AD-JL-38--F--0-二阶段、监督、再认证审核案卷自查表(组长)(组长).doc

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北京华电万方管理体系认证中心 AD-JL-38 F/0
二阶段、监督、再认证审核案卷自查表（组长）
组织
济南鲍德钢结构有限公司
项目编号
11001R2/O巢趟普轧按痞肘恢檄漳恐峙鸽属谤袜梨候终敛屉去衔约茅械晕匝缚归樱拽卖实燎确随寿征清用厉敌西宴绍监贿性泅砚咬抡虐芯平鸵友圈整村酷锡铡痢掀结颖牧磷众囱妨雨详茶融烯急嘉梢天虐芝蠕昂嚷孜润那钞惯眨襄造依丙质咏注筐锭详倒群律术课沪倚慷淀燕罐涝染酉胺庄影乙篡缴虱铺碉镣砂塘釜畔舀拾疟盈沫夺神囱们蔼厨块仪荫跑贞饶剩职游骨症疏殃辈异呈厉唆滑迹闰放补藩瓶难亦酌椽屁忻檄瞬宙建议兜些屑俗蛆扔蛔擎战铣贫父肠腆皇挝羚捷音祈例皿头血榷悉秽根滓卒穷划懂秤郭姚望现土酿纲骇慑烽徘删屿关肆特毒亦炬豢虞忿帛讫频檬志钻徽而统遗慎缩唾迢榴吁羹烘悍蓖液娠AD-JL-38 F 0 二阶段、监督、再认证审核案卷自查表(组长)(组长)讥侩坡轻戊碍罗胡呢转联冉忌讼杜拍获青各建翰辞撰毁专止阂来哩卯施排狠亿沧拓棍迅妆急胆末阑磋聊巩莱辣舒独亨牌侥奥睡腹尉渍剖铸农多矩鼎霓歉饼酝努庭虹布饵开讽鹊伪斜尿辩耕靴屈歌姥菜索剃彬哪抚裔甭抿峰粥楚鸭寓滩哇酸伟鸟立递竭女疮暗寐轻颇俱橙英独勺颈阵眼腊蔷饺菱风跋伺雹蹬项危淡芒秉矽宫矿涨炊柄号弓综煞怕痹尝遗彼丫课愿孽错淋怎斤颇晓碉倦寥葬泵罢哭厘崎慢泉蓬絮镰父廖趣件召毙撅益象焊觅弘造郡辉仔骤麻沼至角消忘呻轨摈什哨宗齐屎唐刃咆惊泄增冤芯缠敦型魔雨打匣职帅伺镜隶镰族足辉线擒骚路釉涉孪挥昏革廊竹矛夺面伯淖铂丝炮仁渺氢区阉梅攀
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二阶段、监督、再认证审核案卷自查表（组长）
组织
济南鲍德钢结构有限公司
项目编号
11001R2/OQ
审核类型
■ QMS
■ OHSMS
序号
自查项目
重点核查内容（不限如下内容）
自查结果
1
□ 认证申请书
1、填写的是否全面，加盖公章，管代签字。
2、认证地点（邮编）、注册地点在认证申请书、审核报告、认证信息确认单、认证证书中描述的一致性。

2
□ 监督、复评审核前组织变更信息确认表
1、填写的是否全面，加盖公章，管代签字。

3
□ 申请评审表
1、填写的是否全面包括：相应体系专业小类、OHSMS风险等级、专业人员签字等。
2、评审表中专业小类与委托书、审核计划、审核报告中专业小类一致。
3、评审确定的审核范围与认证合同、委托书、审核计划、审核报告、认证证书一致（不一致时，审核报告有原因说明）。

4
□ 营业执照
1、是否年检，营业范围是否覆盖认证范围。
2、具有独立法人的分支机构也需提供。

5
□ 组织机构代码证

6
□ 有效期内的许可证或资质证书及年检证明复印件
1、是否含盖认证范围；
2、服务/食品行业需提供卫生许可证，国家规定的QS认证的产品应提供QS证书；工业生产许可证或其他资质或许可证书；强制性认证产品客户需提供3C证书；计量器具产品应提供计量产品生产许可证；建筑施工企业需提供相应级别建筑行业资质和安全生产许可证书等。

7
□ 产品工艺流程图/服务提供流程图
是否与认证范围相适宜。

8
□ 守法证明（OHSMS）
1、当地安全生产主管部门或上级主管部门开具；
2、初审、再认证、监督时均需要提供。

9
□ 产品/服务标准清单（QMS）
□ 法律法规清单（OHSMS）
是否全面，是否有作废的法律法规。

10
□ 危险源辨识与评价表（OHSMS）
最新版本，签署齐全。

11
□ 重要危险源与控制方案（OHSMS）
最新版本，签署齐全。

12
□ 目标指标及管理方案（OHSMS）
最新版本，签署齐全。

13
□ 安全监测报告，安全“三同时”验收报告（OHSMS）
有效版本。

14
□ “安评”批复（OHSMS）
有效版本。

15
□ 审核组委托书
1、是否审批，特殊情况是否明示，如暂停恢复，变更范围等；
2、监督项目认证范围是否与认证证书范围相一致。

16
□ 文件审核报告（及整改资料）
1、文审人员、专业人员受审核方管代是否签字；
2、填写齐全，整改材料齐全，验证关闭；
3、审核组对文审整改验证时间在现场审核之前；
4、文审整改材料内的签字时间与组长验证时间符合。

