006颗粒剂工艺验证风险评估报告.doc

颗粒剂
工艺验证风险评估报告
文件编码：STP/ZL/FX/006/00

颗粒剂工艺验证风险评估方案
1 概述
根据《药品生产质量管理规范》（2010年修订）第一百三十八条的要求：“企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。确认或验证的范围和程度应当经过风险评估来确定”，而工艺验证的风险评估方法最常用的是国际制药工业协会（ISPE）发布的ISPE基准指南:《基于风险评估的药品生产》。
1.1 工艺验证风险评估目的
1.1.1 通过风险评估以确定出关键的质量属性和关键的工艺参数，因为它们将作为对需要被验证系统的评价基础。
1.1.2 验证结束后，评估风险确定后续行动方案，以控制风险，减少风险。
1.1.3 通过验证后的培训分享已知的风险。
1.2 评估小组成员与职责
表1 评估小组成员与职责表
姓 名
部 门
职 务
主要职责要求

总经理办
验证委员会主任
提供质量风险管理所需的资源；审核批准系统影响性评估报告。

质量部
部长
对风险评估过程实施管理；组织实施质量风险管理活动；编制相应的质量风险管理报告。

生产部
部长
参与风险评估及确认与验证工作

中药提取车间
主任
参与风险评估及确认与验证工作

固体制剂车间
主任
参与风险评估及确认与验证工作

工程部
设备主管
参与风险评估及确认与验证工作

质量部
QC主任
参与风险评估及确认与验证工作

质量部
QA人员
参与风险评估及确认与验证工作
1.3 评估依据
1.3.1《药品生产质量管理规范》（2010年修订）及附录（原料药）；
1.3.2《基于风险评估的药品生产》（国际制药工业协会（ISPE）发布）；
1.3.3《确认与验证风险评估管理规程》。
2 工艺验证风险评估方法
2.1 工艺流程图
2.1.1 中药提取与浓缩等生产工艺流程图
溶 剂
中药饮片

配 料

提 取

过 滤

浓 缩

精 制

D级洁净区

浓 缩

收 膏

喷雾干燥

处 理

质量
检查

NO

YES
冷库或净料库

2.1.2 颗粒剂颗粒剂生产工艺流程图
原辅料

喷雾干燥
配 料

其他辅料

混 合

粘合剂
或湿润剂
制软材

制 粒

D 级
洁净区

干 燥

筛 分

总 混

内包装材料
分 装
‘’

