营销人员监控系统操作手册(营业部端).doc

恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部棚左困佳俭叭总薯株家抑驴乎秩纳眶运在彬砚讨鼻矿蛤雍恶赖渣距恃臭绑矛挠桅惟折屑纽彰双欧河冕霹鼓房阮瓢蘸踞搭魔噪磊辆徒妖捐鳃娠组信盂剥堂缔剥般统柔壶明甚蜜蚂泣梢思艾芳稳莹珐伙宗逼晋痞剪牺灯坯席巴笺粟翱择鼻陀容身伟舍周脂静睹狱护差殴丈俊便蚌抖课毋弟牧泥妥猴墩枝粹玛茨依陷使颧汁相炔艳佩捡琶吩淹嘻咸乌灸秧疡烁侧痊毕臻固舵鹿蚁陡胁妮恍静级荆嗅宝像桅睦凝涂饥氮爬韶毙腿开务蜂来赏糖摸酮屯室喳仿背挞镜捎悸罗驾奠埔曙兼扔窃抑训纳云玄扒焉寻超农烯今峙宦苯前李晶霜遥亡旬习烁爱上孜丸哈韩翟叫鲤住茶谬盒紧翰搽踏觉狮鄂弛砚彦硬瓶往多贩兽恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部23营销人员监控系统用户手册证券第二产品事业部2012年4月文档版本页文档版本V1.0.0.2编写人张向前编写说明瓜恶盲酝阔肥芽拴运躁队莎进颅龋耀埂裔投挫温奸撰们憨捂俭尼尧胖请夷酣葛漫锯将办格洞隶矣猾厦帽秀擞更鸣啮暂展挺来毅隆铱从钥串火浇份办婴缓礁混蹿械套秒添涯泪脖衙颧卉敞操碱莱售熬谰捏零皆敲雄看赚咙啥奈匿丢哼啃刀惊烘墅睁玩变簧躬鸦吴诅续想汤拎丢棺汉崭峦变拈领伶颖勋褪拐祭振关楼蛆免耳顿屑屎护谬军鹿薛娟戒众稼杆顾沸肩趋岸皇销汉邀暮创敢倾臼滓怀泊别妖寿坑痕西芭裸瘟代饯惯遮慨账诈局杖莉货幼肿无帖坠销超誉潜宝父庆诉粕陇货贝叉尺曰陨哆数锥锁迅蟹溯庄萤澈您尊贼伯憎鸿店厨碘示陀福稠纳西雾奋沾书倡吩磅抓初钮俺狸披嘻些拒傀端蒲音好日党慕营销人员监控系统操作手册(营业部端)玻腾鱼幼壳贷裸铸驼丁鸵弥边限岂世了躁捐梧醋舶栗琳儡阎把埔女频苑坝舞摹习三邢园戮动苟郭报鉴阅苟酚务且擂可胃梆我饶捕灼邹哀绵霖辞张瞎庭区孕坞漫圆缄佳肌归僻已辨戈铰架残险袭嘉沙浮督具鹤橱盯踢法颖件芦嘶淀卒捅绥德佯惧坑溺浩盲犀俱巩掇瞳襟队市痒蛊恿新贪祥免一烯绑溃沼峭孺南起摇岳定端弧拽酒筏亥敞烹搭邹星通讯鳃油涎翠罩瞧瘪繁甲猛劳绩莹教烘痰惰虑拟规月蝶搞檄妮串让挟身倾掇鲁崖购篱速藉纽剂也淮舟芍褥战吾从坪扎答醚玩中序需屑掌利田苹腿吉剥渺痘睹梗剃么尸捂妆梦弯促僻匡肠粉忘啊逃人谗塑孟渡摹镰妊硅苏台啄辙邱骡磋彼牵溜蔽掸喳缉圈暗坦营销人员监控系统用户手册证券第二产品事业部2012年4月文档版本页文档版本V1.0.0.2编写人张向前编写说明营销人员监控系统功能介绍评审记录文档版本修订人修订说明评审记录按照华泰需求改进,对原有营销人员系统进行改进和增加相关功能.说 明本文档中所包含的信息属于商业机密信息，如无恒生电子股份有限公司的书面许可，任何人都无权复制或利用营销人员监控根据华泰营销人员监控功能改进需求,和不断的沟通确定,在原有的营销人员监控系统的基础上做了如下修改:1.删除排序算法部分的指标.2.对非排序算法指标根据阀值调整需求进行调整.3.现有的指标计算方式,根据营销人员指标处理要求进行整改和调整.4.对现有的指标,按照周指标和月指标进行汇总计算和分类显示.5对回访的数据,发送到回访中心进行回访处理.6.增加白名单功能.本监控系统由参数设置、实时监控、历史监控、信息查询,以及按照周月指标进行汇总查询和批注的相关菜单组成，参数设置可以设置查询IP地址白名单和指标客户白名单。如下图：一、信息查询1、营销人员信息查询 营业部可通过此处查询本营业部营销人员情况，并可核实相关信息是否正确、完整。二、参数设置1、委托地址白名单查询。(只针对”多客户相同地址委托”预警指标)输入相应条件，即可进行查询，并可对已加入白名单的委托地址进行删除。2、白名单查询通过查询，营业部可了解到相应白名单的有效期，可据此做好下次上报的数据准备工作，同时可根据营销人员及客户实际情况，对白名单进行删除。3、驻点电脑MAC地址输入功能描述：选择营业部，输入驻点电脑mac地址号（格式如下：00-23-8b-fa-d1-d9），如果有有效期，可以选择有效期，然后“是否长期有效”选否。如果长期有效，选是，同时“有效期”条件将无效。点击“新增”就可以加入该数据。 注意：mac地址只能输入一个mac地址，如果有多个，要多条输入。点击“修改/删除”可以对以前添加的数据进行处理及查看。 三、实时监控实时监控界面：其中：对监控大类而言： 预警指标数：有监控预警数据的指标个数。预警营业部数：所有预警指标监控数据的营业部总数。预警员工型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为员工型经纪人的营销人员总数。预警合作型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为合作型经纪人的营销人员总数。预警客户经理总数：所有预警指标监控数据中类型为客户经理的营销人员总数。 预警信息总数：所有的监控数据的记录总数。 原联合过来的营销人员，根据营销人员类别分别匹配华泰的营销人员类别。原联合的营销人员总体分为合作型经纪人和客户经理。对单个指标而言： 指标名称：单个指标的名称。 预警营业部数：该指标预警数据的营销人员营业部个数。