HSE内-部-审-核-检-查-表.doc

北京瑞鑫鸿达建筑工程有限公司 HD/R综办-006
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18

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职业健康安全内部审核
环境内部审核
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条款
客 观 记 录
不符合
1、问部门负责人本部门在OHS/E两方面的管理职责？

2、职业健康安全与环境体系的方针目标是什么？

OHS/E
4.4.1

OHS/E
4.2
与部门负责人面谈：共7项
（1） 负责《手册》《程序文件》的发放，内部文件归档，保管及各种表格样式的备案。
（2） 负责健康安全与环境理体系方面的信息传递。
（3） 负责车辆尾气达标，办公区生活垃圾清运；办公废纸收集、处理及危险废弃物的回收、处置。
（4） 《岗位职责》、《员工考评标准》的制定，培训工作。
（5） 《管理评审计划/报告》的编制，以及对管理评审改进措施和评审记录的收集、保管。
（6） 《年度内部审核计划/报告》的编制，整理相关记录。
（7） 负责组织内、外部审核的不合格报告和管理评审决定的纠正和预防措施的制定，实施和验证。
职业健康安全方针：以人为本，遵章守纪，消除危害，保障安全。
目标：强化安全意识，严格操作规程，重视安全防护。
环境方针：遵守法律法规，增强环保意识，预防施工污染，保护周边环境，努力节能降耗，提升管理水平，履行环保承诺，接受社会监督。
目标：A、施工场界噪声达标排放；
B、生产及生活废水达标排放；
C、有效控制施工区域内的扬尘；
D、合理处理固体废弃物；

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职业健康安全内部审核
环境内部审核
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条款
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不符合
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3、本部门的分解目标是什么？

4、文件管理
查《2004年度公司（总）培训计划》的发放、公司内部文件的归档以及受控文件是否盖章下发？
5、记录管理记录表单是否备察，相关记录是否做了整理。

4.3.4

OHS/E
4.4.5

OHS/E
4.5.3
E、最大限度地节能降耗；
F、不使用含有害物质的建筑材料。
质量分解目标：
1、 文件的发放、归档率100％。
2、 按公司及体系要求，积极组织员工的各项培训工作。
3、 最大限度保证项目部的用人需求。
4、 有效的进行各方沟通。
安全分解目标：组织并安排相关人员的安全法律、法规的培训率达100％。
环境分解目标：1、生活废水的达标排放。
2、合理的处置固体废弃物。
3、有效地节约各种能源与资源。
经查：《2004年度公司（总）培训计划》于2004年 月 日发放的，发放部门有：合同预算部、材设部、技质部等，各部的负责人均做了签收手续。
公司内部文件有归档目录。
《程序文件》、《手册》、“三级文件“都是盖”受控章，登记下发的，可担供发文登记本。
记录表单均已备案，已有111张记录在清单中列出，其中有：工程合同评审记录，安全交底记录，工程回房、维修记录等等，以上这些记录各部门均做了整理。

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职业健康安全内部审核
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不符合
5、 体系培训是否有？可否提供相应的培训记录？

7、《岗位职责与能力条件》和《员工考评标准》的制定。是否有对员工2003年度的考评记录？
8、相关法律、法规的获取渠道？
9、两个体系的信息传递过程都做了哪些具体工作？
10、车辆尾气是否达标、办公生活增圾、办公废纸、危险废弃物如何处理？
OHS/E
4.4.2
4.5.3

4.4.1
4.5.4
4.4.5

OHS/E
4.3.2
OHS/E
4.4.3

EMS
4.4.6
经查：有培训，在职业健康安全方面进行培训，时间是2004年 月 日～ 月 日，项目部全体管理人员，通过培训使管理人员知道了职业健康安全体系和环境体系的总要求，双体系的培训计划已编制完成，并经行政副总审批后，发到各职能部门；如材料设备部、技术质量部等，各部门负责人已做签收手续。
员工考评标准已于7月21日发布，8月1日实施，考评意义是按所规定的考核项目，对职工所担当的职务必须具备的能力以及职务工作完成情况，做出评定考评种类：能力考评、业绩考评。
有2003年度对员工的考评记录。
有四种获取渠道：上级通知、相关杂志、网上查询、建委下发。

