果。 此类成果应是根据国家、社会和市场重大需求开展的、为解决行业、产业的关键、共性和基础性工程技术问题，取得的突破性、系统性和集成性重要进展，包括新产品、新材料、新技术、新方法、 新工艺、新设计等，而不是某研究方向上关联度不高的成果的汇总和拼盘。
代表性研发成果证明包括：成果鉴定、销售证明、 用户证明等。
成果水平指根据研发成果实现的各项技术、经济目标与已公开的同类成果进行综合比较判断。分以四级:A.国际领先，B.国际先进，C.国内领先，D.国内先进。
成果成熟程度:A.中试阶段，B.小批量生产阶段，C.规模化生产或实际应用阶段。

6-2 成果获奖（2013-2018年）
获奖等级
国家科技奖
省部级奖项
其他奖项

科技进步奖
技术发明奖
自然科学奖

特等奖（项）

一等奖（项）

二等奖（项）

获奖项目名称
获奖奖项
获奖等级
获奖年份
中心获奖人员/排序
C1

C2

……

（简要说明：逐一说明获奖成果情况，中心人员作用和贡献。每项限 500 字）
样例：
C1：1.“超级浮阀塔板等技术研发及其在节能减排方面的应用”，2011 年“获国家科技进步二等奖”。主要绩效如下: 在国内外高水平学术刊物上发表论文 40 余篇;获国内外发明专利 30 余项，其中 2 项获美国、欧洲专利授权。 已在石化、化肥、制药、化纤、钢铁、精细化工等八个行业的 60 余个项目中推广应用，遍及全国 18 个省、 市、区。累计为相关企业新增利税 60 多亿元，减少各类有毒有害物质约 300 万吨以上。
C2：…………
…………
注：同一个成果若获得国家、省部两级奖励，只填报最高级，不重复填报。
国家级奖励包括国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科技进步奖；省部级奖励包括省级人民政府科技奖、行业学会协会奖（包括公路学会奖、航海学会奖、港口协会奖、水运建设协会奖等），其他奖项为国际协会等奖项。

6-3 获得知识产权授权（批准）（2013-2018年）
类型
授权国际专利
授权国内发明专利
授权实用用新型专利
授权外观设计专利
计算机软件著作权登记证书
集成电路布图设计登记证书
其他
批准（授权）总数

知识产权名称
类型
批准时间
授权号（批准号）
重要性
成熟程度
转让情况
D1

D2

……

注：类型:A.授权国际专利，B.授权国内发明专利，C.授权实用新型专利，D.授权外观设计 专利，E.计算机软件著作权登记证书，F.集成电路布图设计登记证书，G.其他(注明)。
重要性:A.核心或基础知识产权，B.外围知识产权。
成熟程度指知识产权的开发应用程度，分为五类:A.实验室成果或设计方案，B.小试或机样， C.中试生产，D.小批量生产，E.规模化生产、进入市场。
转让情况:A.所有权转让，B.使用权许可转让，C.未转让。

6-4 参加标准制定（2013-2018年）
标准类型
国际
国家
行业
团体/联盟
合计
主持制定（项）

参与制定（项）

制定总数（项）

标准名称（编号）
发布单位
发布编号
标准类型
制定时间
E1

E2

……

注：标准类型:A.国际标准，B.国家标准，C.行业标准，D.团体或联盟标准。

6-5 成果（产品或技术）应用于扩散典型案例（2013-2018年）（不超过10项）
成果1名称

成果类型

成果水平

应用推广方式

成果应用推广收入（万元）

成果应用推广单位数（个）

主要使用单位1名称

联系电话

……

联系电话

（简要说明:1.该成果的行业应用推广范围、市场竞争力和市场占有情况；2.成果应用推广产生的经济社会效益和示范效应；3.参与承担重大工程项目（包括国家、行业重大科技基础设施等）情况；4.对行业进步和产业发展的主要贡献，限1000字)
注：成果类型:A.新产品或新装备 B.新技术或新工艺。
成果水平:A.国际领先 B.国际先进 C.国内领先 D.国内先进。
应用推广方式:A.产品销售 B.工程承包 C.技术服务 D.技术许可与转让E.技术入股 F.其他（请注明）

七、科研信用体系建设
7-1 科研信用体系建设
（简要说明:1.科研信用信用管理机制建设情况；2.对科研人员、项目中涉及学研究、同行评议、成果发表、决策咨询、技术转移等活动信用风险管理；3.将科技信用状况作为科技人员职务聘任和职称评定中对职业道德要求重要内容的激励措施等情况，限 1500 字）

