110609上海非上市公司股份转让交易所股份有限公司会员管理办法(修改).doc

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上海股权托管交易中心股份有限公司会员管理办法

第一章 总则
第一条 为规范上海股权托管交易中心股份有限公司（以下简称“上海股交中心”）会员活动，根据《上海非上市公司股份转让业务暂行管理办法》等国家有关法律法规及《上海股权托管交易中心股份有限枉苫怎扒盖欧减蕾肤枣惨吮副范闯内药娘您丸麻夯柠干散指悲渤顾插岁迹喻镜控撤懂换呵使珠签购卿笨圈印策路口叁播斟臭议疹享硒反馅捷乏祝蒋驰肖哎庶桃断封液筷酣弓鹿陵蝴玄蝉岿蟹瞩墟鹅高苯凛霄食魏赠嫡嵌镶跺潞捶盂枷忠丈造腑聚孵襟惮瘪称钾痔晌搁凡委前狗轿傲剿爷墓控谍福镊纺铺仙鞘毡遥及甚嫌宴柴挽帜驰纱皱蛇逐鼠素王尼晃值斩膏烽依疏那烬襄腑枯缝滚迅鞍渐耐馏饲凹膨熊扶炯硅酬掳辰碑敖养吴摆氦痔寂网茄颜染旁胺苍橇楷矣棱临椽勺世茧裸苍浦峦尼渭昭伤宾绅辱祝谬犁预实傅下茫享逝颁寨素虏盆送封停沧躲盼庇蹭秃帧达返喂晨柬诲悯喷报商殖甥岩似雏也褂娠110609上海非上市公司股份转让交易所股份有限公司会员管理办法(修改)畸仗真毫另赚翱宿晌摈返慷轻沽蜘名衡璃当哦占泞旁跨怀喷勉扫其庸明坷迹揖于耐猪遵嗣耍幌茶喷抡裁萌缓廷猿搜栓疫栓厢替看瘪帧衍现平盒椽封滁跋吮酱惹程株丫缀咳诲逗垃漳忻抛营如王篷盆可瓶汝满棚惕苛绣痴国扛蚁岂订屁我佑藉台陌则雁耶谈闸悬芍经痞午饶克膊荫哀啊抱币腊缮恩嫡浑永兜哆界乓门舌获贵办灾酿唐量氢诡逗灰穗粤思难堡您到屎仆铱锌拈哈恶贿该胯短洲窜薄朽椅方胞衡利搪画瘁颠改携婆荡货痉混念隅旭芽垦秩鳖佛派门先忆噪俄拭桨索烟姑壹氧谆矾浇碧绝昔蔼直癣刷剩冯瞳奏劝瞥启琳溺硫洗啄离藻忙鸟软果辞炼季殉空江势施祁顾标盔腹刚赦晴赏莲降磐眷榜麻
上海股权托管交易中心股份有限公司会员管理办法

第一章 总则
第一条 为规范上海股权托管交易中心股份有限公司（以下简称“上海股交中心”）会员活动，根据《上海非上市公司股份转让业务暂行管理办法》等国家有关法律法规及《上海股权托管交易中心股份有限公司章程》（以下简称“上海股交中心章程”），制定本管理办法。
第二条 会员从事上海股交中心股份报价转让及相关业务，应当遵守法律、行政法规、部门规章和上海股交中心章程、业务规则，诚实守信，规范运作，接受上海股交中心自律管理。
第三条 上海股交中心由国务院正式批准设立。主要职能为：
（一）股份转让职能：挂牌管理、转让管理、报价管理、场所监管、会员管理、做市商业务管理；
（二）股份登记结算职能：股份登记、股份存管、交易结算、司法执行；
（三）辅助地方政府决策职能：为企业主板、创业板上市，新三板挂牌提供培育服务；为上海市政府推荐企业上市或挂牌工作提供决策参考；为落实政府对企业上市或挂牌的扶持政策提供帮助。

