重庆市水利工程质量监督管理程序及方法渝水基【2012】11号.doc

精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-重庆市水利局文件渝水基201211号 重庆市水利局关于印发重庆市水利工程质量监督管理程序及方法的通知各区县（自治县）水利（水务）局，直属各事业单位，市水投集团，各有关单位：为进一步加强我市水利工程质量监督工作，规范质量监督工作的操作程序及方法，按照有关规定，对原重庆市水利工程质量监督管理程序及方法（渝水基200530号）进行了修订，现印发给你们。本通知从发布之日起实行，原重庆市水利工程质量监督管理程序及方法同时废止。 二一二年四月二十八日重庆市水利工程质量监督管理程序及方法为规范我市水利工程质量监督工作，依据工程建设质量监督管理的有关法律、法规规定，结合我市水利工程质量监督工作实际，制定我市水利工程质量监督管理程序和方法。一、办理质量监督手续（一）申报工程的项目法人（建设单位）（以下同）应在工程开工前，到相应的水利工程质量监督机构申报水利工程施工质量政府监督，按申报监督的要求提交所需要的有关申报材料。详见附件一水利工程质量监督申报表。（二）核发重庆市水利工程质量监督书质量监督机构在审查项目法人提交的有关申报材料后，对符合申报条件的核发重庆市水利工程质量监督书（以下简称监督书），不符合申报条件的应书面告知及时完善。监督书中应明确质量监督的工程内容、监督时限和主要监督人员等（详见附件二重庆市水利工程质量监督书）。二、设立质量监督项目站质量监督机构在接受工程项目的质量监督任务后，根据实际需要，可设立质量监督项目站或落实专职质量监督人员。质量监督项目站（以下简称“项目站”）按照质量监督机构授权实施工程质量监督。市级以上重点项目，需要由质量监督中心站和项目所在地的区县（自治县）水行政主管部门联合组建项目站的，在工程项目法人办理工程质量监督手续后，工程项目所在地的区县（自治县）水行政主管部门向质量监督中心站推荐项目站的工程质量监督人员。三、制定质量监督计划质量监督机构应根据受监督工程的规模、重要性等制定质量监督计划，确定质量监督的组织形式和工程各阶段质量监督的措施与方式以及相关的要求。四、质量监督工作交底质量监督计划制定好后，质量监督机构应派员到现场对参建单位进行质量监督工作交底，告知受监督单位质量监督计划，明确监督的内容、参建各方的职责，对关键部位、关键环节如何控制、工程质量评定标准等事项。五、工程项目划分的确认及调整项目法人在主体工程开工前将项目划分表及说明书面报相应工程质量监督机构确认。质量监督机构收到项目划分书面报告后，应在14个工作日内对项目划分进行确认。项目划分符合要求的将确认结果书面通知项目法人，项目划分不符合要求的书面反馈给项目法人，及时修改后重新报告确认。工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量监督机构确认。六、授权水利工程质量检测和审查质量检测方案授权具有水利工程质量检测资质的检测单位进行水利工程质量检测，包括工程质量的施工质量检测、项目法人（监理）质量抽检、验收检测。对质量检测方案进行审查。七、复核参建单位资质复核监理、设计、施工和有关产品制作单位的资质，并进行登记备案。八、核查参建单位质量体系对建设单位的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、施工单位的质量保证体系、设计单位的现场服务体系以及检测单位的质量体系进行核查登记。主要包括：（一）项目法人的审批文件、质量管理人员的落实、质量管理制度及质量责任制的制定等。（二）监理单位监理人员资格、质量控制制度及质量责任制的制定、监理规划及监理实施细则的编制情况等。（三）施工单位经营范围、现场质量管理人员的落实、质量保证制度及质量责任制的制定、“三检制”制度的制定、质量检测方法的制定情况等。（四）设计单位的设代人员是否满足要求、现场服务体系的建立与落实、设计通知与设计技术交底等与质量有关的制度的制定情况等。（五）检测单位检测人员资格、现场服务体系的建立与落实、现场设备和质量保证制度等情况。