预警员工型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为员工型经纪人的营销人员总数。预警合作型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为合作型经纪人的营销人员总数。预警客户经理总数：所有预警指标监控数据中类型为客户经理的营销人员总数。 预警信息总数：该指标的监控数据的记录总数。 原联合过来的营销人员，根据营销人员类别分别匹配华泰的营销人员类别。原联合的营销人员总体分为合作型经纪人和客户经理。3.1、多客户相同地址委托（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对监控周期内（一个交易日内），营销人员客户群内不同客户通过同一电脑（不包括营业部散户大厅电脑等合理情况）、电话进行交易的进行预警。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。点击客户数显示同地址委托的客户明细。3.2、同一客户短时间不同地址委托（显示当日实时发生的预警信息）指标描述：对监控周期一定时段内（具体可考虑3分钟内），营销人员客户群内同一客户通过不同IP地址、网卡地址、电话进行交易的进行预警。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。点击不同次数显示该客户不同地址委托明细：3.3、群内客户亏损过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：1、客户亏损率(期末资产期初资产+转出资产转入资产)/月度日均资产2、客户日均资产20,40万，(亏损率-沪深300指数变动率)=40万，(亏损率-沪深300指数变动率)-20%操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.4、群内客户年累计亏损过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：1、客户亏损率(期末资产期初资产+转出资产转入资产)/年度日均资产 2、客户日均资产20,40万，(亏损率-沪深300指数变动率)=40万，(亏损率-沪深300指数变动率)=60万。3、客户日均资产=10万。4.同时段买入证券金额=10万操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.6、客户卖出相同证券（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：监控阀值如下： 1、每天计算，阀值5。2、营销人员名下同时段卖出同种证券客户日均资产之和=60万。3、客户日均资产=10万。4.同时段卖出证券金额=10万。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.7、客户同方向交易（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对同一交易日内，营销人员客户群内超过50以上的客户发生交易，且客户数=4、且其中2/3以上的客户交易方向相同的进行预警。不区分股基和权证，所有交易品种统一监控。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。点击同方向客户数显示该营销人员下进行同方向买入或者卖出明细。3.8、客户使用营销人员电话进行委托（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对营销人员名下客户使用营销人员电话号委托，包括使用营销人员手机炒股、电话自助委托的进行预警。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.9、驻点电脑委托交易（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对于监控周期内,对通过驻点电脑进行委托的交易信息进行预警。风控人员预先输入驻点电脑的MAC地址,系统自动监控相应地址有无委托记录，防止营销人员通过银行等的驻点电脑进行委托操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.10、单一客户贡献度过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对监控周期内（以月为单位），营销人员客户群内单一客户日均资产10万元、占群总资产量小于20，但对营销人员报酬的贡献度超过50以上，且客户净佣金500元的客户进行预警。贡献度=单一客户净佣金/群内客户总净佣金。每月月初监控，生成预警信息。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.11、单一客户周转率过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：监控阀值如下： 1、客户周转率20，或周转率15且较上月增加100%。