7-2信用风险排查（2013-2018年）
依托单位名称及其统一社会信用代码

信用风险情况排查
涉及科研活动相关的行政处罚
□存在 □不存在 数量：
列入重点关注名单
□存在 □不存在
列入黑名单
□存在 □不存在
存在失信行为的科研人员
□存在 □不存在
涉及专利、软著的侵权
□存在 □不存在 数量：
涉及技术转化的侵权
□存在 □不存在 数量：
（简要说明：按照国家、行业对信用体系建设要求，针对科研活动当中信用风险情况说明，已出现的信用管理漏洞及改进情况等，限800字）
注：需提供评估期内的“信用中国”及国家社会信用体系建设部际联席会议成员单位或交通业务管理部门委托第三方信用机构提供信用报告。
八、开放交流与服务
8-1 引进、集成国内外重大技术案例（2013-2018年）（不超过10项）
引进技术1名称

技术来源

引进单位

引进方式

引进前成果所处阶段

目前成果所处阶段

成果水平

（简要说明:1.技术基本情况、对行业技术进步意义；2.研发中心在该项技术的消化吸收、集成开发、系统化、配套化的研发成果转化方面发挥的作用，限500 字）
注：技术来源:A.国内，B.国外。
引进方式:A.技术转让 B.技术入股 C.合作研究 D.其他（请注明）。
引进前成果所处阶段:A.可行性研究阶段 B.研究实验阶段 C.中试阶段 D.开发应用。
目前成果所处阶段:A.可行性研究阶段 B.研究实验阶段 C.中试阶段 D.开发应用。
成果水平:A.国际领先 B.国际先进 C.国内领先 D.国内先进。

8-2 人才交流（201X-201X年）
序号
姓名
性别
年龄
从事
专业
技术
职称
来自
国家
工作单位
在研发中心
工作期限
1

2

……

8-3 开放共享与技术服务（2013-2018年）

（简要说明：1.对外开放交流机制；2.设备设施、信息资料等资源开放共享状况和成效；3.提供技术 咨询服务；4.交流培训等情况）
注：会议交流培训按照承办、参加的国际国内学术会议及培训的人次、效果情况；专家交流为来研发中心的国内国外专家、研发中心在国内其他机构、国外的讲学交流情况

8-4 产学研合作（2013-2018年）
合作对象
单位总数
重要合作单位
合作研发方向
合作方式及成效
企业

1.

……

高校

1.

……

科研机构

1.

……

行业组织、产业联盟等

1.

（简要说明:产学研合作的总体情况，对促进行业进步和研发中心发展等作用，限800字）

九、建设与运营管理
9-1 组织架构

（简要说明:内部机构设置，简要叙述各部门职能分工及人员配置情况，阐述对研发中心整体作用发挥的组 织保障作用，限 800 字）

9-2 管理委员会和技术委员会

（简要说明: 管理委员会和技术委员会的人员构成（研发中心及依托单位、外部单位人员配置），职能和运行机制，评估基准时间内发挥的作用，限 800 字）

9-3 依托单位支持保障

（简要说明: 依托单位支持保障情况。1.政策支持，如保障人财物相对独立运营等；2.经费支持，市场经营类中心特别说明投入经费占依托单位销售总额的比重；3.条件支持，如场地、设备等，限800 字）

9-4 管理制度创新

（简要说明: 管理制度体系方面的创新点和具体措施，以及对研发中心运营发展的具体作用，限800 字）

9-5 收入和资产（2013-2018年）（单位：万元）
年度
总收入
收入类型
年末负债总额
年末净资产总额

研发项目
技术性
产品
承包工程
其他

201X

……

……

合计

注：研发项目收入指中心承接各类科研项目的总收入。
技术性收入由研发中心技术转让、咨询及服务收入，学术和科普活动收入等组成
填报数据原则上应与年报相关数据一致;若不一致，需解释说明。

9-6 运营效益

（简要说明: 与同行业、同类型科研平台对比，分析中心资产、收入增长、人均收入等情况，对实现研发中心良性可持续发展的作用）

9-7 多依托单位共建中心的协作协调（多家单位共建中心填写）

（简要说明:依托单位协作协调、融合交流、优势互补的主要方式，效果和存在问题等，对实现研发中心良性可持续发展的作用）

十、发展设想与目标
10-1 多依托单位共建中心的协作协调（多家单位共建中心填写）

（简要说明: 1.运行管理面临的主要困难，具体的应对措施等；2.今后发展设想和预期目标（结合经 济社会、行业产业发展和技术演化态势等，从技术研究开发，技术成果应用、扩散和开放服务，完善内部运行管理和自我发展能力等方面阐述）及保障措施）

十一、审核意见

经核实，本报告中数据、资料以及佐证材料真实、准确、完整，研发中心重大事件揭示充分。
在依托单位内部已进行公示，公示期为 天。

数据审核人签字：

研发中心主任签字：

年 月 日

依托单位审核意见

依托单位负责人签字：
（单位公章）

年 月 日

协助管理机构审核意见

协助管理机构负责人签字:
（单位公章）

年 月 日