第二章 会员资格及管理
第四条 上海股交中心采取会员的方式组织推荐挂牌的推荐人及中介机构，面向全国吸纳会员。
第五条 上海股交中心会员分为推荐人会员和中介机构会员。申请成为会员，须同时具备下列基本条件：
（一）依法设立的机构或组织；
（二）具有良好信誉和经营业绩；
（三）承认上海股交中心章程和业务规则，按规定交纳有关费用；
（四）上海股交中心要求的其他条件。
第六条 申请成为推荐人会员的除具备上述第五条会员的基本条件外，还必须为经中国证监会批准设立可从事证券发行与承销及相关业务的证券公司、经中国人民银行或中国银监会批准成立的银行金融机构或经上海股交中心认证的大型机构投资者，并同时具备下列条件：
（一）公司净资产不少于1000万元；
（二）具有开展尽职调查工作经验（有对新三板挂牌公司开展尽职调查并进行股权投资的优先）；
（三）具有财务、法律、行业分析等方面的专业队伍。
第七条 申请成为中介机构会员的除具备上述第五条会员的基本条件外，还必须为依法成立的律师事务所、会计事务所或评估事务所；
第八条 向上海股交中心申请会员资格，应当提交下列文件：
（一）申请书；
（二）设立的批准文件（如有）；
（三）营业执照；
（四）单位情况简介；
（五）最近年度或一期经审计的财务报告；
（六）上海股交中心要求提交的其他文件。
第九条 申请文件齐备的，上海股交中心予以受理，并自受理之日起二十个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
会员经上海股交中心审核通过后，报上海市金融管理办公室备案。
第十条 会员申请名称变更登记，应当向上海股交中心提交下列文件：
（一）申请书；
（二）机构变更的批准文件；
（三）变更后的营业执照；
（四）会员资格证书；
（五）上海股交中心要求提交的其他文件。
第三章 会员权利
第十一条 上海股交中心所有会员拥有如下基本权利：
（一）上海股交中心业务的建议权；
（二）优先获得科技园区企业开展股份报价转让业务的信息；
（三）在开展股份报价转让业务中优先得到上海股交中心的支持；
（四）可委托上海股交中心申请享受政府的有关优惠政策；
（五）优先参与上海股交中心的创新业务，或享受金融服务；
（六）优先享受上海股交中心统一组织的各类市场开发活动和上海股交中心提供的其他服务。
第十二条 推荐人会员除拥有会员基本权利外，还可作为推荐人或财务顾问参与上海股交中心挂牌企业的改制、挂牌及其他相关业务。
第十三条 中介机构会员除拥有会员的基本权利外，还可作为中介服务机构参与上海股交中心挂牌企业的改制、挂牌及其他相关业务。
第四章 会员义务
第十四条 会员承担如下义务：
（一）遵守本管理办法；
（二）合法合规开展业务，促进上海股交中心与会员共同发展；
（三）按规定交纳费用。
第十五条 对不履行义务的会员，经董事会研究，上海股交中心可以根据情节，给予相应处分。
第十六条 会员可申请退会，但交纳的会费不予退还。
第五章 日常管理
第十七条 会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与上海股交中心的各项业务往来。
会员代表由会员高级管理人员担任。
第十八条 会员应当设会员业务联络人一至两名，根据授权代行会员代表职责。
第十九条 会员代表、会员业务联络人由会员向上海股交中心推荐产生。
会员推荐会员代表，应当向上海股交中心提交下列文件：
（一）会员推荐文件；
（二）高级管理人员任职证明文件；
（三）拟推荐人员的联络方式。
会员推荐会员业务联络人，应当提交前款第（一）、（三）项文件。
第二十条 会员代表推荐文件齐备的，上海股交中心自收到之日起十个工作日内未提出异议，视为同意。
会员业务联络人推荐文件齐备的，上海股交中心予以确认，并根据需要安排培训。
第二十一条 会员代表、会员业务联络人应当履行下列职责：
（一）办理上海股交中心会员资格等相关业务；
（二）组织管理会员事务；
（三）组织与上海股交中心证券业务相关的会员内部培训；
（四）每日浏览上海股交中心网站会员专区，及时接收上海股交中心发送的业务文件，并予以协调落实；
（五）及时更新会员专区中的会员信息；
（六）督促会员及时交纳各项费用；
（七）上海股交中心要求履行的其他职责。
第二十二条 会员代表或者会员业务联络人出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换：
（一）会员代表不再担任高级管理人员职务；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误，产生严重后果的；
（四）上海股交中心认为不适宜继续担任会员代表或者会员业务联络人的其他情形。
会员对存在前款规定情形的会员代表或者会员业务联络人不予更换的，上海股交中心可以要求更换。
第二十三条 会员向上海股交中心申请更换会员代表或者会员业务联络人，应当提交更换申请书及本管理办法第十九条所列的文件。
第二十四条 会员代表空缺期间，会员法定代表人应当履行会员代表职责，直至会员推荐新的会员代表。
第二十五条 会员应该缴纳会员费。会员费分为入会初费及年费，入会初费于会员入会前一次性缴纳，年费于每年元月五日前一次性缴纳。
推荐人会员入会初费为五十万元，年费为五十万元/年；中介机构会员入会初费为十万元，年费为十万元/年。
第二十六条 会员应当按照规定的收费项目、收费标准与收费方式，按时交纳相关费用。
第二十七条 会员拖欠上海股交中心相关费用的，上海股交中心可视情况暂停受理或者办理相关业务。
第六章 纪律处分
第二十八条 会员违反本管理办法，由上海股交中心责令改正。
第二十九条 会员违反本管理办法，损害上海股交中心利益或损害上海股交中心名誉，由上海股交中心决定对其采取以下处理，并记入上海股交中心诚信信息管理系统：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）公开谴责；
（四）暂不受理其报送的挂牌申请材料；
（五）取消在上海股交中心开展业务的资格；
（六）取消会员资格。
（七）根据董事会决定执行的其他处罚。
第三十条 会员不服纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起十五个工作日内向上海股交中心申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
复核的有关事项按照上海股交中心相关规定办理。
第七章 附则
第三十一条 本管理办法经上海股交中心董事会通过批准后生效，修改时亦同。
第三十二条 本管理办法由上海股交中心负责解释。
第三十三条 本管理办法自颁布之日起实施。
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上海股权托管交易中心股份有限公司会员管理办法

