主要工作风险防控管理流程图表商标广告科.doc

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二、主要工作风险防控管理流程图表（一）审批公文风险防控管理流程防控管理流程图公文审批风险①★ 科室阅文承办公文办结归档情况反馈上级交办来文自动化OA 工作人员呈送防控管理流程表风险类型风险编号风险描述风险等级防控措施责任人监督人廉政风险 ★ 因人情或收受好处，泄密造成不良后果。高 1、逐级落实岗位职责，严格实行分级管理、分级负责制度，进一步推行和落实政务公开制度，自觉接受民众和社会监督；2、自觉遵守廉洁自律各项规定，认真开展党纪政纪法纪教育，加强政治学习，提高思想觉悟，牢固树立公仆意识，增强拒腐防变能力。科长分管局领导监管风险 ① 公文审批不及时、延误。低增强工作责任意识，认真实行绩效考核制度，坚持开展领导干部述职述廉及民主评议工作，严格落实责任追究制度。科长分管局领导（二）审批事项风险防控管理流程防控管理流程图审批事项业务审批案件许可受理人员初审呈报风险①★ 初审局领导核审防控管理流程表风险类型风险编号风险描述风险等级防控措施责任人监督人廉政风险 ★ 因人情或收受好处出现不实不公。高 1、逐级落实岗位职责，严格实行分级管理、分级负责制度，进一步推行和落实政务公开制度，自觉接受民众和社会监督；2、自觉遵守廉洁自律各项规定，认真开展党纪政纪法纪教育，加强政治学习，提高思想觉悟，牢固树立公仆意识，增强拒腐防变能力。科长分管局领导监管风险 ① 对初审材料把关不严不及时审批。低增强工作责任意识，认真实行绩效考核制度，坚持开展领导干部述职述廉及民主评议工作，严格落实责任追究制度。科长分管局领导（三）户外广告登记风险防控管理流程防控管理流程图受理业务员初审风险③④★ 科长审批风险④★ 退回申请人风险②★ 分管局长审批业务员发证申请人递交申请材料风险①★ 材料不齐全材料齐全 Cailiaoqiquan cailiao 不符合条件符合条件 Cailiaoqiquan cailiao 通过通过 Cailiaoqiquan cailiao 不通过 Cailiaoqiquan cailiao 不通过防控管理流程表风险类型风险编号风险描述风险等级防控措施责任人监督人廉政风险 ★ 擅自提高或者降低审查标准；审查过程中吃、拿、卡、要。高中 1、加强业务知识的学习培训；2、加强思想教育，提高干部素质；3、强化纪律教育，严格执行“六项禁令”，杜绝违法行为；4、设立群众举报热线及举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监督检查；5、加强内部监督，实行行政不作为责任追究制，严肃工作纪律，对玩忽职守，失职渎职，徇私舞弊的违法违纪行为坚持严肃查处。业务受理人员：科长监管风险 ① 材料不齐备或不符合法定形式却受理；或者材料齐备且符合法定形式却不受理。中 1、加强业务人员的业务培训，窗口业务人员应精通业务工作，做到“咨询服务一口清、发放材料一手清，受理审查一次清”的首办责任制；2、加强纪律教育和对前台受理人员的规范和监控。业务受理人员：副科长 ② 没有当场或5天内一次告知申请人要补正的全部内容。低 1、加强业务人员的业务培训，窗口业务人员应精通业务工作，做到“咨询服务一口清、发放材料一手清，受理审查一次清”的首办责任制；2、加强纪律教育和对前台受理人员的规范和监控。业务受理人员：副科长 ③ 对业务工作不熟悉审查把关不严。低 1、加强业务人员的业务培训，窗口业务人员应精通业务工作，做到“咨询服务一口清、发放材料一手清，受理审查一次清”的首办责任制；2、加强纪律教育和对前台受理人员的规范和监控。业务受理人员：副科长 ④ 玩忽职守，审查人员明知申请材料不合法定条件，碍于友情、亲情等原因，隐瞒实情，擅自认定其具备条件并上报上级领导予以批准登记。中 1、对申请材料要严格审查，按照“谁签名谁负责”的原则，层层把关，严格落实责任制；2、严肃工作纪律，对玩忽职守、失职渎职，徇私舞弊的违法违纪行为坚决严肃查处。业务受理人员：科长 (四)著名商标业务风险防控管理流程防控管理流程图受理业务员初审风险②③★ 科长审批风险④★ 退回申请人主管局长审批报省局申请人递交申请材料风险①★ 材料不齐全材料齐全不符合条件符合条件 Cailiaoqiquan cailiao 通过通过 Cailiaoqiquan cailiao 不通过 Cailiaoqiquan cailiao 不通过防控管理流程表风险类型风险编号风险描述风险等级防控措施责任人监督人廉政风险 ★ 擅自提高或者降低审查标准；审查过程中吃、拿、卡、要；不作为、不收取材料或者故意拖延。高中 1、加强业务知识的学习培训；2、加强思想教育，提高干部素质；3、强化纪律教育，严格执行“六项禁令”，杜绝违法行为；4、设立群众举报热线及举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监督检查；5、加强内部监督，实行行政不作为责任追究制，严肃工作纪律，对玩忽职守，失职渎职，徇私舞弊的违法违纪行为坚持严肃查处。业务受理人员：科长监管风险 ① 材料不齐备或不符合法定形式却受理；或者材料齐备且符合法定形式却不受理。中 1、加强业务人员的业务培训，窗口业务人员应精通业务工作，做到“咨询服务一口清、发放材料一手清，受理审查一次清”的首办责任制；2、加强思想教育，提高干部素质。业务受理人员：副科长 ② 对业务工作不熟悉审查把关不严。低 1、加强业务人员的业务培训，窗口业务人员应精通业务工作，做到“咨询服务一口清、发放材料一手清，受理审查一次清”的首办责任制；2、加强思想教育，提高干部素质。业务受理人员：副科长 ③ 玩忽职守，审查人员明知申请材料不合法定条件，碍于友情、亲情等原因，隐瞒实情，擅自认定其具备条件并上报上级领导予以批准登记。中 1、对申请材料要严格审查，按照“谁签名谁负责”的原则，层层把关，严格落实责任制；2、严肃工作纪律，对玩忽职守、失职渎职，徇私舞弊的违法违纪行为坚决严肃查处。业务受理人员：科长

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