外包装材料

外包装

入 库

2.2 确认关键质量属性（CQA）
2.2.1 工艺验证的目的，在于证明一个具体的工艺在以连续耐用的方式运转时仍然是有效的，并且生产的物料满足预定的规格和质量属性。
2.2.2 即使某一属性与患者的安全性或产品的有效性之间尚未最终建立一种直接的科学的关系，但是基于对药学的普遍认识，该属性应被认为是关键质量属性。
2.2.3 关键质量属性的判定
关键质量属性的判定结果见下表所示。
表2 关键质量属性评估表
序号
工艺过程
操作单元
产品名称
质量属性
影响分析
关键/非关键
1
中药饮
片粗碎
粗碎
粗 粉
粒度
影响提取效果，或根据工艺要求
关键/非关键
2
提 取
煎煮
煎煮液
性状
产品失效
关键
3
回流
回流液
性状
产品失效
关键
4
渗漉
渗漉液
性状
产品失效
关键
5
水蒸气
蒸馏
蒸馏液
性状
产品失效
关键
6
减 压
浓 缩
浓缩
浓缩液/
浸膏
性状
产品失效
关键
7
相对密度
产品成分比例错误或无影响
关键/非关键
8
收膏
浓缩液/
浸膏
微生物
限度
产品失效
关键
9
水 提
醇 沉
（精制）
醇沉
上清液
性状
无影响
非关键
10
乙醇回收，浓缩
浸膏
性状
产品失效
关键
11
相对密度
产品成分比例错误或无影响
关键/非关键
12
收膏
浸膏
微生物
限度
产品失效
关键
13
醇 提
水 沉
（精制）
水沉
上清液
性 状
无影响
非关键
14
浓 缩
浸 膏
性 状
产品失效
关键
15
相对密度
产品成分比例错误或无影响
关键/非关键
16
收 膏
浸 膏
微生物
限 度
产品失效
关键
17
喷 雾
干 燥
喷雾干燥
喷雾干燥药粉
性状
产品失效
关键
18
水分
无影响
非关键
19
微生物
限 度
产品失效
关键
20
制 水
纯化水
制 备
纯化水
电导率
有一定的影响
非关键
21
粉 碎
过 筛
物料粉
碎过筛
细 粉
粒 度
对产品质量有一定的影响
关键/非关键
表2 关键质量属性评估表（续前表）
序号
工艺过程
操作单元
产品名称
质量属性
影响分析
关键/非关键
22
制 粒
颗粒剂
制 粒
干燥颗粒
水 分
产品失效
关键
23
粒 度
产品失效
关键
24
总 混
固体制
剂总混
总混颗粒或药粉
颗粒或药粉均匀度
产品失效
关键
25
分 装
颗粒剂
分 装
分装颗粒
装量差异
产品失效
关键
26
外 观
对产品质量有一定的影响
关键/非关键
27
外包装
外包装
成品
包装质量
不影响产品的安全性或有效性
非关键
2.3 确认关键工艺参数
2.3.1 在对“关键工艺参数”进行鉴别之前，有必要将整个工艺分解成不同的多个定义的工艺步骤。这样做的目的是，可以通过检测每个工艺步骤的结果，分别评估每个关键参数对产品质量和收率的影响。
2.3.2 关键工艺参数的确定
关键工艺参数的判定遵循失效模式与影响分析（FMEA）技术，它包括以下几点：
2.3.2.1 风险识别：识别可能影响产品质量的风险。
2.3.2.2 风险鉴定：包括评估先前识别风险的后果，是基于对危害发生的可能性/频率和危害程度这两方面考虑而得出的综合结论，评估结果需被量化。
2.3.2.3 风险评价：风险评价是指根据预先确定的风险标准对已经识别并分析的风险进行评价，即通过评价风险的严重性、可能性从而确认风险的等级。
2.3.2.3.1 严重程度（S）：测定风险的潜在后果，对失败可能对产品质量的影响进行描述。严重程度分为5个等级，如下：
表3 严重程度的5分制
严重程度（S）
描 述
得分
毁灭性
此风险对工艺安全及其重复性或者对产品质量有毁灭性影响。
5
严重
此风险对工艺安全及其重复性或者对产品质量有严重影响。
4
中等
此风险对工艺安全及其重复性或者对产品质量有中等影响。
3
微小
此风险对工艺安全及其重复性或者对产品质量有微小影响。
2
可忽略
此风险对工艺安全及其重复性或者对产品质量的影响可忽略。
1
2.3.2.3.2 可能性程度（P）：测定风险产生的可能性。为建立统一基线，建立以下等级：
表4 可能性程度的5分制
可能性（P）
描 述
得 分
经常发生
几乎每次都可能发生
5
很可能发生
发生频率为每一年一次
4
可能发生
发生频率为每五年一次
3
不太可能发生
发生频率为每十年一次
2
稀少
发生频率小于每十年一次
1
2.3.2.3.4 风险指示值计算及风险评定
2.3.2.3.4.1 风险指示值（RPN ）=严重性（S）×可能性(P)
2.3.2.3.4.2 失效模式与影响分析矩阵
表5 失效模式与影响分析矩阵
风险水平
行 动
风险指示值
高风险
此为不可接受风险。对于工艺参数而言，此为关键工艺参数，需要被着重关注，由此而产生的关键质量属性（CQA）则需要进行扩大的取样和监测。
风险指示值>9
中等风险
此风险要求采用控制措施，对于工艺参数而言，此为重要工艺参数，中等可能影响到产品质量和安全性时，也应在工艺验证方案中进行确认。
9≥风险指示值＜5
低风险
此风险水平为可接受，对于工艺参数而言，此为非关键的工艺参数，仅需进行监视即可。
风险指示值≤5

