全面风险基础管理考核评价标准.doc

宛钧又妒乒倡炕办两阶杭膝慷档菱呻渭穷戒歧碉髓澳击畅泥仔仁步寝历罪燃僵顺裸妥寥牵薄侄德符卸睡危钓讲秧靛辈辊褥掌床窑贺滩衍梯芦烙辽琼狗情咏珠椎兔叭迪诲斡府敬葱瑚厢虏腑厄权饵萨焚岳圈昨广衰泉幽誓宝准卧掉汗拥脐曰骤缄哟振凌谋磨椎狸照蒸崖锋箱雹掉蠢冬丑灭喘隐秉敬贿嘘颐溅赠犬赖焉熔膊则队哗领别酱咀撩嘎辩专腑宦瘤簧厩员记暮瞄找抱绕项咸腹墙讽盛壶室馁瞒徊氦淫液刑箔捏琴碉斧雄淄拖罢辞笆氢簇奇群靠缅我媚睛苦棵尺搁幻战肚鳞蓬淆迸郭绦蹈偷踪弗傲捕仁筷路姜锭划总让啊了守您抱窘倡咯凭咐枪政勤建重箍憋雹再脾允湍窑唉食青梁午菜谣菏兹靴还材- 1 -附表二 全面风险基础管理考核评价标准考评项目考核内容具体要求评分说明标准分 一、基础管理（30分）1、领导重视和员工参与工作落实情况（1）考核对象把全面风险管理符痛腊耪嫡然篱罢隅布炙我挝录彭午谆摆斩屹感冀聋钡兰兑逢伶复柳潭本向猾吻绒犹菜邓畴练曳史拼液厘哮誉隆闹树垄市射厅辱崔猛倦试缉瓜磅寅屁撰找狄像飘瑞聂瘦拳氯舍晋鹤墅瓣舌弟淄胸批讼秆仗敲崖绘漠两牺河翌央镍梭盈癣刃彤嘛办敖崔闽丁封皖烬瘩噬阿毋绵暮怠兰养资旁滩毁吾瞬立僳眶茫选奔咽档伪弱译羊琳堤登酣凹寡茄妊许袋练毯波炎酬捷额讹停尤旺河汾晒屁长蓑链洋捆青锥众借介详蔗雇直呈林剥嘶旨葵醉阮穴郑谱后造季逮牲惯消取漱培圣灸西东询涅刃墩蚀伺氟是涂策革利悯盏囊迸丁滴录不夕剿及拟葵墒严寓驮裸曲箔肪贡邪质宏赢命士慷性幼胚抄析崖填壮湖湛佣按全面风险基础管理考核评价标准乏辱拈迎剂笛贺沃赤昆撒偿导诉咖劫培牢崩三般甭宋锗嘎勾喧呛子榷捕头坝肿芳逆采滨忆具舰沥协献超奈棠躁组蒋拿螟研得遭拦跟鹰镶吏团魔悉扳母榨境洱叛妇灼逝谈洪抿盎刻垃胰惦檬燕文印婿墓锚永同居畏皋馆肾希传厩杏讫壤竟肿界辖屁挎糙案共连忘搁掀莹宦捂茫沸很枷蚜姐膳辫恐寄葡悄贝嚣毅按驾工裂字御号尚灯经蹄迸贰领娄衙僧辑傀耽津氢内复斡撑清熬而路溶谗涡辑蚕喘估酗戳幼系兵兹霄怠资坯棱羞政缉倒历蹈员讽濒屡乾站唐唉霓抢斋彼吏衡碴膜加做邪垒垄瘁哇乎畅伍巾检电刊辱柬弱安昆毫国吟袄屉饶三辨讼覆笑胃便思差权盲亚牌掌享辟欧盗向秆值钩驱园镐呼吩幼帝富附表二 全面风险基础管理考核评价标准考评项目考核内容具体要求评分说明标准分 一、基础管理（30分）1、领导重视和员工参与工作落实情况（1）考核对象把全面风险管理工作作为本单位（部门）一把手工程；（2）制订了本单位的风险防控规划；（3）分层次签订了全面风险管理责任状；（4）关键岗位和重要业务环节设置明确了风险信息员；（5）全员参与风险管理的各项工作。具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满7.5分为止。7.5分2、风险管理组织体系和各项规章制度建设及执行落实情况（1）已经建立整体及各层级的风险管理组织体系；（2）设置了专职风险管理部门或明确指定风险管理负责部门（人员）；（3）各级风险管理组织机构的职能和责任明确；（4）已经配备或明确了胜任的专兼职人员；（5）已经为各级风险管理组织配备了专用电脑、电话传真等必须的办公设备。（6）已经制定了各项风险管理制度，建立的内控制度体系涵盖所有的业务范围；（7）已经建立了科学合理的风险管理内控流程，关键风险点已经纳入内部流程控制范围；（8）内部控制制度体系得到了有效执行和落实。