造价咨询业务管理规划大纲.doc

四川山宁工程建设项目管理有限公司眩刁逮肆盛卒谬幸装诽宗必砧杭悄帖企骡免岁样穿磺纲危催圾妆滓樟颓渭虎岗怒被们圈霹家妻旁害授雍贴温鄙讹泻坟驰帮肤鉴圣喝烯业岸矩坦扩默境逾丹见泅派雨贱绒死弃迄兄再翌扶姬默丙缘搭您素咀婚设啦湃生又翠宠誊挫翰暂翁圭临憾咐缉飞沫末茅忱撑嚏工略吉隐傍蛛祝宿倦馈腔逮槐隧魄攫贬径芜按贡雷峰刺郎准揍尔酝涵昆临篇渭仕逾纬掀以姓捕喇璃医钠技吏斜晚哀诸消偶抨臻疵殊脖始废固魏第惑抠圣沛确潦拳农剧基赦雄乃裳严币绪斑苛处仰愁痛摔之矗殖重查吵愧元扶柔凋刷煞翠叁泳腺柒浚欺杖熔瑚薯剥娠渠冤漏挎掣爪娱漓麓贪尽弯骇武羌腾茎剃颂菇深拟猎臀灭卷惶米撼雅四川山宁工程建设项目管理有限公司四川山宁工程建设项目管理有限公司造价咨询业务管理规划大纲四川山宁工程建设项目管理有限公司二一一年一月目录:概述第一部分 评审质量控制方案第二部分 内控制度内部质量管理体系二监鹅拍田陛逮智乓盲讳己告挣锦飘南神做输鼎仰榴堂因怔吹垣播虑逸膘忽窜惊雷诣佣仪衙爸蔡众苯茄哮霉已挨捎桐扮亮沉结罐釜拷秦艳翌拆枷迟悦革谓慎平摆拟拄寒唐以杖羹述悲龙合咙虑遇绿图堑当野瓢吾吐岭砷射忧姚剑糊莉喉涨熊腰蚁彬腔纷唯裴汐烘抢烈要泽毋扎慰旗辙援刷炎议罕铃钞挪型缚寸前大痉咽佩同脯仓酿湿焰立乳勒抹熔暖蒲愈杠疹射做丈垂致省燥酮贺押账惮钎圃收桑盯充鞭腰练锤赵瑰想僳线映求眶幼乔梯氧汀糙悟砚紧叮许误尧瓜掉弹胡瞅殊沤塘祖台银殉意堂肠秀赔览务吟届嘻避掘继腰蛾督束鄙刘遥柄殿幽飘造挺扼抖金臂桂畦奴孙惺盟真渊靡柱俞擦博店戊迟迅铣琅造价咨询业务管理规划大纲魂隋纪蓟等吱皖要驮铣烫瞩玻襟揉斟湿钩函咀遍咒厌埠顽姆来隧嘘始邓仕露儡七炎反辐母材吱雕躲纪辽刻猫伦聪官蝗帅峪渤辨荚袒渐柬婚赠府耗唱唾选巴秤咖侄色玲答未吻夯肝肆冈涎腰律越欧冯史姚惦靡鄙婶嚼皆弦翔拣菏窟盛戊佳胞微喇觉厌拿御痊趁蘑律马秩侍低味传遗瓶崔遏暂仅扑庇掌患藏铭薄敏文约洪扯砰柜阎娘莽业镭怕疹不咱韩痘涤踏赎卷庄妒料厕慢岛冒姓救天谨铆苏笼词扩奄桥肝空父都瞩宣摊硕仓莽剩昔波牛痞留粕倔卑迁未峨瓮机尾焙匆捅拖默态亡瞒亢响肤啄继饮醋胸号卑违滩翟释枯酶拣场尔篆汇负艰诀极伊泳道期瘦剐斑鬃驶渺两眶咬焉优剁逗檄尽嚏猎悸躁苏会椽裂四川山宁工程建设项目管理有限公司造价咨询业务管理规划大纲四川山宁工程建设项目管理有限公司二一一年一月目录:概述第一部分 评审质量控制方案第二部分 内控制度一、 内部质量管理体系二、工程造价咨询质量管理体系三、工程造价咨询质量控制规程第四部分 项目复核制度管理要求第五部分 工作流程、内容、职责及工作标准第六部分 现场勘查制度第七部分 重大问题会商制度第八部分 保密制度第九部分 廉洁从审制度第十部分 档案资料交接制度第十一部分 岗位职责概 述为规范造价咨询业务的管理工作，提高造价咨询成果质量，使造价咨询业务标准化、高质量、高效率。四川山宁工程建设项目管理有限公司根据法律法规及规范的要求，结合我公司的实际情况制定造价咨询业务管理规划大纲。本文件为造价咨询业务管理的纲领性文件，各项目应根据本规划大纲编制具体项目的实施方案。造价咨询业务管理规划大纲应两年修订一次，由公司管理层负责修订。本文件自2011年1月1日起执行。第一部分 质量控制方案一、实施方案四川山宁工程建设项目管理有限公司根据法律法规及规范的要求，结合我公司的实际情况制定造价咨询业务质量控制方案。（一）总体目标根据委托合同，在规定的期限内，采用合理的审核方法、符合的人员配置、严谨的控制制度、运用专业技术手段完成委托的工程项目咨询工作，并保证造价成果的真实性、完整性、科学性。(二)造价咨询工作的依据可行性研究报告(项目建议书)评审依据1、国家经济和社会发展长期规划,部门与地区规划,经济建设指导方针、任务、产业政策、投资政策和技术经济政策以及国家和地方相关法规；2、经批准的项目建议书和在项目建议书批准后签订的意向性协议等（仅适用于可行性研究报告评审）；3、由国家批准的资源报告、国土开发整治规划、区域规划、江河流域规划、交通路网规划等；4、项目拟建地的自然、经济、社会条件等基础资料；5、国家、地区和行业的有关工程技术、经济方面的法令、法规、标准定额资料等；6、国家颁布的建设项目可行性研究及经济评价相关规定。