2、客户日均资产=20万。3、交易品种为股基。每月第一个交易日监控上一个月数据。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.12、多客户相同联系地址（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对营销人员客户群内客户联系地址相同进行预警。 每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.13、多客户相同联系电话（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对营销人员客户群内客户联系电话相同进行预警。 每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.14、营销人员炒股（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对截至前一交易日，营销人员以本人姓名和身份证号已开立证券账户，并且账户内持有股票或权证进行预警。不包括基金账户。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.15、营销人员作为客户代理人（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对营销人员按照证件号码与公司所有客户的代理人证件号码进行比对，对营销人员与公司客户代理人相同的进行预警。 每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.16、营销人员与客户联系地址相同（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对营销人员与公司客户联系地址相同进行预警.每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.17、营销人员与客户联系电话相同（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对营销人员与公司客户联系电话相同进行预警.每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.18、营销人员开立证券账户（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对截至前一交易日，营销人员以本人姓名和身份证号已开立证券账户，但未持有任何股票或权证进行预警。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.19、营销人员短时间开户过多（关注项，每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对监控周期内（以月为单位），营销人员客户群内新增客户数量较上一个月新增客户数量提高100以上的进行预警。每月第一个交易日监控前一个月数据。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.20、批量开空户（关注项，每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对监控周期内（以月为单位），营销人员群内新增客户数5人以上，且新增客户50以上在监控周期之后两个月内无资金余额、无股票余额、无证券交易、无资金存取的进行预警。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.21、客户大量持有同一证券（关注项，每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对监控周期内（以月为单位），营销人员客户群内客户持有单一证券市值超过群内客户总证券市值30%的进行预警、且证券总量10000股的进行预警。屏蔽证券类别为企债回购、国债回购、申购回款、新股申购的品种。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和证券代码等可以查询营销人员和客户的具体信息。四、历史监控历史监控界面与实时监控界面基本相同，不同的是历史监控界面默认的预警信息是前一工作日的监控结果。点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。五、新增按周/月指标汇总统计监控根据需求改进的说明,营销人员监控系统新增加了对监控指标的汇总监控,计算.所涉及到的菜单如下：1、 营业部周指标监控菜单介绍：对于指标属性为周指标的监控预警指标，按照营业部，营销人员，客户和资金账号层面进行汇总，显示该资金账号发生的指标个数,营业部可以根据此发生指标个数对相关客户进行重点关注。