以上对参建单位的体系核查，分别填写水利工程参建单位质量管理体系情况核查表登记存档。登记表详见附件三（水利工程参建单位质量管理体系情况核查表）。九、监督检查参建单位的施工质量管理工作质量监督机构对工程参建单位的施工质量管理工作采取抽查方式进行。主要包括以下内容：（一）建设单位的施工质量管理工作。建设单位质量管理体系运行情况；对与工程质量有关的规程、规范、技术标准特别是强制性标准的执行情况；对其他参建单位的质量行为的检查情况；对工程使用的材料、中间产品、构配件、设备和施工实体工程质量的检查与抽样检测情况；质量月报报送情况；质量事故的报告和处理情况；及时组织工程质量评定及验收的情况；法律法规规定需要监督的其他内容等。（二）监理单位的施工质量控制工作。质量控制体系运行情况；规程规范与技术标准的执行情况；对施工关键工序和工程关键部位的旁站监理情况；对工程使用的原材料、中间产品、构配件、设备和施工工序及施工实体工程质量的抽检和抽查情况；对施工质量检验结果的复核与签证情况；质量缺陷与事故的报告和处理情况；及时对施工质量进行复核和组织相关验收情况；法律法规规定需要监督的其他内容等。（三）施工单位的施工质量行为。施工质量保证体系运行情况；设计文件、规程、规范、技术标准的执行情况；施工质量“三检制” 执行情况；对工程使用的原材料、中间产品、构配件、设备等工程实体质量的检测情况；工序验收和施工质量等级评定情况；质量检测和质量等级评定情况；质量缺陷与事故的报告和处理情况；法律法规规定需要监督的其他内容等。（四）勘察设计单位施工过程中的服务行为。设计现场服务体系的落实情况；设计修改变更是否符合有关变更程序，提供图纸与设计通知是否及时；按规定及时参加各类验收，并明确指出是否满足设计要求；参与质量缺陷或质量事故调查分析的情况；法律法规规定需要监督的其他内容等。（五）质量检测单位的质量行为。检测单位质量体系建立及运行情况；现场检测设备、人员配备及资格情况；检测方案的执行情况；是否存在漏检、少检、弄虚作假情况；对不合格检测结果的报告及台帐的建立情况；提供检测报告是否及时；法律法规规定需要监督的其他内容等。十、工程质量评定的监督工作对工程质量评定工作采取抽查方式进行，主要内容包括：施工工序中的检查检测项目原始记录情况；单元工程质量评定表是否为部颁统一格式情况，统一表格之外的自制单元工程质量评定表的内容齐全情况，质量标准符合设计和规范要求情况；评定符合规范要求情况；监理工程师复核情况；单元工程质量评定合格率、优良率情况；对重要隐蔽单元工程和工程关键部位单元工程质量评定资料进行重点检查；检查分部工程与单位工程质量等级评定情况；施工中发生过的质量缺陷和质量事故，处理后质量评定结果如何，符合有关规定要求情况。十一、参加工程验收及出具质量意见分部工程验收时，质量监督机构宜派代表列席大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收会议；单位工程验收时，质量监督机构应派员列席单位工程验收会议；阶段验收时，质量监督机构应作为阶段验收委员会成员单位参加阶段验收，并出具阶段验收工程质量监督报告；竣工验收时，质量监督机构作为工程项目竣工验收委员会成员单位参加验收，参加竣工验收委员会的工作，并核定工程项目施工质量等级，出具工程质量监督工作报告。十二、核备（定）质量结论（一）核备临时工程质量检验及评定标准质量监督机构应对临时工程质量检验及评定标准进行核备。临时工程质量检验及评定标准，应由项目法人组织监理、设计及施工等单位根据工程特点，参照单元工程评定标准和其他相关标准确定，并报相应的工程质量监督机构核备。（二）核备重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量结论质量监督机构应对重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量进行核备。