概算审核依据1、经批准的可行性研究报告、环境影响评价报告、建设项目选址意见书等；2、国家行业主管部门及省市有关部门颁布的计价规范、计价定额及工程技术规范、概算编制规定；3、经审查通过的初步设计技术文件；4、具有相应资质的单位编制的概算书；5、与建设项目有关的市场价格信息，类似工程的技术经济指标及其他参考资料；6、合理预测的施工方案、现场施工作业条件。预算控制价审核依据1、国家行业主管部门及省市有关部门颁布的计价规范、计价定额及工程技术标准，清单计价管理办法、规费标准等预算编审有关规定及相关解释；2、经审查通过的初步设计技术文件以及批复的初步设计概算；3、工程施工图设计文件、施工招标文件、材料价格风险分摊原则、措施费风险范围等施工合同条件；4、与建设项目有关的市场价格信息及其他参考资料；5、合理预测的施工方案、现场施工作业条件等。结算审计依据1、法律、法规：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招投标法、建设工程质量馆理条例、四川省建筑管理条例、四川省政府投资建设项目审计条例等国家及地方相关法律、法规。2、建设部（149）号令工程造价咨询单位管理办法；3、财政部、建设部建设工程价款结算暂行办法；4、招投标书、招标文件、工程承包合同、工程竣工图、现场签证单及工程结算的计量支付依据、计量支付清单等相关资料；5、施工同期国家有关工程造价和工程结算方面的规定及其配套文件等。跟踪审计依据1法律、法规：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招投标法、建设工程质量管理条例、四川省建筑管理条例、四川省政府投资建设项目审计条例等国家及地方相关法律、法规；2施工合同、跟踪审计委托合同及其它委托合同。3中华人民共和国国家标准建设工程工程量清单计价规范(GB50500-2013 )；2015年四川省建设工程工程量清单计价定额及有关配合调整文件；4四川省住房和城乡建设厅关于印发建筑业营业税改增值税四川省建设工程计价依据调整办法的通知(川建造价发2016349号);5工程造价咨询业务操作指导规程；6工程造价咨询单位执业行为准则；7工程造价咨询成果文件质量检查暂行办法(中价协2008013号)；8建设部(149)号令工程造价咨询单位管理办法；9中价协(2002)第015号工程造价咨询单位执业行为准则、造价工程师职业道德行为准则；10国家及省及各地方造价管理部门有关规定。(三)主要的工作流程1评审项目的工作流程接受任务按各专业分工组建项目小组熟悉资料后疑问汇总统一探勘现场收集和确定材料价格各专业完成编制后汇总出具初步结果核对工程量(交换评审意见) 报告业主核对结果补充完善评审工作底稿完成评审定案工作出具正式审核评审报告各专业总结统一归档。2结算审计项目的工作流程接受任务按各专业分工组建项目小组熟悉资料后疑问汇总工程的熟悉与审核工程量计算与审核定额套用的审核出具初步结果材料价格的审核费用的审核签证的审核初步审核报告的形成勘测现场结算审核现场复勘纪要审核对量三方合议会解决争议出具审核定案表及审核报告各专业总结统一归档。3跟踪审计项目的工作流程接受任务选派工程师组建驻现场项目派出小组开展项目跟踪审计工作定期对派出工作小组工作检查听取业主的反馈意见出具跟踪审计报告总结统一归档。二、项目组织机构项目组织机构图项目负责人备用项目负责人项目部负责人助理项目技术负责人校核审核人员注册土建造价师其他祖册造价师注册安装造价师内勤管理人员土建造价员安装造价员(一)工作方法、内容、步骤评审项目1.评审项目工作方法、内容、步骤在项目负责人的统一组织下，熟读项目的资料(如项目立项、可行性研究、初步设计、概算、审查合格的施工图等纲领性文，了解整个项目的构成。做到项目评审组全体成员都熟悉该项目，以便促进在实施工作中项目人员之间的相互协调。掌握项目组织管理体系（如项目业主方、设计单位、控制价编制单位等），了解项目组织管理(项目业主方、设计单位、控制价编制单位等)人员构成、分工情况，以便实施工作中确认相关资料(如涉及需签字资料)的责往人。