项目跟踪管理制度样本.doc

北 京 证 券 投 资 银 行 部
项 目 跟 踪 管 理 办 法

为做好用户服务工作，立即发觉处理问题，并对业务人员进行考评，特制订本管理措施。

一、 在项目小组和企业签定协议，开始进场工作后十五个工作日内，业务部须将项目小组名单、企业通讯地址、传真和企业责任人联络方法通知管理部。
二、 由管理部负责项目跟踪管理工作人员，依据联络方法，依据本管理措施附件一内容将项目反馈意见表等送达企业责任人。
三、 在项目小组进场工作半个月后，由管理部项目跟踪管理人员督促企业，立即将反馈意见初始表收回。
四、 项目进展中每三个月，由管理部项目跟踪管理人员按时将附件二项目跟踪反馈意见期间表送达企业，并督促企业进行填写和收回。
五、 项目发行结束后六个月，继续由管理部项目跟踪管理人员将附件三项目回访表送达企业，同时督促企业进行填写和收回。
六、 管理部项目跟踪管理人员必需对每次反馈意见表送达和回收情况进行登记。
七、 各业务部有义务配合管理部项目跟踪管理工作，按时提供企业地址等情况。对违反要求者，将在业务部考评中进行对应处理。
八、 管理部项目跟踪管理人员须对所搜集到反馈意见表内容给予严格保密。非经许可，该反馈意见表仅限投行管理部总经理及其以上领导阅读。

北京证券投资银行部
7月20日
附件一：

尊敬 企业：
北京证券很荣幸为贵企业提供（股份制改造、发行教导、财务顾问、股票发行上市）服务，并真诚地期望能为贵企业未来发展贡献我们智慧和力量。
为提升服务质量，确保业务工作顺利开展，北京证券投资银行管理部，将对项目进行全程跟踪，对项目标质量和服务水平给予监督。我们将在项目人员进场半个月后，发出我们调查表，并将每间隔30天发出一份反馈意见表，方便我们了解业务人员工作和项目进展情况，立即改善工作。期望贵企业能为我们提供宝贵意见，帮助我们提升服务水平，确保圆满完成贵企业工作。
此次为贵企业提供服务是北京证券投资银行部（ ）部。我们已派遣了以（ ）为项目责任人项目小组提供全部服务。我们还将依据不一样阶段工作需要，增派其它业务人员。
我们将承诺恪守北京证券一贯“诚信、高效、服务、进取”标准，为贵企业提供优质全方面服务，以使（改制、教导、财务顾问、股票发行）工作取得圆满成功，贵我双方结成长久合作伙伴关系。
管理部联络人员和电话：
E-MAIL信箱：

北京证券投资银行管理部
年 月 日

项目跟踪反馈意见表（初始表）
尊敬 企业：
经过一段时间合作，我们期望贵企业能对项目小组工作给予阶段性总结和评价，方便我们愈加好地依据贵企业要求提供服务，我们将对填写反馈意见表内容给予保密。

一、指标评价
评价指标
优异
良好
通常
较差
1、对项目小组近一阶段工作评价

2、对项目小组责任人工作评价

3、项目责任人组织协调能力

4、项目责任人业务水平

5、项目小组业务人员业务水平

6、项目小组业务人员工作态度

7、项目小组业务人员和企业沟通能力

二、评价意见
1、 对此次提供服务项目小组人员有何意见？

2、 项目小组近一阶段工作中存在什么问题？

3、 对项目进展速度是否满意？

4、对我们工作深入要求

反馈意见表：请发至下述电子邮箱：%%%%@%%%；或
寄往以下地址：北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座11层
北京证券投行部%%%收 邮编：100044
附件二：
项目跟踪反馈意见表（期间表）

尊敬 企业：
经过一段时间合作和意见反馈，我们对项目小组工作进行了调整，我们期望贵企业能继续对项目小组工作给予阶段性总结和评价，方便我们依据贵企业要求提供服务，我们将对填写反馈意见表内容给予保密。

一、指标评价
评价指标
优异
良好
通常
较差
1、对项目小组近一阶段工作评价

2、对项目小组责任人工作评价

3、项目小组和其它中介配合

4、项目小组业务人员业务水平

5、项目小组业务人员工作态度

6、项目工作进展情况

7、项目小组业务人员和企业沟通能力

二、评价意见
1、项目小组近一阶段工作中存在什么问题？

2、项目小组工作中需要继续发挥优点

3、对我们工作深入要求

反馈意见表：请发至下述电子邮箱：%%%%@%%%；或
寄往以下地址：北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座11层
北京证券投行部%%%收 邮编：100044
附件三：

回 访 表
尊敬 企业：
很荣幸曾经为贵企业提供股票发行上市服务工作。和你们愉快合作，给我们留下很深印象。我们真诚期望贵企业能对前次项目小组工作给予总结和评价，方便我们改善工作，愈加好地提供服务。我们将对填写反馈意见表内容给予保密。
一、指标评价
评价指标
优异
良好
通常
较差
1、对项目小组整体工作评价

2、对项目小组责任人工作评价

二、评价意见
1、对前次提供服务项目小组人员评价？

2、 前次项目小组工作中存在问题

3、对我们工作深入要求

4、其它提议

反馈意见表：请发至下述电子邮箱：%%%%@%%%；或
寄往以下地址：北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座11层
北京证券投行部%%%收 邮编：100044