重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量经施工单位自评合格、监理单位抽检后，由项目法人（或委托监理）、监理、设计、施工、工程运行管理单位（施工阶段已经有时）等单位组成联合小组，共同检查核定其质量等级并填写签证表后，报质量监督机构核备。（三）核备（定）分部工程质量结论分部工程质量，在施工单位自评合格后，由监理单位复核，项目法人认定。项目法人应在分部工程验收通过之日后10个工作日内，将验收质量结论和相关资料报质量监督机构核备，大型枢纽工程主要建筑物分部工程验收质量结论进行核定。质量监督机构应在收到验收质量结论之日后20个工作日内，将核备（定）意见书面反馈项目法人。（四）核备单位工程外观质量标准及标准分工程外观质量标准及标准分，应由项目法人组织监理、设计、施工等单位研究确定后报工程质量监督机构核备。（五）核定单位工程外观质量结论单位工程完工后，项目法人应组织监理、设计、施工及工程运行管理等单位组成外观质量评定组，现场进行工程外观质量检验评定，并将评定结论报质量监督机构核定。（六）核定单位工程验收质量结论单位工程质量，在施工单位自评合格后，由监理单位复核，项目法人认定。项目法人应在单位工程验收通过之日起10个工作日内，将验收质量结论和相关资料报质量监督机构核定。质量监督机构应在收到验收质量结论之日起20个工作日内，将核定意见反馈项目法人。（七）核定工程项目质量结论工程项目质量，在单位工程质量评定合格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级，经项目法人认定后，报工程质量监督机构核定。十三、质量监督中发现的质量问题的处置质量监督机构在工作中发现有违反建设工程质量管理规定的行为和影响工程质量的问题时，有权采取责令改正、暂停施工等强制性措施，直至问题得到改正。具体措施：（一）质量抽查情况通报在质量监督工作中，对质量差的单位提出通报批评。工程建设各主体责任方应将抽查中存在的问题认真改进，整改完毕后书面报告质量监督机构备查。（二）工程质量整改通知监督机构发现较大质量问题，将以书面方式通知项目法人，由责任单位进行自检自查，找出原因，进行整改，整改结果由项目法人书面报质量监督机构备查。（三）停工整改对工程施工中使用不合格的原材料、构配件、中间产品或严重违反施工程序或工程实体质量低劣，继续施工将留下质量隐患的或达不到质量标准的，监督机构可停止存在质量问题部位工程的施工，直至质量问题处理完毕，才允许复工。（四）不良行为信息记录监督工作中发现参建单位在参与工程建设活动中违反有关法律、法规和规章、水利行业现行规程、规范和技术标准造成不良影响或后果的行为等，结合市水利局水利建设市场主体信用信息建设，建议进行不良行为信息记录。（五）行政处罚的建议对施工质量问题严重或质量问题不及时整改的或严重违规的单位或人员，建议水行政主管部门给予相应的行政处罚，以及更换人员、取消施工资格等措施。十四、工程质量监督档案与资料的管理工作（一）质量监督档案应符合规定质量监督档案资料应以一个工程项目为单位，有专人负责，及时进行收集、整理和立卷，监督档案资料应具有良好的系统性、连续性、完整性。所有归档材料必须符合档案管理的规定。（二）质量监督档案资料主要内容质量监督档案资料应从办理质量监督手续开始至工程结束的所有与质量监督工作相关的材料，主要应包括以下内容：申请办理监督手续材料、质量监督书、监督计划、监督工作交底纪要（记录）；参建单位的体系核查资料；项目划分文件；监督记录（纪要）、抽查意见书和回复、整改通知和整改回复、监督质量事故及缺陷处理资料；检测授权文件、质量检测方案及审批意见、飞检报告；重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表、核备（定）的分部工程验收资料、核定后的单位工程验收资料、核定后的工程项目施工质量评定资料和工程竣工验收鉴定书；阶段验收的质量评价意见、竣工验收质量监督报告；其他与监督工作相关的图片、影音、文字等重要文件资料。附件：1水利工程质量监督申报表；2重庆市水利水电工程质量监督书；3水利工程参建单位质量管理体系情况核查表。