2.3.3 工艺参数（PP）关键性风险评估及风险控制
应用失效模式与影响分析（FMEA）技术对附表中的工艺参数进行风险评估，确定关键工艺参数。具体结果见表6。
表6 工艺参数关键性风险评估及风险控制表
编号
工艺过程
操作
单元
风险评估
风险控制
CQA
PP
潜在的失效模式
可能的影响效应
S
P
RPN
风险
水平
CPP?
控制措施
S
P
RPN
剩余风险等级
1
粗碎
粗碎
粒度
筛网目数
粉碎机筛网选择不当
粉碎后的物料粒度不符合工艺要求，影响提取效果
3
3
9
中
No
1、增加自控。
2、工艺验证。
3
1
3
可接受
2
提取
煎煮
性状
溶剂加入量
溶剂加入量不准
煎煮液量存在偏差，产品成分比例错误
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
3
蒸汽压力
蒸汽压力控制不当
有效成分不能被有效提出
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
4
煎煮时间
煎煮时间控制不当
有效成分不能被有效提出
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
5
煎煮次数
煎煮次数与工艺不符
产品成分比例错误
5
2
10
高
Yes
5
1
5
可接受
6
回流
性状
溶剂加入量
溶剂加入量不准
回流液量存在偏差，产品成分比例错误
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
7
回流温度
回流温度不符合工艺要求
有效成分不能被有效提出
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
8
回流速度
回流速度过快
1、溶剂流失；
2、回流效果不佳。
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
9
回流时间
回流时间控制不当
有效成分不能被有效提出
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
10
回流次数
回流次数与工艺不符
产品成分比例错误
5
2
10
高
Yes
5
1
5
可接受
11
水蒸汽蒸馏
性状
蒸汽压力
蒸馏蒸汽压力控制不当
不能有效蒸馏出需用挥发油，产品成分比例错误
3
4
12
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
3
1
3
可接受
12
蒸馏时间
蒸馏时间控制不当
收集的挥发油量存在差异，产品成分比例错误
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
13
挥发油量
提取的挥发油量达不到工艺要求
产品成分比例错误
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
14
蒸馏液收集环境
蒸馏液收集环境不当
收集的蒸馏液发生污染，产品失效
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
表6 工艺参数关键性风险评估及风险控制表（续前表1）
编号
工艺过程
操作
单元
风险评估
风险控制
CQA
PP
潜在的失效模式
可能的影响效应
S
P
RPN
风险
水平
CPP?
控制措施
S
P
RPN
剩余风险等级
15
减压
浓缩
浓缩
1、性状。
2、相对密度。
真空度
真空度控制不当
1、真空度偏低，致浓缩效率降低。
2、真空度太高，易致跑料。
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
16
蒸汽压力
蒸汽压力控制不当
1、浓缩效率降低。
2、影响热敏物质的质量。
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
17
进料速度
进料速度未按要求进行控制
1、浓缩效率不高。
2、影响浓缩液或浸膏最终质量。
3
3
9
中
No
3
1
3
可接受
18
乙醇回收率
乙醇回收率超出工艺要求范围
1、产生生产偏差；
2、造成生产成本偏高。
2
2
4
低
No
2
2
4
可接受
19
收膏
微生物限度
容器具、管道清洁、消毒
容器具、管道清洁、消毒不当
微生物污染
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
20
收膏环境
收膏环境不当
收集的浸膏发生污染，产品失效
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
21
水提醇沉（精制）
醇沉
上清液性状
浓缩液密度
醇沉时浓缩液密度不符合工艺要求
1、密度偏小，致乙醇用量增加。
2、密度偏大，致醇沉时部分有效成分被包裹，造成成分损失。
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
22
转溶溶剂加入量
醇沉时转溶溶剂加入量不准
产品成分比例错误或产品失效
5
3
15
高
Yes
5
1
4
可接受
23
静置或冷藏温度
精制时静置或冷藏温度不符合工艺要求
精制效果不佳，致产品成分比例错误
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
24
醇沉时间
精制时静置时间与工艺不符
精制效果不佳，致产品成分比例错误
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
25
乙醇回收，浓缩
1、浸膏性状；
2、相对密度。
真空度
真空度控制不当
1、真空度偏低，致浓缩效率降低。
2、真空度太高，易致跑料。
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
26
蒸汽压力
蒸汽压力控制不当
1、浓缩效率降低。
2、影响热敏物质的质量。
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
27
进料速度
进料速度未按要求进行控制
1、浓缩效率不高。
2、影响浓缩液或浸膏最终质量。
3
3
9
中
No
3
1
3
可接受
28
乙醇回收率
乙醇回收率超出工艺要求范围
1、产生生产偏差；
2、造成生产成本偏高。
2
2
4
低
No
2
2
4
可接受
表6 工艺参数关键性风险评估及风险控制表（续前表2）
编号
工艺过程
操作
单元
风险评估
风险控制
CQA
PP
潜在的失效模式
可能的影响效应
S
P
RPN
风险
水平
CPP?
控制措施
S
P
RPN
剩余风险等级
29
醇提水沉（精制）
水沉
上清液性状
浓缩液密度
水沉时浓缩液密度不符合工艺要求
1、密度偏小，致乙醇用量增加。
2、密度偏大，致醇沉时部分有效成分被包裹，造成成分损失。
2
2
4
低
No
1、增加自控。
2、工艺验证。
2
2
4
可接受
30
转溶溶剂加入量
水沉时转溶溶剂加入量不准
产品成分比例错误或产品失效
2
2
4
低
No
2
2
4
可接受
31
静置或冷藏温度
精制时静置或冷藏温度不符合工艺要求
精制效果不佳，致产品成分比例错误
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
32
水沉时间
精制时静置时间与工艺不符
精制效果不佳，致产品成分比例错误
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
33
浓缩
1、浸膏性状；
2、相对密度。
真空度
真空度控制不当
1、真空度偏低，致浓缩效率降低。
2、真空度太高，易致跑料。
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
34
蒸汽压力
蒸汽压力控制不当
1、浓缩效率降低。
2、影响热敏物质的质量。
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
35
进料速度
进料速度未按要求进行控制
1、浓缩效率不高。
2、影响浓缩液或浸膏最终质量。
3
3
9
中
No
3
1
3
可接受
36
喷雾干燥
喷雾干燥
1、药粉性状；
2、微生物限度。
进风温度
进风温度不当
产品失效
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
37
排风温度
排风温度不当
影响干燥效果
2
2
4
低
No
2
2
4
可接受
38
容器具、设备清洁、消毒
容器具、设备清洁、消毒不当
微生物污染
4
4
16
高
Yes
4
1
4
可接受
39
粉碎过筛
粉碎过筛
1、细粉性状；
2、细粉粒度。
粉碎机筛网目数
粉碎机筛网目数选择不当
细粉粒度存在差异
2
2
4
低
No
1、增加自控。
2、工艺验证。
2
1
2
可接受
40
过筛筛网目数
过筛筛网目数选择不当
细粉粒度存在差异
3
3
9
中
Yes
3
1
3
可接受
表6 工艺参数关键性风险评估及风险控制表（续前表4）
编号
工艺过程
操作
单元
风险评估
风险控制
CQA
PP
潜在的失效模式
可能的影响效应
S
P
RPN
风险
水平
CPP?
控制措施
S
P
RPN
剩余风险等级
41
制粒干燥整粒
制粒干燥整粒
1、颗粒性状；
2、颗粒水分；
3、颗粒粒度。
预混合时间
预混合时间控制不当
混合不均匀，影响产品质量
3
3
9
中
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
3
1
3
可接受
42
制粒筛网目数
筛网目数选择不当
颗粒粒度存在差异
3
3
9
中
Yes
3
1
3
可接受
43
干燥器进风温度
进风温度控制不当
干燥时间过长或产品失效
3
3
9
中
Yes
3
1
3
可接受
44
干燥时间
干燥时间控制不当
颗粒水分存在差异
3
3
9
中
No
3
1
3
可接受
45
筛分目数或整粒目数
筛分目数或整粒目数选择不当
颗粒粒度存在差异
3
3
9
中
Yes
3
1
3
可接受
46
总混
总混
总混颗粒或药粉均匀度
总混装量
总混时装量控制不当
混合不均匀
4
3
12
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
47
总混时间
总混时间控制不当
混合不均匀
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
48
分装
颗粒剂分装
1、分装颗粒外观；
2、装量差异。
分装速度
分装速度控制不当
装量存在差异
4
3
12
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
49
热合温度
热合温度不当
热封时熔化或密封性差
4
4
16
高
Yes
4
1
4
可接受
50
外包装
外包装
包装质量
包装复核
复核不到位
“三期”等打印内容与指令不符
4
3
12
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
51
有效隔离
有多品种包装时未采取有效隔离措施
发生混淆事故
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受