在施工现场、住宿区等容易看到的地方张贴质量方针、职业健康安全方针、环境方针等标牌、横幅，或直接与员工沟通，可提供：信息交流与协商记录。
可提供：机动车情况登记记录，其中包括14辆车的登记，尾气均已检测达标，其中反映了14辆车的车辆号，厂别牌号、发动机号、车架号及尾气检测的期等。
及时清理到指定地点，现场设分类、封闭的垃圾桶。
北京屹东美世环保设备租赁有限公司服务合同废旧电池回收记录。

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职业健康安全内部审核
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不符合
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11、查全年内部审核工作有否形成策划文件？策划文件有否实施审批？

12、查有否按处度内审度计划实施内审？

QMS
8.2.2
OHS/E
4.5.4

QMS
8.2.2
QMS
北京东华鑫馨废旧电池回收中心的营业执照及合同书。
经查：综合办公室可提供全年内部审核策划文件：
1、 2004年QMS/OHSMS/EMS内部审核，计划进行一次。第一次内审，安排在2004年5月10日～5月12日。
2、 全年审核计划有对审核目的如下描述：确认质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准，运行是否有效，确认是否具有实施认证审核的条件。
3、 审核范围的描述如下：
1、 工业与民用建筑施工总承包。
2、 三体系（除ISO ISO9001：2000的4.6与8.2.2要素；GB/T28001：2000的4.5.4与4.6）所覆盖的公司各部门、在建甘露园项目部。
4、 查：2004年度内部审核计划已于2004年5月10日由管理代表赵文中审批。
5、查综合办公室的发文记录，表明：年度内部审核计划，已于2004年5月 日发至：总经理 管理代表： 副总经理：
总会： 总工：
经查，综合办公室可提供下列审核策划文件：
1、2004年度内部审核计划，该计划于2004年5月10日由管理者代表： 实施审批。

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13、有否按2003审核计划实施审核？

14、查职业健康安全管理体系、环境管理体系审核记录。
8.2.2
4.2.3
OHS/E
4.5.4
4.4.5

QMS
8.2.2
4.2.3
OHS/E
4.5.4
4.4.5

OHS/E
4.5.4
4.5.3

2、审核计划有如下描述：审核目的；审核范围；审核准则；审核组成员；审核日程安排等内容。
3、 经查阅发文记录：证实审核计划已于2004年5月 日发至体系覆盖部门，有下列人员及各部门的签收记录。（含总经理、管代、副总、总工、总会；安全生产部、材料设备部、合同预算部、技术质量部、项目部等11个部门）
按综合办公室提供的2003年内部审核记录、不符合报告进行审核计划实施情况的验证。
1、 2003年第一次内审日期：10月8日至10月10日。
审核组长：
审核员： 等7人组成（含审核组长共8人）。
2、 经查：审核计划要求对8个部门实施审核。综合办公室可提供上述8个部门的QMS/OHSMS/EMS内审记录。
3、 有2003年两次内审首次会议的签到记录，有2003年度内审评审报告。
抽安全生产部OHSMS、EMS内审记录。
① 能够提供对安全生产部的OHSMS、EMS审核记录。审核记录有审核员 、审核组长 签字手续。
② 审核记录中有对不符合事实的描述：查安全生产部保存的公司职业健康安全适用法律、法规及其他要求文件清单中，未含特种设备安全监察条例法规文件（2003年6月发布）不符合GB/T28001：2001标准4.3.2条

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不符合
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15、有否编制内部审核报告？