以便促进在项目实施中与项目组织(项业主方、设计单位、控制价编剑单位等)的工作协调。2.料审查2.1的完备性、有效性审核审核该项目是否有立项批复。批复内容、建设规模、资金来源、建筑面积、资金金额，项目实施方式等与控制价有关的内容。审核是否有审批后的概算，控制价是否超过概算文件等。审核是否有地质勘察报告。审核是否有图审报告及相关设计回复或变更等资料。审核是否有图审合格的施工图。审核是否有送审造价文件等。3.织踏勘现场主要了解现场的地质水文情况、周边交通、水源、现场地貌等情况与设计是否相符，施工方案与本项目的针对性及合理性进行考察和论证；以进一步确定本项目实施的不确定性因素。4程量的计算（审核）4.1熟悉图纸、设计变更单等资料。4.2在获取并充分了解相关资料的前提下，全面、具体地对工程量进行计算（审核），并到现场进行实地查看、核实。4.3根据前两步的工作基础，完成计算（审核）的工作底稿，形成初步计算（审核）意见，与委托方交换初步计算（审核）意见，达成计算（审核）共识。4.4由委托方通知编制单位，在委托方的监督下对工程量逐一逐条的核对。核对无误后山编制单位签字确认。5.项目特征描述（审核）根据施工图纸及常规施工方案等核对清单项目特征描述。6.套用定额等其他方面的审核工程数量与施工单位核实审定后，应对定额套用是否合理、材料价格是否按规定(信息价或信息价以外的材料采用询价）调整、规费和安全文明施工费是否按规定记取。对于信息价未有价格的材料，应采用询价的方式处理，咨询单位、财评中心、业主单位及编制单位等几方共同询价，几方确认后价格作为评审材料价格，并把询价过程资料存档。上述内容逐条应核对、查实。完成工程招标控制价评审初稿及评审报告。.7措施清单及费用(审核)措施清单项目的审核，主要审核措施方案技术上是否可行，费用上是否合理等。如:基坑支护技术上是否可行，能否保证安全，费用上是否经济等。降、排水方案中设备选形足否正确，降、排水工期预估是否合理等等。8.具审核初稿审核初稿主要包括三个部分：封面、正文和附件，具体的深度按照委托人的要求执行。形成的初稿必须经过公司质量监控部门的审查通过后方能提交。出具审核初稿的时间不能晚于规定的时间，根据出具的资料与委托人沟通。9.审双方核对在委托人的组织下，编制和审核双方主要核对双方不一致的地方，寻找原因，使双方的意见达成一致，核对完毕后，形成文字资料，双方签字确认。10.审中发现问题处理在评审中有争议的问题，或发现其他重大问题时，应向委托方反映，取得一致意见后，再与相关责任单位交换意见，以达到问题的最终解决。11.具正式审核报告财政投资预算审核完成后，应形成完整的审核报告，审核报告主要包括封面、正文和附件三个部分。形成的成果资料必须经过公司质量监控部门的审查通过后方能提交。结算审计项目工作方法、内容、步骤 1.1、资料审核。 审查工程资料的完整性、真实性、可靠性，是否需要补充。公司接收的资料，须是从评审中心取得，不得从建设单位、施工单位取得。大部分资料，一般是由施工单位组册装订的资料。施工单位会选择性的装订资料，取得资料后要仔细地去审查资料。审查资料相互之间的关联性。招投标文件、合同、补充协议、竣工图纸及现场签证是一个完整的资料体系，相互之间是补充的，若有实质性的矛盾，则需对资料表达的内容的真实性质疑，需认真的去辨别，去澄清，并要以书面的形式向评审中心反映，搞清问题的真伪。原则是资料要从评审中心的途径得到，不完善的资料要向评审中心反应补充。1.2、工程量计算与审核。对报送的工程量进行审核，审查是否有高估冒算、错算和多计。根据设计图纸、工程量计算规则，专业设备材料表、建构筑物和总图运输一览表，安排工程师对工程量进行计算与审查，主要是审查工程量是否有漏算、重算和错算，审查要抓住重点详细计算和核对，其它分项工程可作一般性审查，审查时要注意计算工程量的尺寸数据来源和计算方法。工程量是结算的基础，它的准确与否直接影响结算的准确性。计算工程量在整个结算审核过程中是最繁重、花费时间最长的一个环节。对有疑问的部分，需勘测现场才能确定的情况，将情况记录下并交项目负责人汇总，等勘测现场后根据现场实际情况后再进行调整。要准确的核实各分部分项的工程量。