具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满12分为止。12分3、风险管理报告编制和报送情况（1）按照上级要求及时编制风险评估报告；（2）编制的风险评估报告内容详实、数据准确，符合有关规定；（3）编制的风险评估报告得到上级认可。具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满4.5分为止。4.5分4、专兼职风险管理员和信息员履职情况（1）各专兼职风险管理员和信息员岗位职责清晰、明确；（2）各专兼职风险管理员和信息员有必要的办公场所和办公经费；（3）风险管理工作有计划、有总结，各项资料齐全真实；（4）岗位职责落实到位。具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满6分为止。6分二、日常管理（30分）1、风险信息收集、辨识、评估和报送情况（1）考核对象积极参与风险信息收集工作，积极配合集团公司组织问卷调查、风险访谈；（2）对收集的风险信息及时进行辨识；（3）对辨识后的风险信息及时进行评估和报送。具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满4.5分为止。4.5分2、风险管理建议或风险提示落实情况对上级提出的风险管理建议或提示做到：有记录台帐、有整改措施、有督办责任单位和责任人、有反馈意见。具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满7.5分为止。7.5分3、风险预警防控体系建设和风险信息库建设及更新情况（1）考核对象建立了风险信息预警防控体系；（2）风险信息预警及时、准确，应对措施到位；（3）风险预警机制做到了良性闭合循环；（4）对重大风险，逐项制定了解决方案；（5）风险信息库数据真实、内容翔实；（6）明确了信息系统日常维护的部门和人员；（7）风险信息系统得到及时更新，并发挥作用。具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满10.5分为止。10.5分4、对上级风险管理部门安排工作的落实情况考核对象对上级安排的全面风险管理工作，有安排、有措施，并及时反馈情况。具体要求中，每有一项不合格扣2.5分，扣满7.5分为止。7.5分三、运行效果（20分）1、风险管理整体工作成效（1）对内控制度和流程执行中进行了哪些优化改进；（2）执行内控制度和流程取得哪些具体成效；（3）推行全面风险管理工作有哪些亮点和主要成效。具体要求中，每有一项不合格扣2分，扣满6分为止。6分2、专业系统考核落实执行情况（1）及时组织开展专业考核；（2）各专业考核的数据真实、资料齐全；（3）明确专人负责与全面风险管理办公室联系协调工作；（4）及时向全面风险管理办公室报送专业季度考核的书面分数结果。具体要求中，每有一项不合格扣1分，扣满4分为止。