16、查有否编制2003年度第二次内部审核计划？计划有否审
OHS
4.5.2

QMS
8.2.2
4.2.3
OHS/E
4.5.4
4.4.5

QMS
8.2.2
4.2.3
款规定。
③ 针对不符合，已在不符合报告中描述了不符合原因“原因：……未及时上网或关注新闻媒体信息……部门经理为及时敦促、检查下属人员有否及时查询法规的工作……”。
不符合报告中有防止不合格再次发生的措施：共2条。有对不符合处置方案的描述。
④ 2003年10月16日，审核员 ，对此不符合进行跟踪验证。验证结果合格，有报告描述的法规已经识别、获取的证据。
经查：1、综合办公室提供了2003年度一次内审报告。审核报告由管代审批。审批日期：2003年10月14日。
2、 审报告有如下描述：审核目的；审核范围；审核准则；审核组成员；审核日程安排，以上内容与程序文件及审核计划表述一致。报告另有如下描述：不符合项共11项；有对三体系运行有效性的综合评价及改进建议；有“在7日内完成不符合的整改”
要求：有审核结论的描述：“……质量、职业健康安全、环境管理体系……有效，已具备了认证条件”。
1、 有年度第二次内审计划。
2、 审核部门：综合办公室。（该部门为主管体系审核、组织管理评审输入及输出文件组织编制部门）

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不符合
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批？

17、查有否进行管理评审的策划？

18、评审输入是否符合策划要求？

QMS
5.6.1
4.2.3
OHS/E
4.6
4.4.5
QMS
5.6.2
4.2.3
OHS/E
4.6
4.4.5
3、 第二次审核计划对审核时间、审核准则及目的等方面的策划与全年审核计划要求和程序文件要求一致。
4、 第二次QMS/OHSMS/EMS审核计划，由管代赵文中于2003年10月30日批准。
1、 有2003年度管理评审计划。评审计划由总经理 于2003年10月28日签批。
2、 管理评审计划如下描述：评审目的；评审内容（三体系内部审核结果等6项）；评审准则；参加评审人员（共16人）；评审日期：2003年11月3日。评审会议主持人：总经理 。有评审输入文件的要求。
评审输入文件：
1、 综合办公室负责输入QMS/OHSMS/EMS内部审核报告；
2、 管代： 负责输入《质量管理体系运行情况报告》、《职业健康安全管理体系、环境管理体系运行情况报告》。
3、 综合办公室可提供：召开管理评审会议的签到单。共有19人参加了管理评审会议。管评日期：11月3日。
4、 查QMS管理评审输入文件，含下列描述：内审结果；顾客满意信息；质量方针、目标的完成情况；预防纠正措施的实施情况等方面的描述。
5、 查OHSMS/EMS管理评审输入文件：共含体系建立初期的初始评审；体系运行与适用职业健康安全、环境法律、法规及其他要求的符合性评价；职业健康安全、环境目标、指

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19、管理评审输出有否形成文件？

20、有否针对管理评审提出的不合格及潜

QMS
5.6.3
4.2.3

OHS/E
4.6
4.4.5

QMS
8.5.2
标、管理方案实现程度等9个方面的内容。
综合办公室提供下列评审输出文件：
1、《2003年QMS/OHSMS/EMS管理评审报告》。报告由总经理于2003年11月6日实施审批。
2、管理评审报告有如下内容的描述：
A/关于质量管理体系运行情况的评价：“质量方针所体系的管理承诺与质量目标相一致，较好的实现顾客满意，体现了以顾客为关注焦点……；”P2页
B/关于对职业健康安全管理体系、环境管理体系运行情况的评价：“重大环境因素、重大危险因素通过目标、指标、管理方案得到了有效控制；OHS/E方针体现的承诺得到了实现……；”P3页
C/内部审核结果的综合评价：三体系分别满足相应标准要求，内审不合格实施了纠正措施；确保了三体系的持续改进……。
D/有对不合格的描述：其中不合格4项；潜在的不合格2项。
E/管理评审报告P5页有总经理对三体系运行情况的综合评价：“三体系方针体现了持续改进的承诺……，质量方针体现了以顾客为关注焦点……，职业健康安全、环境方针还体现了持续遵守法律、法规的承诺……，QMS/OHSMS/EMS具有充分性、适宜性、有效性，公司已基本具备接受认证审核的条件”。
经查：
1、2003年11月3日，由总经理王虎签批了《2003年度质量

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在的不合格因素制定纠正或预防措施？

4.2.3
OHS/E
4.5.2
4.4.5
管理体系、职业健康安全管理体系、环境管理体系管理评审纠正预防措施报告》。
2、本报告分别针对管理评审中提出的不合格因素制定了纠正措施（4项），对潜在的不合格因素制定了预防措施（2项）。
管理评审报告P5页：“要求体系覆盖部门，在体系运行中，认真落实管理评审纠正、预防措施，确保纠正与预防措施的有效性。
下次内审，关注对管理评审纠正与预防措施有效性的审核。