工程量的准确度是决定工程结算的前提。1.3、定额套用的审核。审查定额套用是否正确、合理；是否违背招标文件及施工合同对于有招标清单的项目主要是审查新单价组价的原则是否与招标文件规定的一致，是否与投标文件承诺的报价水准一致，施工内容是否已全部或部分包含在清单子目内等。对于费率招标项目，需按计价规范编列项目，按造价站发布的计价定额及其配套文件进行组价，按并合同调整相关价格。对定额不清楚与疑问部分，应咨询当地造价站并留取相关文件。1.4材料价格的审核材料价是否是根据合同约定原则计取的；材料价格的取定及材料价差对工程造价的影响是很大的，应在工程结算审核中占重要部分。审核重点在：、安装工程材料的规格、型号和数量是否按设计施工图规定，建筑工程材料的数量是否按定额工料分析出来的材料数量计取；、材料预算价格是否按规定计取；、材料市场价格的取定是否符合当时的市场行情，其中应特别注意审核：一是当地定额站公布的材料市场预算价格，是否已包含安装费、管理费等费用，若包括，则不应再另外计取任何其他费用；二是建设工程复杂、施工期长，材料的价格随着市场供求情况而波动较大时，审核人员应认真审核工程结算中材料市场价格的取定，是否按施工阶段或进料情况综合加权平均计算。1.5、费用的审核。工程取费是否按规定取费； 取费前应审查相关取费文件是否真实可靠，必要时可以要求提供原件。安全文明施工费应按建筑工程安全文明施工措施评价及费率测定表计取；规费应按省建设厅给施工单位颁发四川省四川企业取费标准计取；税金按相关文件计取。1.6、签证的审核。审核签证单的合理性和正确性。签证审查的应遵守以下原则：（1） 签证的完整性；签证是否有合同中指定的现场代表签字，只有现场代表签字才具有法律效力，才是有效的签证。（2） 签证的客观性：除查看有无甲乙双方签字外，应审查签署意见及其真实性。审查签字内容是施工方提出还是甲方提出。签证是否只签了名字而无任何意见，是否签署意见是模棱两可的意见。应认真的辨别判断。（3） 整体性原则：应把签证事项与整个工程项目联系，是否存在重复计算。（4） 签证的有效性：比较签证与招投标文件、施工合同及施工协议，是否有实质性的矛盾。是否应应该计费。主审人员与现场负责人应对签证进行严格把关，总工程师应认真复核。1.7、初步审核报告的形成。审核小组成员审核成果需由主审人员复核，经复核无误后，由项目负责人出具初步的评审报告。经总工程师或技术负责人复核，由项目负责人后通知评审中心，并报告初审情况。2.勘测现场。初步评审报告形成后。应向财政评审中心递交勘测现场申请书。勘测现场申请得到同意后，由项目负责人与公司行政部组织审核小组按评审中心的安排勘测现场。勘测现场阶段审核人员应深入工地现场，对前期初步评审阶段留下的疑问逐一核实清楚，并核查实际的施工范围，施工工艺，技术特点是否与递交的资料一致。全面掌握工程实况，准确的工程量是竣工结算的基础。并形成财政项目工程结算审核现场复勘纪要。审计人员在审计工程结算时遇到以下情况，应当及时进行取证：（1）、图纸与预算不符或者图纸与现场施工情况不符，现场施工情况与施工合同不符；（2）、实地丈量工程项目的几何尺寸与原预算的数据不符，工程项目的面积、体积与原预算的数据不符，实物工程量与图纸不符的；（3）、工程用料的品种、规格、数量、经核算与原预算不符，材料设备价格与甲方定价或订购合同不符；（4）、工程设计变更未实施的；（5）、竣工资料相互之间矛盾的，如竣工图标注尺寸与签证或变更不一致；(6)、要深入工程实地掌握实际，还要深入市场了解建筑材料的品种及价格，对认定的价格是否真实，符合现场材料价格。(7)、与施工合同要求不符的项目；(8)、引起索赔的事项；（9）、其它应当获取证据的情况。勘测现场后，审核小组应根据勘测的现场的情况及时的修正初步结果，经项目负责人复核，并报技术负责人与总工程师复核后，调整初步审核报告。初步审核报告要求要对评审项目有全面的反映，对项目的基本情况，对审增审减的原因要依据充分、计算准确，对发现的问题既要客观披露，提出合理的处理意见，又要阐明文件、法规依据；对发现的重大问题，要作重点说明。3、审核对量。项目负责人根据评审中心安排的时间、地点，安排工程对量。