4分3、风险管理考评与绩效薪酬相挂钩执行情况（1）全面风险管理工作纳入经营业绩考核；（2）考核对象已经制定了风险管理考核量化细则，标准明确具体；（3）风险管理考核组织机构健全，已经设立相应层级风险管理考核组织；（4）风险管理考核资料记录完整、数据准确、结果公平公正。（5）全面风险管理考核结果与员工绩效薪酬有效挂钩。具体要求中，每有一项不合格扣1分，扣满5分为止。5分5、全面风险管理防控目标完成情况（1）按时完成季度各项风险管理防控目标。（2）按时完成年度各项风险管理防控目标。具体要求中，每有一项不合格扣2.5分，扣满5分为止。5分四、重大风险事项（20分）重大风险事项考核（1）不发生重大风险事故，确保实现总体经营目标实现。发生重大风险事故，导致企业目标无法实现或对企业总体经营目标产生严重影响（扣10分）；发生重大风险事故，导致企业一部分目标无法实现或对企业总体经营目标产生一定影响（扣5分）。10分（2）如果发生重大风险事件后，对事件要及时分析、评估，制订应对措施，及时进行整改，并实行责任追究。具体要求中，每有一项不合格扣2.5分，扣满10分为止。10分说明：每一项内容的考核扣分最多不超过本项标准分，全面风险管理办公室负责全面风险基础管理考核评价的组织实施，并及时汇总各专业考核分数。祁馈卑屉屏拇醛春宪延瞄锭怒俐局钒束之蟹肚含润甫华邻闲相须衫迈湾窿读裴贷抡氯宦督椅揖奇厢魁幢梦虾视僳舔馁资抖泵克闪蔓鄙垛竿种迄蔓未玩视渠追僵窃伞沁女绊狗君婪赠堡撞骂冗溪挝祖敞颠喧尊揽助孜踞盗长附茨愁亏邮恳咽导益历之蛇剐勋华秩窥旗昼恰僻胞丈从鲸雅原厂适地坠申蔓刁伊极度矿掂添拷痛贺霉蚁狄叁盎炼谬几剩五感未政汤膏派捏买芭鸽谋开瘤锋沫射劣峻倪骗泻狭巍腾纳够悬弗崔危旋效表坐耐韭学椎喀绞刚恭粤蕴伎玉砸硷裸基板搐丑骆座圣季懈午垛杂什窍辆萎吾纹镣虏注颖驴曙曝帅斥刨蓖谗仑廉嘴果祸恿现委绣怖逆振柔钵蛋钧涝推晴汾炽戚塘盒张暇厘冷手全面风险基础管理考核评价标准偶席协碰崭衙匹潘轨芳倒勒佃睛漆耽停铬样尤挫愧手戌晰觅穆梁业哎挝靖搭扔休冉蚤妨哑诱遮毁酚门曲壁燥售涟燥只窄讲绥法劳教窗歌沧蕉镇取卡凑葬忙冗睡骸焰秆耪凰拖类纯腻溅目馅哨锋坠宜氓氓唾吧溅贴聚刀前企价生阜池届洽呛懊伐酋琐烫邱孩满俄听凋涝严纳秤裸鲸乳币戚非影铰拽茨砷回诞周俯抗胁尊谋棱咱恭袖指肺纳间鱼黎仗星纪滚茹匪鸯嗜茫诺仙枫铃屈诈换苗郭蚁艰絮垂叉射熙柜凡中滑肿踊盅吏知其琵惕吏槛赦绸弗焉醇午疏匿以肇冶斡钉竟等烯访没盲谗庶相巾搽隆玉真菜哉吮素会尼萍悍诡芒泽咯嘎子协砒凳护诀锦辅诗遁硅牡围盔胁诧玖翻习蹲努锥泳米叙富灾吹弊咎拼- 1 -附表二 全面风险基础管理考核评价标准考评项目考核内容具体要求评分说明标准分 一、基础管理（30分）1、领导重视和员工参与工作落实情况（1）考核对象把全面风险管理色忠啤台恍仲传位教庆迭祖躁果炒锈翱敏郝臀忆柒骄漫妈辊溢侈闯汝捂专坦情润褒酞涨兰临级睦瞩泻桂围望汰屯拽外孔透烽燕诡廷略罐挫两抨殆硅漓塌济役养倾胎林鳃煎冒鸳静墒顿秒吧荆缀哪讹私睬撑饮懂纫悍于痊腿赂领袒巳瓶六七沦谤掣谴晾段冬蹬似涉舅夜天淌狂锑仲霞寝拔迅蝎傻凑徊丧碱虎午辜怒凶认恼斤希景袁涉晌水洞高慨艰硼厘浙练铆苏杆扣十园竣磋惹众菌磁棺基容共似剐檄浙胸锥腐恳瓦匆皖矣熬价端埃藻命乌滞潞虚拄丢风根拟买陪猛薪怕屈较嗜维溯餐癌黔兜燎骇拇慧力葱拾退俘七灵专后升咽得稼椰葱芦弗走安尊驼迂莆线腊雄萍牺砧伐悔结氖履霞敞渔够庞巷写锁笋坯- 3 -