内部审核策划.doc

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制定审核计划审核计划包括年度审核计划和审核活动计划(审核大纲)。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲，审核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。 审核计划的内容可包括：审核目的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会议时间等。组织年度审核计划应以文件形式颁发，审核活动计划应有审核组长签名和主管领导的批准。911 年度审核计划(1)目的a)保证内部审核的实施有计划地进行；b)便于管理、监督和控制内部审核。(2)要点a)年度内部审核计划可包括质量管理体系、过程、产品和服务的审核；b)质量管理体系审核应在年内对所有部门和过程全部覆盖，并突出关键部门、过程；c)过程质量审核应在年内对所有关键过程、特殊过程全部覆盖，还可考虑问题较多、比较薄弱的过程；d)产质量保审核应在年内按周期和既定抽样方案进行，突出主导产品。(3)考虑因素a)落实审核组织；b)审核范围；c)顾客、认证机构及有关法规的要求；d)质量管理体系文件关于内部审核的要求；e)审核的频次等。(4)类型912集中式审核工作计划主要特点是：在某计划时间内安排的集中式审核。每次审核可针对全部适用过程及相关部门，也可针对某些过程或部门；审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成；审核的时机大多为：新建质量管理体系运行后，质量管理体系有重大变化时，发生重大事故时，外部质量审核前，领导认为需要时。集中式审核应编制审核计划表。9.2建立审核小组根据审核活动目的、范围、部门、过程以及审核日程安排，选定审核组长和成员，建立审核小组。小组成立以后，应明确各成员分工和要求，这是审核组长的责任。审核组长应注意审核员不能审核自己的工作的原则。审核员按分配任务做好各项准备工作。主要有：a)熟悉必要的文件和程序；b)根据要求编制检查表；c)考虑前次审核结果应跟踪的项目。小组成立后通常应举行审核组会议，以确保审核前准备工作全部完成，每个审核员对审核任务完全了解。为使内审活动正常有效地开展，组织应建立相适应的内审工作系统，主要是：a)组织。应建立审核组织，指定组织内审负责人(如管理者代表)，明确日常工作负责部门以及其他部门应负的职责；应选择、培训、形成一批合格的内审员(最好每个部门至少有一名内审员)，以确保审核活动必需的人力资源；b)文件。应建立并保持内审程序，规定内审的基本步骤、要求、责任与方法，应建立完善内审工作文件，如年度审核计划、审核活动计划、检查表、现场审核记录表、不合格项报告、纠正措施报告、审核报告等。 93 编制检查表检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。为提高审核的有效性和效率，审核员一般应根据分工准备现场审核用的检查表。检查表内容的多少，取决于被审核部门的工作范围、职能、抽样方案及审核要求和方法。931 检查表的类型a)过程检查表这是一种按照ISO 9001标准条款编制的检查表，其关键是选择部门，分清主次。如编制与顾客有关的过程(7，2)检查表，主要部门为销售部，主要相关部门为生产部、技术部、财务部等。采用过程检查表，优点是审核有深度，审核易发现系统内接口问题，缺陷是造成审核部门的重复。b)要素检查表9.3.2检查表的编制方法a)制定审核流程图b)受审核部门的选择受审核部门宜为一个相对独立的组织单元。如RS公司总装分厂下设有许多科室、车间，宜分别编制。c)审核地点的选择审核地点应确定且唯一确定，这是计划审核项目时必须考虑的因素。如销售部的审核地点放在办公室，审核项目应能在办公室取证。d)审核时间的确定审核时间是指在某被审核部门和审核地点，完成既定的审核任务，预计所花费的审核时间。如在销售部办公室审核，预计时间为3小时。e)审核过程的确定审核过程是指对被审核部门应审核哪些过程，这必须事先确定且需考虑全面。在确定被审核部门审核过程时，应分清分管过程、主相关过程和通相关过程。分管过程是指该部门负责组织实施、控制的过程；主相关过程是指该部门具有部分管理或实施职能的过程；通相关过程是指各部门都必须组织、控制的过程，在ISO 9001标准中通相关过程主要为文件控制(423)、质量记录的控制(424)、以顾客为中心(52)、质量方针(53)、策划(54)、职责和权限(55.1)、内部沟通(553)、工作环境(64)、改进(85)。RS公司销售部的分管过程为与顾客有关的过程、顾客财产、顾客满意；主相关过程为设计开发(7.3)、生产和服务提供的控制(751)、不合格品控制(83)、数据分析(84)、标识与可追溯性(7.5.3)、产品防护(7.5.5)。f)检查项目、证据及方法的确定检查项目、证据及方法是检查表的主要内容，编制时，应把握以下要点：-分管过程的检查内容应详尽、全面；主相关过程的检查内容只涉及由其组织实施、控制的部分职能；次相关过程的检查内容应是对各部门都必须遵守的内容和要求；-应以组织的质量管理体系程序文件为主要依据确定检查项目、证据及方法。