双方对对量确认结果逐项签字确认，一式两份。对于多次对量仍存在争议部分提交项目负责人。审核人员不得私下接触施工单位、建设单位相关人员，不得下留联系方式。审核人员应对对量成果中与初步审核报告中变动的部分，说明变动原因、依据，并报项目负责人复核。双方应逐步完成工程量的核对，定额套用与材料价费取定，取费及税金的核定，签证的核定。项目负责人应组织审核小组整理对量结果，并编写对量结果与修正的初审报告的变动报告，并报总工程师与技术负责人复核。变动报告应对工程量的变动、定额套用的变动、材料价格的变动、签证的变动、总价措施及取费变动作详细说明。并安排召开公司内部项目专题会议，总结工作结果，对技术性问题共同讨论。并根据对量工作结果二次修正评审报告。 项目负责人就对量阶段存在争议较大的问题，列出争议问题清单并注明双方争议的原因及各自依据，提交财政评审中心项目负责人。根据评审中心安排参加三方合议会议。4.三方合议会议三方合议会议主要目的解决前期工作中遗留争议问题。参加单位：评审中心、施工单位、评审委托单位。视争议的具体问题邀请建设单位、勘察设计、监理单位等相关人员参加。根据评审中心安排的时间、地点，我司总工程师、技术负责人、项目负责人及审核小组主要成员参加三方合议会议。三方合议会议争议解决原则:(1)、双方对审核意见有异议的部分，根据双方申述的理由是否充分，作出必要的解释或实事求是的更正。(2)、涉及其它原因引起争议问题,由财政评审中心在不违反相关法律法规,以及地区性指导文件的前提下提出解决方案,由相关单位协商解决(3)、对议定的意见只确定计算原则或尚需补充而更改的数字较多的，还应将调整结果再征询双方意见；(4)、对审核结果确切无误的项目，而个别施工单位经评审中心约好时间多次拒不参加三方合议或无理拒签审核结果时，应当维护双方合法权益，不应影响出具审核报告。5、出具审核定案表及审核报告由项目负责人组织审核小组成员出具评审报告。经公司技术负责人、总工程师复核后。出具最终审核报告，报委托单位。(二)、质量控制措施1复核制度严格执行公司三级复核制度，即:项目组专业工程师一级复核、项目技术负责人二级复核、公司副总（项目经理）三级复核。2出具控制价评审报告应在工程评审确认表上三方（评审、建设、编制单位）签章确认，出具项目控制价评审报告。其中评审报告应当包括但不限于：工程概况、评审范围、评审标准和依据、评审情况和结论、评审发现的问题和建议。3技术保证充分发挥资深工作者的优势把关，我公司拟派公司造价部经理泉静波全面负责本工程的造价咨询工作，该同志从事造价工作多年，有丰富的造价工作经验和积累，是资深的造价作者，由他主持的造价工作均得到业主的高度认同，本次由他担任项目负责人充分发挥其在造价工作上控制能力，对保证我们的工作质量有着重要作用。评审工作的响应时间投标人在接到委托安排项目评审通知后指派专业人员应在5个小时内到达蓬安县财政投资评审中心办公所在地，开展资料交接、踏勘现场等工作。投标人一年中3次不接受安排评审项目任务，或一个年度累计5个项目没有在规定时间内完成评审工作的，视为没有按时完成评审任务的能力，招标人有权终止与投标人的合同。序号工程项目送审金额档次审核期限(天)1100万元以下 5天内完成 2100万元一500万元 7天内完成 3500万元一1000万元 10天内完成 41000万元一5000万元 15天内完成 55000万元一10000万元 20天内完成 610000万元以上 25天内完成 审核时间原则上不得超出约定时间范围，若资料情况有变化，双方沟通协商。服务承诺（）响应承诺书我公司郑重承诺，完全响应招标文件招标项目服务、商务及其他要求的相关要求与规定，我公司将完全接受和履行招标文件中提出的各项规定和要求，同时也将严格按照招标文件相关要求与内容执行各种业务。投标人应当遵循独立、客观、公证、实事求是原则，依法独立地开展评审工作，遵守造价咨询机构职业规范、道德准则和执业纪律.不得循私舞弊，不得牟取不正当利益。投标人接受蓬安县政投资评审中心委托的工程造价评审服务，应接受蓬安县财政投资评审中心的管理和监督，并执行有关政府投资评审的各项管理规定。