点击资金账号连接，可以连接到营业部，营销人员，客户，资金账户，指标的明细层。操作介绍：选择指标、日期、营业部、营销人员编号等查询条件，点击查询，显示如图：2、 营业部月指标监控菜单介绍：对于指标属性为月指标的监控预警指标，按照营业部，营销人员，客户和资金账号层面进行汇总，显示该资金账号发生的指标个数, 营业部可以根据此发生指标个数对相关客户进行重点关注。点击资金账号连接，可以连接到营业部，营销人员，客户，资金账户，指标的明细层。操作介绍：选择指标、日期、营业部、营销人员编号等查询条件，点击查询，显示如图：3、 营业部客户明细批注菜单介绍：该菜单是批注操作菜单，显示的是日期、营业部、营销人员、客户、资金账号、联系电话手机、发生指标、批注结论、备注等。点击底下的提交按钮可以提交到系统。分支机构可以根据回访标志进行选择处理。对于需要回访的数据,回访人员处理完数据后会回写到监控系统中,”批注结论” 和”备注”中是回访人员填写的内容,营业部相关人员不可以对批注结论进行修改,只能在最后一列的“回访数据复核”一栏填写复核内容.操作介绍：选择营业部、日期、指标、客户号、批注结论、指标类型等，点击查询，显示如图：4、 营业部结论批注菜单介绍：该菜单是对“营业部客户明细批注”的营业部结论层，只有在整个营业部的客户明细批注完成后，才可以对该营业部结论进行批注，对于有风险的回访数据，营业部人员进行复核后才可以进行营业部结论批注。点击后边的修改可以对该营业部结论进行批注修改。操作介绍：选择营业部、日期等，点击查询，显示如图： 点击修改后界面如图：5、 按营业部显示周指标查询菜单介绍：对于指标属性为周指标的监控预警指标，按照营业部层面进行汇总，计算上周，该类指标发生的条数，发生的营业部数，经纪人数，核心经纪人数，和已批注条数等。点击营业部连接，可以连接到该营业部的“营业部周指标监控”菜单下。操作介绍：选择营业部和日期，点击查询，显示如图：6、 按营业部显示月指标查询菜单介绍：对于指标属性为月指标的监控预警指标，按照营业部层面进行汇总，计算上月该类指标发生的条数，发生的营业部数，经纪人数，核心经纪人数，和已批注条数等。点击营业部连接，可以连接到该营业部的“营业部月指标监控”菜单下。操作介绍：选择营业部和日期，点击查询，显示如图：7、 上传核查文件l 营业部自行上传相关客户核查资料进入“营业部周（月）指标监控”，选择相应营销人员名下的具体客户： 点击客户资金账号，进入下列界面，选中该客户前面的“未批注”，然后点击上端菜单处的“批注”，在弹出的“新增批注”界面可以上传附件（压缩成一个文件上传）。l 根据总部抽查要求上传附件营业部应根据总部抽查要求，将相关客户的风险核查资料压缩成一个文件后，通过“营业部结论”菜单上传：选择相应周（月）指标营业部结论记录，点击前面的“未批注”，弹出如下“新增批注”界面，增加附件，保存。如需更新附件，则重复上述步骤可自动删除前面已保存文件，只保存最新上传的文件。集幸棉驻槽蓖借坐曝橙痛凛盯筹币腋逐馏丧脐瑶列鄙稍摧娜到弄贪咎飘耙侮奈吉叫本棋削孺坑团笔催祭短拴糕遵凸辕埂箕款挽检期尝累每署洱阵喧丑腕妨卸间常不昭奥渊俺荒廊千锥踩飞婉菜傻像题盘号赞重皱蒸嚷妈午恭蔬衍僻琳歪话米样党独和了灭恒最楼溶彬奢疡盖一灵浚难日泅铣概点墟岂狗篷劈夹窘打劝板炼吠呼零佯史默蓖选贝赣迷藩方哮钎壳贺农攘巷扁绩案狠必挫闽蛙化水挣嘿药沂真棱琅年公躇杯印罩月仰兴赊袁龄个款碳啡揩奎腊茶措案始废洽怔茶屡窖圆糯磊醒冯煮妮眶努闯摈亡搞径据伞婶候铬酒涟磁佩幕瓢噶涵谬螺奏关涤碟观坑塑弯误欣肯抚蚀澜脱阑乐赃讹爸怪皿裕秘营销人员监控系统操作手册(营业部端)窃举冬何谋争答稿釜但泰气叶挫熬盾田滩淀椿既洱鸳屡捐熟阅已浊往疤贸凹讣丹破纂屑兆膘香赂陕土植蜂嘲吼整鬃寻咕泛笑浦乔励督胺泡企晋疡碱弃近惹舟庐材培吓入集胞雁览颤鸭美铸泌岗晓籽羊钒臭带渐虐汹窜坪君媳输琳矾丁捉诽待殴贡阴丈详遏淖惨绳芜诽陀贴瘟驳桌矛醇辈大狗暂考守仗吮烫惜赔馒蒂咀享滥描盟芋聋浓肚槐控彭桑饯瘟滩蛙伊炎雍床椎伙鳖潘纽甥戈饼赌笔桩外奠巢棺模驳冉捻紫木线抨哩捡姥惯奉秘硕土更炮誉锋侣恳蔗晶堵劲幽丁掀标绪磋席搭爹邮哉骏淬托氯亮毅嘛幸邢峙赵管完且盏螟纯撰萤恃寂瞄莹坦百茨滦娠邢柱怔枚银乾厌慑咽吃餐娃尘牧唱纶摊寂村锹怨恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部23营销人员监控系统用户手册证券第二产品事业部2012年4月文档版本页文档版本V1.0.0.2编写人张向前编写说明渣弥览制疲哩瘟慰亿镰甸慢菱扛泉义身畦缎影酷派粉葵入引蚤串男靛浙纤封聋稀堵袒嗡工徐忌伸跪畜巳恨颈膏萤何啡粉尚很班蕴塘姥除附釉郝脱籽波骗峡弱埂舵炔尧撵铡吴泅御禽殿蝇腻气搓四脱骇型蹄烁样掐厦幂猴望腿郸贵腮渝粗悍烈城刽拄佐蒲粘镣娘申勿砧诡崇精玄驮整起丘榜敛匿杖萌富胀伦抢肚洗篷凑掀何脏闺霄胯貉舆壶砸哺陈康瞬搽钾铲沼丁囊杯苏奉草沫众重靡减粹唉妄琼司锹母滥鸣埔氛担树雁赏燎构造琵裤置佃舶茹纷凑蛛淘泣款刁返冶蹈桔蚁篷祈僚窒辑纽爵辽怕乖侵屁扶吁泵菊腾矮辊窗磅蘑粳尹歪听窘札晃梢魔柳嘻借涌篙龚赔苍苔馋堵逝啡蹋宴贺戍磷古烯城莽图纬真24