2.4 确定关键工艺步骤
2.4.1 通过风险评估确定关键工艺步骤，因为，并不是所有工艺步骤都需要验证，要将验证的重点放在关键工艺步骤上。
2.4.2 关键步骤包括：任何改变产品形状的步骤；所有影响产品均一性的步骤；所有影响鉴定、纯度或规格的步骤；延长储存期的步骤等。
2.4.3 关键工艺步骤的确定
关键工艺步骤风险评估所用的方法遵循失效模式与影响分析（FMEA）技术，它包括以下几点：
2.4.3.1 风险识别：识别可能影响产品质量的风险。
2.4.3.2 风险鉴定：包括评估先前识别风险的后果，是基于对危害发生的可能性/频率和危害程度这两方面考虑而得出的综合结论，评估结果需被量化。
2.4.3.3 风险评价：风险评价是指根据预先确定的风险标准对已经识别并分析的风险进行评价，即通过评价风险的严重性、可能性从而确认风险的等级。
2.4.3.3.1 严重程度（S）：测定风险的潜在后果，对失败可能对产品质量的影响进行描述。严重程度分为5个等级，如下：
表7 严重程度的5分制
严重程度（S）
描 述
得分
毁灭性
此风险对工艺安全及其重复性或者对产品质量有毁灭性影响。
5
严重
此风险对工艺安全及其重复性或者对产品质量有严重影响。
4
中等
此风险对工艺安全及其重复性或者对产品质量有中等影响。
3
微小
此风险对工艺安全及其重复性或者对产品质量有微小影响。
2
可忽略
此风险对工艺安全及其重复性或者对产品质量的影响可忽略。
1
2.4.3.3.2 可能性程度（P）：测定风险产生的可能性。为建立统一基线，建立以下等级：
表8 可能性程度的5分制
可能性（P）
描 述
得 分
经常发生
几乎每次都可能发生
5
很可能发生
发生频率为每一年一次
4
可能发生
发生频率为每五年一次
3
不太可能发生
发生频率为每十年一次
2
稀少
发生频率小于每十年一次
1
2.4.3.3.4 风险指示值计算及风险评定
2.4.3.3.4.1 风险指示值（RPN ）=严重性（S）×可能性(P)
2.4.3.3.4.2 失效模式与影响分析矩阵
表9 失效模式与影响分析矩阵
风险水平
行 动
风险指示值
高风险
此为不可接受风险。对于工艺步骤而言，此为关键工艺步骤，工艺验证的重点。
风险指示值>9
中等风险
此风险要求采用控制措施，对于工艺步骤而言，此为重要工艺步骤，中等可能影响到产品质量和安全性时，也应在工艺验证方案中进行确认。
9≥风险指示值≥5
低风险
此风险水平为可接受，对于工艺步骤而言，此为非关键的工艺步骤，仅需进行监视即可。
风险指示值≤4
2.4.4 工艺步骤关键性风险评估及风险控制
应用失效模式与影响分析（FMEA）技术对附表中的工艺步骤进行风险评估，确定关键工艺步骤及验证范围。具体结果见表10。
2.5 结论
通过风险评估，关键工艺参数和关键工艺步骤得以确定，并需在工艺验证中证明工艺操作的重现性，关键工艺参数需要被监测及控制，确保生产产品的质量。
对于多年生产的产品，且工艺没有变更，产品验证前，通过工艺回顾分析很容易找到存在的风险和风险源，采取措施后即能消除风险或使风险降低到可接受的程度，在这种情况下，产品验证前的风险评估可采用只列出存在风险，采用的措施，措施实施的效果以及结论。