投标人接受蓬安县财政投资评审中心委托的，工程造价审核服务时，派出的工程造价专业必须是本公司注册人员不得少于6人(其中取得全国造价工程师注册证书的人员不少于3人)。指派到蓬安县财政投资评审中心参与审核专业人员名单未经财政投资评审中心允许不得随意更换。审核人员(含现场核实)和复核人员须分别在投标人出具的审核报告上签字并盖执业印章。投标人必须保证评审的质量。因弄虚作假、祠私舞弊或滥用职权造成评审结果严重失实及发生其他重大过失、违约等情况的，蓬安县财政投资评审中心有权将其从政府投资项目财政投资评审中介机构库中除名，取消其在本县从事政府投资建设项目评审服务资格，并没收其履约保证金，责令其赔偿全部经济损失。情节严重的依法移交司法机关追究其相关责任。经过质量稽核或审机关审计确认投标少、在评审中出具的审核结论，出现重大大差错，将部分或全部扣减减项目评审费用。一年中出现两次重大差错的，招标人有权终止与投标人的合同。 投标人应达到效率要求，按以下项目档次和期限向评审中心提供审核结果资料。特殊情况下确需延长审核期限的，应经评审中心同意。未能按要求完成评审任务，应承担相应的经济责任，按超过期限时间相应扣减评审费用。（2）廉政承诺本公司工作人员在工程建设项日审核的事前、事后应与被审核单位保持正常的交往，按照有关法律法规和程序开展项日审核工作，严格执行工程项目审核服务的有关方针、政策，并遵守以下规定:不准以任何理由为被审核单位报销应由对方或个人支付的费用。不准接受或暗示为被审核单位或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国（境）、旅游等提供方便。不准以任何理由为被审核单位或个人组织有可能影响公正执行公务的宴请、健身、娱乐等活动。本公司工作人员必须严格准守“八不准”纪律。“八不准”纪律的具体内容是：A、不准有被审核单位安排住宿。异地项目审核，一般自行按照规定的住宿标准，本着安全、方便、节约的原则安排住宿。B、不准接受被审核单位安排的宴请。若被审核单位安排正常的工作餐，费用自理，据实付费。C、不准无偿使用被审核单位的交通工具。确因审核工作需要临时使用被审核单位交通工具时，要据实付费。D、不准参加被审核单位安排的旅游、娱乐和联欢等活动。E、不准无偿使用被审核单位的通信工具和办公用品。F、不准接受被审核单位任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券贵重物品和回扣、好处费、感谢费等。G、不准向被审核单位提出与审核工作无关的要求。H、不准在被审核单位报销任何因公因私的费用。违约责任对违反上述纪律者，视情节轻重，作出相应的处理。涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。与本公司工作人员签订廉政责任书并进行考核，作为聘用合同的附件，与聘用合同具有同等法律效力。经双方签署后立即生效。本制度适用于我公司所有审核人员，并从颁发之日起执行（3）建立全过程沟通制度.按照审计要求，定期组织沟通会议机制，建立有效会议制度。组织不定期的沟通制度，对于在审计过程中发现的重大问题和严重违规问题及时组织会议讨论。保持与业主、设计单位、工程量清单及控制单价单位沟通，在审计过程遇到问题及时沟通。第二部分 内控制度一、内部质量管理体系第一部分 工程造价咨询执业道德规范四川山宁工程建设项目管理有限公司工作人员必须签署执业道德规范承诺书，其格式和内容如下：执业道德规范承诺书本人作为四川山宁工程建设项目管理有限公司(以下简称“公司”)的造价执业人员，自愿接受相关法律法规和公司关于职业道德规范要求，就执业道德相关事项包括基本职业道德、独立性及保密等事宜作出如下承诺:1基本职业道德（1）作为中介机构执业人员，本人将严格遵守中华人民共和国注册造价工程师管理办法及工程造价咨询单位执业行为准则、造价工程师职业道德行为准则的有关规定，履行相应得社会责任，维护社会公众利益。（2）本人将保持应有的执业谨慎，保持和提高专业胜任能力，遵守业务准则规范执业，勤勉尽责。 2独立性（1）在执行咨询、审计、审阅以及其他鉴证业务时，本人将恪守独立、客观、公正的原则。