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1、 问部门负责人本部门的质量方面的管理职责是什么？

2、 问部门负责人本公司的质量体系方针和目标是什么？含义？
3、 本部门的分解质量目标及完成情况？
5.5.1

5.3
5.4.1

5.4.1
主要是7个方面
（1）《质量手册》、《程序文件》的发放；内部文件归档，保管，建《文件控制清单》，以及外来文件的收集、分发。
（2）记录清单，表格式样的备案，建《记录总清单》。
（3）编制《管理评审计划》和《评审报告》，收集整理评审所需资料并收集，保管管理评审记录和对改进措施的实施效果验证。
（4）编制《年度内部审核计划》和《年度内部审核报告》保存相关记录。
（5）负责组织内、外审核的不合格报告和管理评审决定的纠正和预防措施的制定，实施和验证。
（6）制定《岗位职责与能力条件》、《员工考评标准》负责公司《年度培训计划》的编制，实施，组织季度员工考评；
（8） 协助项目经理部，选择相应资格的管理人员。
质量方针：质量为本、诚信守约、持续改进、业主满意。
目标：工程交验合格率100％，按合同约定多创优质工程。
含义：同《质量管理手册》上的内容。

分解目标：（1）文件的发放、归档率100％。
（2）积极组织相关人员培训。
（3）最大限度保证项目部用人要求。
（4）积极沟通各方面的关系

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4、 查文件管理
（1）抽查文件控制清单及其中所有的文件。
（2）查《质量手册》、《程序文件》的收、发文登记。
（3）文件的保管、借阅是否作登记。
（4）内部文件归档是否有归档目录？
（5）外来文件是否作登记，审批后下发？
（6）查“受控”文件是否盖章下发。
5、 记录管理
（1）查记录总清单
（2）记当的整理，保

4.2.3

4.2.4
完成情况：文件发放、归档率100％
已组织相关人员培训
保证了项目用人需要
与各方面积极沟通

查收、发登记本，《质量手册》、《程序文件》都是盖“受控”章后，及时登记下发的。

查借阅登记本，其间借阅的已作了登记。
所有文件均存放在文件柜中。
查归档目录，目录齐全，完整，内部文件归档都做了目录。

查外来文件登记本，需下发的已经审批后下发，不需下发的留存在综办。
查“受控”文件，所有都盖章后，登记下发的
可提供收发文登记。

记录清单有，所有记录都附在后面。
所有记录都做了整理，保管完好，暂未有借阅。

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管及借阅情况
（3）表格式样是否备案。
6、 查《年度内部审核计划》的编写。
7、 查（1）《岗位职责与能力条件》和《员工考评标准》的制定。
（2）《年度培训计划》的编制，是否审批下发。
（3）每年员工考评记录。
（4）查阅各部门上报的《培训计划》是否审批，并发给各部门。
（5）《员工培训申请表》是否是批并留存。
（6）已培训的是否有培训记录。

7.2.2

6.2

6.2.2

各种表格样式都已备案，并拷在软盘上，电脑中有存根。

已按要求编写了《年度内部审核计划》。

《岗位职责与能力条件》和《员工考评标准》均已制定，并开始实施，已由行政副总审批。

《年度培训计划》已由综办编制完成，并由2004年1月1日经行政副总审批，并下发各职能部门及项目部。

已对员工进行了2003年的年度考评。

各部门上报的《培训计划》已由综办审批，并由2004年1月1日发给各部门。

有《员工培训申请表》上报。

已经做了培训，培训记录。

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（7）岗位证书复印件的管理与存放。
8、 招聘选择相应资格的项目管理人员（1）什么样的人？（2）是否符俣条件？
9、查全年内部审核工作有否形成策划文件？策划文件有否实施审批？

