不符合纠正措施和预防措施控制程序.docx

Q/EHS GL JC.12-2013 不符合、纠正措施和预防措施控制程序山东凤祥股份有限公司企业标准Q/EHS GL JC.12-2013(A)不符合、纠正措施和预防措施控制程序 2013-05-01发布 2013-05-01实施山东凤祥股份有限公司 发布 不符合、纠正措施和预防措施控制程序1 目的对环境和职业健康安全管理体系运行中的不符合进行调查原因，采取有效措施予以纠正，同时制定预防措施防止不符合的再次发生，实现环境和职业健康安全管理体系的持续改进。2 范围适用于对环境和职业健康安全管理体系运行产生的不符合采取纠正措施和预防措施的制定、实施与验证。3 职责 3.1 环境和职业健康安全管理者代表对公司的不符合及其纠正预防措施负责；3.2 各部门负责人对本部门的不符合及其纠正预防措施负责；3.3 公司全体员工都有责任在其活动或作业中遵守法律法规及其他要求和环境和职业健康安全体系文件的要求，防止或减少不符合的发生。4 管理程序4.1 环境和职业健康安全表现不符合的处理4.1.1不符合的表现形式a) 不符合ISO14001标准和OHSAS18001标准要求；b) 违法环境和职业健康安全法律法规及其他要求，超过排放标准或内控标准；c) 偏离环境和职业健康安全方针，目标、指标和管理方案；d) 违反运行控制程序的要求（包括紧急状态的控制和对供方、承包方的环保要求）e) 违背相关方的要求；4.1.2 不符合的处理要求：a) 任何员工发现存在或潜在的不符合事项时，应立即向部门负责人或向设备科报告情况，并采取必要的处理措施，减少由此造成的影响；b) 部门负责人应确认不符合内容，必要时采取进一步的处理措施；c) 部门负责人将不符合情况向管理者代表报告，必要时向总经理报告；d) 安全环保部会同相关部门进行调查，分析不符合的原因，提出纠正/预防措施。e) 安全环保部和部门责任者对有关信息综合分析，发现不符合的潜在原因，提出相应的预防措施；f ) 纠正/预防措施经过环境和职业健康安全管理者代表确认后，由部门责任人组织实施，对于复杂、重大或需要较大费用的措施，应经总经理确认后实施。g) 实施纠正和预防措施后，由安全环保部负责验证，并向管理者代表报告验证的结果；h) 将处理过程记入“不符合项报告或纠正/预防措施报告”中。4.2 体系运行不符合的处理4.2.1 不符合的表现形式a) 机构不完善，职责不清楚；b) 文件和记录控制不符合要求；c) 培训意识和能力不符合要求；d) 监测方法和测量仪器控制违法有关规定；e) 内审和管理评审偏离预定要求；f) 环境和职业健康安全方针，目标、指标和管理方案不适当等；4.2.2 不符合的处理a) 内部审核中发现的不符合及其纠正/预防措施，按照环境和职业健康安全管理体系内部审核控制程序的规定执行；b) 其他形式的不符合由发现者报告主管部门，主管部门参照本程序相关条款进行。5 相关文件环境和职业健康安全管理体系内部审核控制程序6 相关记录不合格项报告不符合项报告E-024修订次数：00 编号：被审核部门审核日期审核依据不符合项描述：不符合条款：不符合项种类： 严重 一般审核员: 审核组长： 受审核方代表/日期：原因分析：受审核方确认/日期：纠正措施：受审核方确认/日期：纠正措施跟踪验证结果： 审核员/日期：