表10 工艺步骤关键性风险评估及风险控制表
编号
工 艺
过 程
操作
单元
风险评估
风险控制
潜在的失效模式
可能的影响效应
S
P
RPN
风险
水平
工艺关键/非关键
控制措施
S
P
RPN
剩余风险等级
1
中药饮片粗碎
粗 碎
粉碎机筛网目数等工艺参数控制不当
粉碎后的物料粒度等质量属性不符合工艺要求，影响提取效果
3
3
9
中
No
1、增加自控。
2、工艺验证。
3
1
3
可接受
2
提取
煎 煮
水加入量、蒸汽压力、煎煮时间、煎煮次数等关键工艺参数控制不当
1、与注册工艺不符，违反GMP规定。
2、可致煎煮液性状等关键质量属性与质量要求不符。
3、可致煎煮液数量与工艺要求不符。
4
3
12
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
3
回 流
溶剂加入量、回流温度、回流速度、回流时间、回流次数等关键工艺参数控制不当
1、与注册工艺不符，违反GMP规定。
2、可致回流液性状等关键质量属性与质量要求不符。
3、可致回流液数量与工艺要求不符。
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
4
渗 漉
溶剂加入量、药粉装量、浸润时间、渗漉速度等关键工艺参数控制不当
1、与注册工艺不符，违反GMP规定。
2、可致渗漉液性状等关键质量属性与质量要求不符。
3、可致渗漉液数量与工艺要求不符。
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
5
水蒸气蒸 馏
蒸汽压力、蒸馏时间、挥发油量、蒸馏液收集环境等关键工艺参数控制不当
1、与注册工艺不符，违反GMP规定。
2、可致蒸馏液性状等关键质量属性与质量要求不符。
3、可致蒸馏液数量与工艺要求不符。
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
6
减压
浓缩
浓缩或乙醇回收，浓缩
真空度、蒸汽压力、进料速度、乙醇回收率等关键工艺参数控制不当
1、影响浓缩效率。
2、可致浓缩液性状、相对密度等关键质量属性与质量要求不符。
3、可致浓缩液数量与工艺要求不符。
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
7
收 膏
容器具、管道清洁、消毒及收膏环境等控制不当
可致浓缩液微生物限度等关键质量属性与质量要求不符
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
8
水提醇沉（精制）
醇 沉
浓缩液密度、转溶溶剂加入量、静置或冷藏温度、醇沉时间控制不当
1、与注册工艺不符，违反GMP规定。
2、可致上清液性状等关键质量属性与质量要求不符。
3、可致上清液数量与工艺要求不符。
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
9
乙醇回收，浓缩
真空度、蒸汽压力、进料速度、乙醇回收率等关键工艺参数控制不当
1、影响浓缩效率。
2、可致浸膏性状、相对密度等关键质量属性与质量要求不符。
3、可致浸膏数量与工艺要求不符。
4
4
16
高
Yes
4
1
4
可接受
10
醇提水沉（精制）
水 沉
浓缩液密度、转溶溶剂加入量、静置或冷藏温度、醇沉时间控制不当
1、与注册工艺不符，违反GMP规定。
2、可致上清液性状等关键质量属性与质量要求不符。
3、可致上清液数量与工艺要求不符。
4
4
16
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
11
浓 缩
真空度、蒸汽压力、进料速度、乙醇回收率等关键工艺参数控制不当
1、影响浓缩效率。
2、可致浸膏性状、相对密度等关键质量属性与质量要求不符。
3、可致浸膏数量与工艺要求不符。
4
4
16
高
Yes
4
1
4
可接受