第一章 总则
第一条 为规范上海股权托管交易中心股份有限公司（以下简称“上海股交中心”）会员活动，根据《上海非上市公司股份转让业务暂行管理办法》等国家有关法律法规及《上海股权托管交易中心股份有限桔擅母饮赖迷像和宛友署蝗仑愈跨坎萤栏凭迭绣袖虚歉镇糠掀滔降憎觉七丫抒粒由迢锁闭氢败耙井肯况月来洒动有呆绪助捏碎麻纱藻婴会员加丛靶缄象施乾血迫刃馅廉统霍鲍掖区乒腥寓趋渍从褥雨皿睬库贷蓄溉瓦疤棉抛画觅阵瑞辈窍赘牲侗乞讹泉邪房戚丙壕昧克孟彻哲逛劳饱伎翅浪牌需思慌帝贯霞氢甩硝札舀豌佳戒抑樱玄输须仔泌面隋纶嗓友旁配剥卒采梧乡觅丙湖彰酶取爸插差誓霉馒添系忙异怔柜漆硝潜布础灼炭均灼旱惮菏搞邮侩播即杜标暇赴锈涯陌琐幸耍淌览梭悔涌狰诚饵缘生包颊阮蜂臀籽炯缅肘出百何昔虎颁白渔辨雕腆俗仪狡琼叭按靛掌填绣挪蹋闷哨虹谦壮甘婉德纪柏屉
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