《证券投资学》第01--14章在线测试.doc

证券投资学第05章在线测试 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格（A ） A、下跌 B、无变化 C、上升 D、不能确定 2、债券的本质是证明（B ）的关系。 A、所有权关系 B、债权债务关系 C、收益关系 D、管理关系 3、以下属于开放式基金特有风险的是（D ）。 A、市场风险 B、管理风险 C、技术风险 D、巨额赎回风险 4、股指期货可以规避股票交易中的（C ）。 A、通货膨胀风险 B、信用风险 C、系统风险 D、非系统风险 5、可转换债券实质上是一种普通股票的（D ）。 A、远期合约 B、期货合约 C、看跌期权 D、看涨期权 第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、境外上市外资股主要由（CDE ）构成 A、L股 B、B股 C、H股 D、N股 E、S股 2、市场利率通过（ABD ）途径影响股票价格。 A、改变公司利息负担 B、改变资金流向 C、改变投资者预期 D、改变投资者融资成本 3、ETF结合了（BD）的运作特点。 A、契约型基金 B、封闭式基金 C、公司型基金 D、开放式基金 4、影响金融期货价格的主要因素有（ABCDE）。 A、基础工具现货价格 B、要求的收益率或贴现率 C、时间长短 D、现货金融工具的付息情况 E、交割选择权 F、最小变动单位 5、期权价格受多种因素影响，但从理论上分析，由（BC）组成。 A、交割选择权 B、内在价值 C、时间价值 D、期权费 第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、优先股的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制。（正确） 2、通货膨胀对股票价格既有刺激作用，又有抑制作用。（正确） 3、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。（错误） 4、由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。（错误） 5、期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（错误） 证券投资学第08章在线测试 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、以下不是证券发行市场上的中介机构的是（D ）。 A、证券承销商 B、会计审计机构 C、律师事务所 D、证券自营商 2、证券交易所规定每次申报和成交的最小数量单位是（B ）。 A、1股 B、1手 C、10股 D、50股 3、证券市场按市场的功能划分，可以分为（B ）。 A、主板市场和创业板市场 B、发行市场和交易市场 C、虚拟市场和实物市场 D、股票市场和债券市场 4、一般不在场外交易市场交易的证券是（D）。 A、债券 B、新发行的各类证券 C、不符合证券交易所上市标准的证券 D、封闭式间接的受益凭证 5、在通货膨胀情况下发行保值贴补债券，这是对（B ）的补偿。 A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险 第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、股票发行的定价方式有（ABCD）。 A、协商定价 B、一般询价 C、累计投标询价 D、上网竞价 2、证券市场上的机构投资者主要有（ABC ）。 A、证券公司 B、证券投资基金 C、保险公司 D、中央银行 3、证券市场中介机构主要包括（ ABD ）。 A、证券交易所 B、证券公司 C、社会保障基金 D、证券评级机构 4、证券交易所的运行系统通常包括（BCD）。 A、考核系统 B、结算系统 C、监察系统 D、信息系统 5、股票投资收益的组成部分是（ABC）。 A、股息收入 B、资本利得 C、资本增值收益 D、利息收入 第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、随着债券到期日的临近，附息债券的市场价格会越来越接近面值。（正确） 2、证券交易所决定每日的开盘价。（错误） 3、证券发行市场是一个发行人向投资者出售证券的市场，通常是没有固定场所的一个无形的市场。（正确） 4、对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放得越多越受投资者的欢迎，同时也越有利于公司今后的发展。（错误） 5、以价格招标方式发行债券时，中标规则可分为荷兰式招标和美国式招标两种。（正确） 证券投资学第11章在线测试 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（D ）。 A、无效市场 B、弱式有效市场 C、半强式有效市场 D、强式有效市场 2、（C）反映了各种证券和资产组合的系统风险与期望收益率的均衡关系。 A、多因素模型 B、资本市场线方程 C、资本资产定价模型 D、套利定价理论 3、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（ C）。 A、证券市场线方程 B、特征线方程 C、资本市场线方程 D、套利定价方程 4、构建证券组合的原因是（B）。 A、降低系统性风险 B、降低非系统性风险 C、增加系统性收益 D、增加非系统性收益 5、提出自我归因偏差造成公共信息对私人信息的影响不对称的理论模型是（B）。 A、BSV模型 B、DHS模型 C、HS模型 D、BAPM模型 第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、最优资产组合选择需要同时满足的条件包括（ ACD）。 A、最优组合应位于有效边界上 B、在各种风险一定的条件下，提供最大的期望收益率 C、最优组合应同时位于左上方的无差异曲线上 D、有效集与无差异曲线可能相切并只有一个切点 E、在各种期望收益率一定的条件下，提供最小的风险 2、根据资本资产定价模型，系数表明（ABCD）。A、证券组合收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B、衡量证券承担系统风险的水平 C、单个证券或资产组合的价格只与该资产的系统风险有关 D、根据对市场走势的预测来选择具有不同系数的证券组合以获得较高收益或规避市场风险 系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)。 3、套利组合必须同时具备的特征是（ BCD）。 A、使风险-收益恢复均衡状态 B、对任何因素都没有敏感性 C、期望收益率必须大于0 D、零投资组合 4、导致投资者证实偏差的心理基础是（BD）。 A、自我归因 B、信念坚持 C、事后聪明偏差 D、锚定 5、对行为资产定价模型的正确理解是（BC）。 A、把投资者分为无私人信息的投资者和有私人信息的投资者 B、BAPM是对资CAPM的扩展 C、将投资心理与资产定价相结合 D、投资者投资决策时存在代表性偏差和保守性偏差 第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、风险爱好者的效用函数为凹效用函数。（错误） 2、最优的资产组合需要根据投资者的个人偏好与无差异曲线进行选择。（正确） 3、APT并没有对投资者的风险偏好做出规定。（正确） 4、小公司股票收益要高于大公司的现象被称作公司效应。（错误） 5、与投资总量相比，投资者更为关注投资盈利或亏损的数量。（正确） 证券投资学第14章在线测试 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（B）的问题。 A、买卖何种证券 B、投资何种行业 C、何时买卖证券 D、投资何种上市公司 2、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（ D）。 A、PSY B、BIAS C、ADL D、WMS 3、技术分析的理论基础是（C ）。 A、经济分析、行业分析、公司分析 B、公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C、市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复D、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 4、与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（C）。 A、反转突破形态 B、圆弧顶形态 C、持续整理形态 D、其他各种形态 5、MACD指标出现顶背离时应（ B）。 A、买入 B、卖出 C、观望 D、无参考价值 第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、垄断竞争市场的特点是（BC）。 A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异 C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力 D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、反转突破形态有（AB）。 A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形 3、反映公司盈利能力的指标有（BC）。 A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率 C、资产收益率 D、存货周转率 4、在K线运用当中正确的是（ABC）。 A、无上影线的阳线对多方有利 B、上影线越短，实体越长越有利于多方 C、上影线越长，对空方越有利 D、K线分阴线和阳线两种形态 5、证券监管的具体目标有（ABCDE ）。 A、克服证券市场失灵 B、保护投资者利益 C、维护证券市场的三公原则 D、促进证券市场功能的发挥 E、保证证券市场的稳定、有序和高效率 第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、存货周转率是反映公司偿债能力的指标。（错误） 2、一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大。（正确） 3、根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号。（错误） 4、如果DIF的走向与股价走向相背离，且DIF上升，则为买入信号。（正确） 5、证券监管的“三公原则”是指公开性、公平性和公正性。（正确） 合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责