附件1：水利工程质量监督申报表申报单位： （盖章） 申报日期： 年 月 日工程项目名称建设性质项目法人法定代表人报监授权承办人联系方式单位地址、邮编工程规模主要技术指标总投资万元计划工期 年 月 日开工 年 月 日竣工建安工程投资合计万元初设批准机关、日期、文号质量监督申报内容1.质量监督单位： 2.质量监督内容：报监提供资料1.项目法人审批文件1份；2.设计审批文件1份；3.设计合同副本（或协议）及设计单位资质复印件1份；4.监理合同副本(或协议)及监理单位资质复印件1份；5；施工合同副本(或协议)及施工单位资质复印件1份；6.其他申报资料：参建单位(1)设计单位 ，资质 级(2)监理单位 ，资质 级(3)施工单位 ，资质 级备注（1）以上报监资料原则上要提供原件，确有不便提供原件的由申报人或业主单位负责人与原件核对，并签上“经核对与原件无异”字样并加盖公章，申报材料不齐或不完善者不予办理。（2）对在建设过程中逐步发标的工程，施工、监理等参建单位如有增加，应按提供资料要求及时报质量监督机构备案。附件2：重庆市水利工程质量监督书重庆市水利水电工程质量监督书编号： 工程项目名称建设性质项目法人法定代表人联系地址、邮编 邮编： 工程规模主要技术指标总投资报监计划工期建安投资项目批准机关、日期、文号参建单位(1)设计单位 资质 级；(2)监理单位 资质 级；(3)施工单位 资质 级。建设单位质量监督联系人联系方式质量监督依据（一）国家有关的法律、法规；（二）水利水电行业有关技术规程、规范，质量标准；（三）经批准的设计文件；（四）相关合同等。核定监督内容监督期限自办理质量监督手续开始，到工程竣工验收委员会同意工程交付使用止。质量监督机构： 监督人员： （盖章）联系电话： 年 月 日附件3：水利工程参建单位质量管理体系情况核查及项目法人（建设单位）质量管理体系检查登记表项目法人(现场管理部门)：检查项目检查内容自 查 情 况组织机构机构成立情况机构成立文件： 机 构 组 建 ： 符合规定 不符合规定内设部门情况部门成立文件： 内设部门名称： 共设 个部门。现场管理部门: 有 无独立质检部门: 有 无人员配备法定代表人（现场负责人）情况法定代表人 姓名: 专职 兼职(现场负责人)技术负责人职称专业技术负责人姓名： ，职称 ，专业 。符合规定要求 不符合规定要求管理人员情况人员数量：共 人；其中高级职称 人，中级职称 人，初级职称 人。专业情况： 专业 人； 专业 人； 专业 人； 专业 人。人员结构情况： 符合规定要求 不符合规定要求现场代表人员情况人员数量：共 人质量管理工程质量领导责任制建立情况建立 未建立质量管理责任制建立 未建立规章制度建立情况规章制度共 项，其中工程质量管理制度 项。质量管理制度： 完善 基本完善 不完善对监理机构质量控制体系检查情况是否检查： 检查 未检查对设计单位现场服务体系检查情况是否检查： 检查 未检查对工地第三方实验室质量管理体系检查情况是否检查： 检查 未检查建管日志记录情况： 完整 不完整 无记录 项目法人自查意见：技术负责人：（签名） （盖章）年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名） 年 月 日监理单位质量控制体系检查登记表监理单位：检查项目检查内容自 查 情 况组织机构监理资质资质等级： 资质证书编号: 符合要求 不符合要求监理机构设置情况现场监理机构成立文件： 机构组成情况： 按投标文件承诺组建 未按投标文件承诺组建监理人员监理机构人员到岗情况人员数量：共 人，其中监理工程师 人，监理员 人，监理工作人员 人。数量符合合同要求 数量不符合合同要求监理机构到岗人员专业情况专业情况： 专业 人， 专业 人， 专业 人满足需要 不满足需要总监理工程师姓名： ，证件： 到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定副总监理工程师姓名： ，证件： 到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定监理机构到岗人员变更情况监理工程师变更 人，监理员变更 人符合规定 不符合规定监理检测检测设备进场情况主要检测设备： 是否满足监理工作需要：满足 基本满足 不满足进场检测设备检定情况主要检测设备数量 ，其中检定设备数量 ，未检定设备数量 。