6.2.2

QMS
8.2.2
OHS/E
4.5.4

岗位证书复印件已收取保存，并做了登记，建了目录，存放在文件柜中。

根据公司和项目部的需要，选择适宜的人。看他是否有相应的岗位证书及工作能力，对工作的热情及积极性，以及双方在各方面都能相互接受的，上次外审后，还未发生过人员招聘。

经查：综合办公室可提供全年内部审核策划文件：
1、2004年QMS/OHSMS/EMS内部审核，计划进行一次。第一次内审，安排在2004年5月10日～5月12日。
2、全年审核计划有对审核目的如下描述：确认质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准，运行是否有效，确认是否具有实施认证审核的条件。
3、审核范围的描述如下：
（1）工业与民用建筑施工总承包。
（2）三体系（除ISO ISO9001：2000的4.6与8.2.2要素；GB/T28001：2000的4.5.4与4.6）所覆盖的公司各部门、在建甘露园项目部。
4、查：2004年度内部审核计划已于2004年5月10日由管理代表赵文中审批。

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不符合
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10、 有否按处度内审度计划实施内审？

11、有否按2003审核计划实施审核？

QMS
8.2.2
QMS
8.2.2
4.2.3
OHS/E
4.5.4
4.4.5

QMS
8.2.2
4.2.3
OHS/E
4.5.4
4.4.5

5、查综合办公室的发文记录，表明：年度内部审核计划，已于2004年5月 日发至：总经理 、管理代表： 副总经理
总会： 总工： 。
经查，综合办公室可提供下列审核策划文件：
1、2004年度内部审核计划，该计划于2004年5月10日由管理者代表：赵文中实施审批。
2、审核计划有如下描述：审核目的；审核范围；审核准则；审核组成员；审核日程安排等内容。
3、 查阅发文记录：证实审核计划已于2004年5月 日发至体系覆盖部门，有下列人员及各部门的签收记录。（含总经理、管代、副总、总工、总会；安全生产部、材料设备部、合同预算部、技术质量部、项目部等11个部门）
按综合办公室提供的2003年内部审核记录、不符合报告进行审核计划实施情况的验证。
1、2003年第一次内审日期：10月8日至10月10日。
审核组长： 审核员：
等7人组成（含审核组长共8人）。
2、经查：审核计划要求对8个部门实施审核。综合办公室可提供上述8个部门的QMS/OHSMS/EMS内审记录。
3、有2003年两次内审首次会议的签到记录，有2003年度内审评审报告。

审核思路提示：目标—策划—实现—测量和监控—改进 审核组长
内 部 审 核 检 查 表
页码: 6/9
受审核部门
综合办公室
审核日期
2004年05月 11日
审核员

主题内容
质量内部审核
受审部门
负责人

检查事项和问题
相关
条款
客 观 记 录
不符合
12、抽查QMS审核记录及不符合报告。

13、有否编制内部审核报告？

QMS
8.2.2
4.2.3
8.2.2
4.2.4

QMS
8.5.2

QMS
8.2.2
4.2.3
OHS/E
4.5.4
4.4.5
1、 按审核计划抽2003年10月8日安全生产部QMS审核记录。
（1） 查QMS审核记录：审核陈海敬，审核日期：10月8日全天。审核记录可提供，有审核员陈海敬签字。
（2） 审核记录有两项不合格描述。不符合要素：ISO9001：2000标准4.2.4。
（3） 经查，安全生产部不符合报告由审核员陈海敬出具。不符合报告记载：2003年8月6日生产协调会议记录中，只记录了会议提出的问题，对解决问题的措施没写清楚。不符合ISO9001：2000，4.2.4条款规定。属一般不符合。（判断条款有误，应为不符合8.5.2“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再次发生。”
（4） 不符合报告有不合格原因分析的描述：有防止不符合再次发生的措施要求。有经跟踪验证合格的结论。
经查：1、综合办公室提供了2003年度一次内审报告。审核报告由管代审批。审批日期：2003年10月14日。
2、内审报告有如下描述：审核目的；审核范围；审核准则；审核组成员；审核日程安排，以上内容与程序文件及审核计划表述一致。报告另有如下描述：不符合项共11项；有对三体系运行有效性的综合评价及改进建议；有“在7日

审核思路提示：目标—策划—实现—测量和监控—改进 审核组长
内 部 审 核 检 查 表
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受审核部门