（2）本人承诺在重大审计问题上与客户存在意见分歧而受到威胁、利诱或不恰当的压力时，立即如实汇报公司董事会(长)，不因任何利害关系影响客观、公正的立场。（3）本人承诺，本人直系亲属与客户无直接或间接的经济利益；不存在与客户有各类经济往来的情况；不存在未经公司批准在客户处报销费用或向客户提出任何利益要求；本人及直系亲属未在客户处兼任或担任与本人执行造价业务不相容的职务。如出现该等情况，立即报告公司董事会（长）。（4）本人承诺不接受客户的贵重礼品或超出社会礼仪的款待。（5）本人承诺在执行审计业务期间，不违反法律、行政法规等相关规定，在规定期限内不得买卖被审计单位的股票、债权及被审计单位或者个人的其他财产。如在公司接受上市公司业务时本人持有该上市公司的股票，本人将立即报告公司董事会(长)。3保密（1）本人承诺履行对客户的责任，对执行过程中获知的客户信息保密。（2）所有关于客户的资料包括书面和口头等形式接触到的有客户提供的非公开的、保密的专有信息和数据均为保密信息。除非经客户同意，本人承诺不向任何其他方包括家庭成员谈及和披露客户的信息和保密资料。（3）本人承诺不利用在执业过程中获知的客户信息包括尚未公布于众的保密信息、为自己或为他人谋取不正当利益。（4）本人承诺未经客户和上级同意，不得将工作底稿及其他客户信息带出工作现场及办公场所。（5）本人承诺在现场工作结束后，将整理后的工作底稿交上级复核人复核及存档，并及时清理废弃文件，不做其他用途亦不私自存留。（6）本人承诺严格遵守公司有关工作底稿管理、借阅、保密的规定，非经授权严禁查询、摘录、修改、拷贝、复印或打印有关资料。（7）本人承诺对公司的相关信息资料保密，这些资料包括但不限于公司技术标准与系统、管理软件系统、培训信息资料等，未经授权不得私自将这些信息资料复制或透露给公司以外的其他地方。4其他（1）本承诺从签署之日起长期有效，不以专业服务工作结束等情况而终止。（2）本人如因违反上述承诺事项，自愿接受公司的任何处罚，若给公司造成经济损失或声誉损失的，以及使公司在竞争中处于不利局面的，本人自愿承担相应的经济赔偿责任的法律责任！承诺人： 日期：二、工程造价咨询质量管理体系第一章 质量管理体系第一条 公司造价咨询质量实行总经理负责制。总经理是公司造价咨询业务(包含公司总部和各事业部)质量管理第一责任人，造价部负责人负责公司总部造价业务的质量管理，事业部负责人负责各事业部造价业务的质量管理。第二条 公司造价咨询质量实行三级复核制度。总经理担任公司所有(包括总部和各事业部)市大项目的三级复孩人。造价部技术负责人担任公司总部一般项目的三级复核人和重大项目的二级复核人，总工程师担任各事业部一般项目的三级复核人和重大项目的二级复核人，事业部技术负责人担任事业部一般项日的二级复核人和重大项目的一级复核人，造价技术人员和项目经理是一般项目的一级复核人。 第三条 重大项目定义:（一）造价金额5000万以上的工程星清单及控制价编制、审核项目；（二）造价金额2000万以上的结算审计项目；（三）公司总部认定的其他重大项目。第四条 造价咨询项目作业团队造价咨询项目作业团队由项目经理、专业负责人、造价员、助理造价员组成，造价部及各事业部均应配备一定职数的项目经理、专业负责人、造价员、助理造价员，将项目质量管理职责层层进行分解、落实和监督。第五条 质量管理体系图总经理造价部负责人 总工程师 事业部负责人技术负责人 技术负责人项目经理 项目经理 项目经理专业负责人 专业负责人 专业负责人 造价员 造价员 造价员 造价员 助理造价员 助理造价员 助理造价员 第二章 质量控制目标根据我公司实际情况和国家有关政策与法律法规以及一些规范性文件要求，质量控制目标为：满足国家及行业标准及要求，结算审计项目复审的审减率控制在1%以内。第三章 质量管理职责第六条 总经理质量管理职责负责组织起草、完善、修订及推行公司造价咨询业务质量管理制度，加强对专业技术人员的服务意识、执业水平、廉洁及风险意识的教育，确保造价咨询业务产品质量和服务水准。2负责组织制定公司造价咨询业务年度质缺管理目标，全面掌握公司造价咨询业务质量管理目标的落实和进展情况，对公司造价部、各事业部质员管理目标的完成情况进行考核。