符合规定 不符合规定检测人员持证上岗情况持证人员数量 人满足 不满足平行、跟踪检测情况是否由有国家规定资质条件的检测机构承担：符合规定 不符合规定质量控制监理规划编制情况：满足要求 基本满足要求 不满足要求 未编制监理实施细则实施细则编制情况：共 个专业，包括 专业 满足要求 基本满足要求 不满足要求 未编制岗位责任制建立情况岗位责任制建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善质量控制制度质量控制制度建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善监理日志记录情况：完整 不完整 无记录 会议纪要编发情况：符合要求 基本符合要求 不符合要求对施工单位质量保证体系检查情况是否检查： 检查 未检查对设备制造单位质量保证体系检查情况是否检查： 检查 未检查监理单位自查意见：总监：（签名） （盖章）年 月 日项目法人检查意见： 检查人 ：（签名） 年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员： （签名） 年 月 日设计单位质量保证体系检查登记表设计单位：检查项目检查内容自 查 情 况组织机构设计资质资质等级： 资质证书编号: 符合要求 不符合要求现场设代机构（设代）按合同规定成立机构（明确设代）情况：已成立（明确） 未成立（未明确） 设代人员项目负责人姓名： ，资格证件： 明确情况：明确 未明确人员数量及专业共 人，其中高级 人，中级 人，初级 人。专业情况： 专业 人， 专业 人， 专业 人满足需要 基本满足需要 不满足需要服务制度设计文件、图纸签发制度签发制度是否完善：完善 不完善单项设计技术交底制度是否建立： 已建立 未建立现场设计通知、设计变更的审核及签发制度是否完善： 完善 不完善设计单位自查意见：项目负责人：（签名） （盖章）年 月 日项目法人检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名） 年 月 日施工单位质量保证体系检查登记表施工单位：检查项目检查内容自 查 情 况组织机构施工资质资质等级： 资质证书编号: 符合要求 不符合要求项目部组建项目部成立文件： 内设部门名称： 共设 个部门。独立质检部门: 有 无现场实验室建立或委托情况：建立 委托 未建立、无委托 施工人员主要管理人员到岗情况人员数量：共 人，其中工程师以上 人，助理工程师 人。人员情况：满足工程需要 不满足工程需要项目经理姓名： ，证件： 到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定技术负责人姓名： ，职称： 到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定质检机构负责人姓名： ，证件： 到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定质检人员到岗 人，持质检证 人持证情况：全部持证 部分持证 无持证人员特殊工种人员到岗 人，持证 人，专业 、 、 人员情况：满足工程需要 不满足工程需要工地实验室仪器设备进场情况主要仪器设备： 是否满足施工实验需要：满足 基本满足 不满足进场仪器检定情况主要仪器设备数量 ，其中检定仪器设备数量 ，未检定仪器设备量 。