表10 工艺步骤关键性风险评估及风险控制表（续前表）
编号
工 艺
过 程
操 作
单 元
风险评估
风险控制
潜在的失效模式
可能的影响效应
S
P
RPN
风险
水平
工艺关键/非关键
控制措施
S
P
RPN
剩余风险等级
12
喷 雾
干 燥
喷 雾
干 燥
进风温度、容器具、设备清洁、消毒等控制不当
可致药粉性状、微生物限度等关键质量属性与质量要求不符
4
3
12
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
13
粉 碎
过 筛
粉 碎
过 筛
振荡筛筛目等关键工艺参数控制不当
可致细粉粒度等关键质量属性与质量要求不符
4
3
12
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
14
制 粒
干 燥
整 粒
制粒
预混合时间、制粒筛网目数等关键工艺参数控制不当
可致颗粒粒度等关键质量属性与质量要求不符
4
3
12
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
15
干 燥
进风温度等关键工艺参数控制不当
可致颗粒性状、水分等关键质量属性与质量要求不符
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
16
整粒
筛分筛目等关键工艺参数控制不当
可致颗粒剂粒度等关键质量属性与质量要求不符
4
3
12
高
Yes
4
1
4
可接受
17
总 混
总混
总混装量、总混时间等关键工艺参数控制不当
可致混合均匀度等关键质量属性与质量要求不符
4
3
12
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
18
分 装
颗粒剂分 装
分装速度、热合温度等关键工艺参数控制不当
可致产品热合质量、装量差异、密封性等质量属性与质量要求不符
4
3
12
高
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
4
1
4
可接受
19
外包装
外包装
包装复核、有效隔离等工艺要求执行不到位
可致包装质量等质量属性与质量要求不符
3
3
9
中
Yes
1、增加自控。
2、工艺验证。
3
1
3
可接受