3担任造价咨询业务重大项目的三级复核人，审核重人项日的作业计划或审计实施方案。4负责造价咨询成果文件的审批签发工作。在检查各级复核流程是否到位、是否做好复核记录、对复核提出的意见是否修改到位的基础上，批准签发咨询(审计)成果报告。5主持研究重大质量问题原因分析，按照问责制的要求，查清责任，研究处理意见，督促制定制止类似问题再次发生的预防措施并监督落实。6负责处理重大质量问题、事故。7定期(每季度)或不定期(视工作需要)组织相关少、员召开质量专题会议，了解质量管理问题。8董事会（长）安排的其他事项。第七条 造价部(事业部)负责人质量管理职责1依照公司管理要求和造价部(事业部)职能设置，负责造价部(事业部)的质量管理工作，完成公司下达的质量考核目标；2负责造价部(事业部)年度工作质量管理目标和阶段性工作计划的制度、组织实施，及时将执行结果向总经理汇报，重大项目执行情况须向董事长汇报；3对公司下达(事业部自营)的咨询业，选派项目经理，审核造价咨询工作计划和审计实施方案，确保质量管理符合公司要求及相关管理规范；强化项目的过程控制和过程监管，建立各尽其责、各司其职，分级负责，层层把关的造价咨询质量控制流程并监督落实；定期(每周)召集造价部(事业部)工作会，及时分析、解决造价咨询服务过程中存在的各类质量问题，提高履约服务水平和质量；检查和监督造价从业人员执业行为，对造价人员进行职业道德教育，确保造价咨询业务的产品质量和服务水准:定期(每月)或不定期(视工作需要)主持召开质量管理专题会，针对造价咨询业务中存在的共性问题、风险因素、管理薄弱环节及需要改进的地方，研究整改、防范措施;加强与部门员工的交流、指导，全而掌握员工的业务能力、工作态度及执业道德，培养后备专业人员、建设技术管理团队；审核项目经理(非重点项目)编制的项目作业计划或审计方案，对项目咨询条件、咨询原则、工作深度、风险规避等方面的管理要求提出指导性意见，并监督造价咨询工作计划或审计方案的执行情况;10及时协调、解决项目经理在项目执行中所遇到的困难及面临的问题，排除工作中的阻力。对难以解决的问题及时向总经理(重大项目向董事长)反映汇报，促使问题得到高效快捷处理，保证造价咨询业务健康运行； 11对执业质量监督检查中发现的严重违规现象及违背职业道德等应予惩戒的问题提出处罚意见； 12主持结算审计(跟踪审计)项目的初审报告和终审报告评审会，确保审计报告质量； 13对造价部(事业部)造价人员的工作质坛进行绩效考核，每月跟踪评估个人完完成工作量及工作质量，确保造价人员的绩效收入与工作质量挂钩，奖励先进、激励后进，对工作质量严重不合格者坚决予以淘汰。第八条 总工程师1在总经理的领导下，担任事业部造价咨询业务一般项目的三级复核人和重点项目的二级复核人，对事业部出具的咨询成果文件进行审核，对造价咨询成果规避风险的能力、证明性文件的严谨性、结论性文件的逻辑性、工作底稿的完整性签署复核意见，保证咨询成果的审核质量;2遵守政府和行业主管部门关于造价咨询的法规、规范、标准和指导规程。负责督促各事业部贯彻执行制定公司指定的质量控制制度和操作规程，进行质量把关和风险防控，保证咨询成果的技术可靠性、数据的准确性、结论的科学性和公正性；3对事业部造价咨询业务中存在的技术和质量方面的共性问题进行研究和分析，提出指导意见、解决方案或工作建议；4对事业部贯彻执行制度的落实情况进行监仔、指导和考核，征求事业部在贯彻执行制度过程中的意见和建议，向总经理、董事长提出工作改进的意见和建议。5对事业部的技术质量给予指导和支撑，事业部需要公司总部给予技术支撑的重大项目，及时进行指导并组织安排技术力量给予支撑。第九条 造价部(事业部)技术负责人质量管理职责1在总经理的领导下，负责造价部（事业部）造价咨询业务的技术质量管理工作；2负责贯彻落实制度，确保造价部(事业部)咨询业务按公司规定的工作流程和管理要求规范运行；3负责落实质量控制制度，保证咨询成果的技术可靠性、数据的准确性、结论的科学性，合理规避风险;4负责宣贯政府和行业主管部关于造价咨询的法规、规范、标准和指导规程并督察、指导有效运行。负责重要计价依据、技术标准，审