符合规定 不符合规定检测人员共 人，持证人员： 人，其中量测类 人，岩土类 人，混凝土类 人，机电类 人，金属结构类 人专业类别：满足要求 基本满足要求 不满足要求机械设备机械设备进场情况进场施工设备的数量、规格、性能是否满足施工合同的要求：满足 基本满足 不满足报验情况报验 未报验 质量保证规章制度岗位责任制建立情况岗位责任制建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善工程质量保证制度建立情况质量保证制度建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善采用的规程、规范、质量标准情况有效情况：有效 部分无效“三检制”制定情况：按规定制定 未按规定制定 未制定施工技术方案申报情况：已申报 未申报技术工人的现场培训情况进行情况：按要求进行 未按要求进行施工单位自查意见：项目经理：（签名） （盖章）年 月 日监理单位检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日项目法人复查意见：复查人：（签名） 年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名） 年 月 日检测单位质量保证体系检查登记表检测单位：检查项目检查内容自 查 情 况组织机构检测资质资质等级： 资质证书编号: 资质类别：岩土工程，混凝土工程，金属结构，机械电气，量测满足要求 不满足要求工地实验室成立文件: 实验室负责人、技术负责人、质量负责人是否明确：明确 未明确工地实验室人员人员情况检测人员数量：共 人，持证 人。专业情况：岩土工程类 人，混凝土工程类 人，金属结构类 人，机械电气类 人，量测类 人。满足要求 基本满足要求 不满足要求实验室负责人姓名： ，证件： 任职：符合规定 不符合规定 技术负责人姓名： ，证件： ，职称 ：符合规定 不符合规定质量负责人姓名： ，证件： ，职称 ：符合规定 不符合规定现场设备仪器设备仪器主要检测设备（附一览表，注明仪器名称、编号、型号、测量范围、准确度等级、不确定度、量值溯源、）是否满足检测工作需要：满足 基本满足 不满足设备仪器检定情况主要检测设备数量 ，其中检定设备数量 ，未检定设备数量 。符合规定 不符合规定检测参数检测参数共 个，其中岩土工程类 个，混凝土工程类 个，金属结构类 个，机械电气类 个，量测类 个。满足 基本满足 不满足试验室设施和环境设施场地是否满足检验工作的正常运行：满足 基本满足 不满足环境条件是否按规定进行监测控制：按规定 不按规定内务和安全管理是否制定内务和安全管理措施：制定 未制定质量保证制度维护制度制定 未制定仪器设备状态标识规范 不规范仪器设备档案建立 不规范 未建立仪器设备的检定校验计划制定 未制定质量内控制度建立质量手册、程序文件、作业指导书等制定情况：完善 基本完善 不完善检测单位自查意见：实验室负责人：（签名） （盖章）年 月 日项目法人检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名） 年 月 日金属结构与设备制造单位质量保证体系检查表设备制造单位名称：检查项目检查内容自 查 情 况资质情况设备制作与安装资质等级资质等级： 资 质 证 书 编 号 : 符合要求 不符合要求设备制造许可证制造许可证号: 许可种类：闸门类、防腐处理、电气、压力钢管类、清污装置类 符合要求 不符合要求启闭机使用许可证启闭机使用许可证编号： 符合要求 不符合要求人员配备项目负责人姓名 职称 专业 明确 未明确质量负责人姓名 职称 专业 明确 未明确技术负责人姓名 职称 专业 明确 未明确质检人员共 人， 专业 人， 专业 人满足需要 基本满足需要 不满足需要特殊工种操作人员持证上岗情况 机械钳工 人，持证 人；焊工 人，持证 人；机加工 人，持证 人；防腐处理 人，持证 人满足需要 基本满足需要 不满足需要设备仪器主要生产设备设备明细（附一览表，注明设备名称、型号及规格、设备状态）满足需要 基本满足需要 不满足需要主要检测实验仪器仪器明细（附一览表，注明仪器名称、编号、型号、测量范围、准确度等级、不确定度、量值溯源）满足需要 基本满足需要 不满足需要检测实验仪器检定情况主要检测仪器数量 ，其中检定仪器数量 ，未检定仪器数量 。符合规定 不符合规定规章制度质量体系认证通过 未通过岗位责任制建立情况岗位责任制建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善质量保证制度质量保证制度建立情况：共 个，包括