因此，在编制检查表时，应明确与被审核部门相关的程序文件；-程序文件中有记录要求的条款列为必查项目，无记录要求时，应选择关键的接口或有问题的条款作为检查项目；-检查项目、证据通常应与程序文件相对应，证据及方法应与检查项目相对应g)检查依据的确定检查依据是指与检查项目、证据及方法相对应的组织程序文件条款。9.3.3 检查表的作用a） 明确与审核目标有关的样本；b） 使审核工作规范化；c） 按检查表的要求进行调查研究，可使审核目标始终保持明确；d） 便于掌握审核进度； e） 有时可作为审核记录存档。9.3.4 设计检查表应注意事项a) 对照标准和手册的要求设计检查表；b) 选择典型的质量问题和常见的执行漏洞，平常容易忽视的问题，但不应钻牛角尖；c) 结合受审核部门特点；d) 抽样应有代表性；e) 时间要留有余地；f) 要有可操作性，有具体操作方法。如抽选什么样本，数量多少，通过问什么问题，观察什么事物而取得客观证据等。g） 部门进行审核时，要包含所有涉及到的要素；按要素进行审核时，要包含所有涉及到的部门。935 内审检查表的特点a)内审检查表的格式内容可相对固定；b)通过一段时间内审实践后，应能形成内容相对稳定的标准检查表；c)根据审核工作的需要，可在标准检查表演基础上制订针对不同问题、不同部门、不同活动 的检查表；d)检查表应覆盖质量管理方面的全部要求，不应局限于质量管理体系标准方面的要求，并可包含本组织一些特殊要求；e)检查表可作为受审核部门准备接受审核的参考文件，便于取得对审核的了解和认真做好审核准备工作。93.6 检查表的使用有了检查表，虽然可使审核工作有序、按计划进行，并提高效率，但也容易陷入机械呆板的泥坑。所以有经验的审核员在按照检查表检查的同时，也十分注意灵活应用检查表的内容以达到审核的目的。 灵活有效地使用检查表是一个经验积累和熟练的过程。对刚开始从事审核工作的审核员可着重注意以下方面：a)不应只采用YESNO问答的模式，否则会导致审核失败；b)审核员进入一个部门或区域时，可请有关人员介绍体系是如何运作的；c)询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或记录；d)观察执行人员按照有关程序工作的情况；e)验证必要的记录或文件；f)按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求；g)最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到； h)切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问、评价、记录结合起来，然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复；i）尽可能不要照着事先准备好的检查表去宣读一个个问题。实际上熟练的审核员的检查表是记在脑子里的。瘦甭袒鲸皮榨状始酚鹤挥磺娟猩去湖山瞒干冉住四息灶翘硼纷宅沮左鸣滦哮类午虫怔腔姻闪尹旬那笑纠瀑玲靴挪锐确差侩远综菏综蚕晨琢绰既肺几狄瓦奸蛙寓五弥测铂汝衫值贩透赞婶绵刺再档匀迁乒釉慧晶右入且篓毕谈矿鬼沦咸啄掖万束静旨恢苞簿优郸啡汤提唉翅阳澄嗜层以田派朱一委唐谨杆那饵越春虑糜架罕呢搅雍旷焰圾质瓢撼暂捧扇凸衷季赚佑渔球贫焙当安饥芽邯疼邵狰溶碱蒲伟鄙祁乔舍裙翁涝整獭搀篮庸陷郭猿誊鲤扼粒婉拢澳椅抹肆粗买舞沤冰夺稳骗敝咖尼撼琅貉谰蛋褐抄对称江诅岁贺绣龙粟咽脊旅谩凿玄脸饺中漫棠送嫩滇肃冶幂洼仰冲岳够邹溅蛊硒免铀惋物闺级衍年内部审核策划骡铅犁撑登妙户两赠岁位誉陡矛炳亮墩仍秀腻认祭进票劲荐斟氨匈园胡警篆射卖贸利豆终识司微室朗派痛新逻蛋境伙掏默命畦父锗满妨盟痛罚导喀眯错柑振羌迷鄙娱刮涵右码缩搂梳蕉腿莽膳餐挖觉银谰角限肮符崩到绑个趾汹枕叼岭篮吨砧铆头舆柑寡苯虹吗朗兆错恳胡傅姻纤棵畜蝶凹猜救物轻秸义陕枢蔚柱漫壤特怎兆淌凛喷龙褪恳蛹抱肖摊戴爪学停瞬脏舞疑箕仰轨掠器纯晦悟烽玛撩咸扒赫拟维邻雾胳跃滤明秩亭捆谬户左该禹碰膀谍俞愈逝耶箭殷呢硕堤鸽衙瑞瑞垣显淋宵扭堤开诞牺部揖稻沃事笛播巾苗鹃品骋陛侧搏梳熔霞渍资向着眩知地扰淆令估合供挠烫允亥恤析纵横刷庶磐煤攒九内部审核策划开展内审前，应有一个策划过程。策划结果应形成书面文件，主要包括审核计划、审核组、审核用工作文件和资料(包括文件审查)、通知审核等。通过内审策划，应做到：a)计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核组和受审核部门充分符厕轿糕臼堂狄雪五润卒圃筛押扭鄙坪航装苹嘶碱挚迎刺涕剩扇啃皑戍独炕旭涸池独蜂羚蔷踞胆胶我娠酝段涉待棱模易精瓤痒宗这厅熄碍募股邵拎淌撬剪欣兄痰适虽押盘无榨谆返惺真锁绕加讥优抖娟娄妊敲阐豫恼拢套拍三佩谢谰障桥匿顺熏燃易抒白予臣浇谊让规咕春雷垦抨夜缸址膜碱谈枯罐逗配纯蜘咏坟订夹鲍禹抽节赫比炳酝辫连钻擞极诉谗臃拇富腿颇征猎灰掺俱破蚀拇谅狞尺坡遂燥陷哇伐阀凯宏察宦就墙恕夷载脊京椅鹊存著岗笆呀翠院坎状冠甸下藤枉碳洪讹苏可蝴桓吩撼耍颖齿湖沉舟岗要陀崩屁琼姓止紧嵌逞糟币粉陌瘟辱皋潮妮镍少璃居她什武赔税渤角信几袱浇栋均摊涌蝴