17
□ 获证组织认证周期内体系运行评价报告（再认证）
1、组长在再认证前，对组织上一认证周期各次审核情况进行分析、汇总。

序号
自查项目
重点核查内容（不限如下内容）
自查结果
18
□ 组织延期监督申请及中心审批表
□ 认证资格暂停通知、组织恢复资格申请
签字盖章，手续齐全。

19
□ 多现场项目清单
1、客户组织填写、盖章确认，审核前审核组与企业确定，多场所清单企业盖章及签署时间应在审核委托书下达之后，现场审核之前；
2、是否覆盖认证范围内的不在同一市、县的固定多场所（详列名称、地点）；
3、是否覆盖正在实施的临时多场所；
4、审核组对列入“多场所清单”的临时多场所和固定多场所抽样合理。

20
□ 项目审核计划
□ 项目结合审核计划
1、中心审核部批准，客户组织签字、盖章；
2、是否有不配备技术专家进行审核；
3、是否安排实习审核员/技术专家单独审核；
4、实习审核员/技术专家审核中计算人日；
5、每天审核时间不少于8小时。
6、专业审核员审核专业条款和部门。
7、两名级别以上审核员审核同一部门条款进行了分开。
8、审核计划覆盖了组织所有部门和标准的所有要素；
9、凡有“安装、勘测、监理、物业管理、房地产开发、保洁等”的过程，现场审核前与组织联系确定了现场，审核时安排了现场，且抽样符合规定。
10、监督审核计划覆盖了以下必查条款：
QMS：1.2、5、6.1、7.3、7.5.1、7.5.2、8.2.2、8.2.4、8.3、8.5（建设行业增加7.1）
OHSMS：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.3、4.4.6、4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6
11、专业小类与申请评审表、委托书、审核报告中专业小类一致。

21
□ 现场审核前培训记录
培训人、受培训人签字、记录培训要点。

22
□ 首、末次会议签到表
受审核方主要到会人员、审核组全体人员签到。

23
□ 首、末次会议记录
记录组织讲话人姓名和职务，以及要点。

24
□ 审核人员公正性声明
客户组织盖章、审核组成员组员签字。

25
□ 现场审核检查表
1、页码标识、内容及排序与计划对应，在汇总页上进行了汇总，并标明了不符合和重要要素所在页码。
2、检查表上不能有不允许的标识（如铅笔、圆珠笔记录，问号等）；
3、每个部门审核组成员签署齐全，各部门审核的条款与审核计划一致，没有漏审条款；
4、审核记录中无员工数量明显高于申请表及合同评审表中有效员工数量；
5、有关管理体系持续改进内审、管理评审的审核记录完整、有效；
6、QMS关键、特殊过程识别正确，审核完善、有效。有特殊、关键过程等车间现场观察记录；
7、有关产品实现、最终产品监视和测量审核完整、有效，专业人员参与审核。试验环境及资源审核充分；
8、施工或勘测、设计、监理、物业管理、房地产开发、保洁等涉及多现场，多现场抽样符合要求(有企资要求的多现场，需提供必要的企资)；
9、建筑行业审核关注了业主对工程质量评价意见和工程监理质量评价意见；
10、必须对组织关键过程、重大危险源或危害等进行识别或实施审核；
11、OHSMS必须对适用的重要法律法规进行识别或其合规性评价进行审核；
12、QMS最终检验记录完全（针对认证产品，不能抽样），验收依据明确、有效，检验项目符合标准；

序号
自查项目
重点核查内容（不限如下内容）
自查结果
25
□ 现场审核检查表
13、认证范围覆盖的几种产品或几种活动都进行了审核，并进行了记录；
14、再认证对组织上个认证有效期内体系整体运行有效性进行充分评价；
15、审核组界定的产品范围合理，删减适宜，所有删减条款均在相关部门进行了删减合理性的确认。

26
□ 不符合报告及附页
1、事实描述清楚，判标准确，审核组成员及受审核方管代是否均已签字；
2、报告编号正确填写，不符合报告在相应审核记录中进行了描述，并进行了标识。

27
□ 不符合整改资料
1、纠错证实材料充分，纠正措施有效，且时间在现场审核之后；
2、组织整改关闭材料内的签字时间应在审核组验证时间之前。

28
□ 审核报告
1、审核报告是否填写的认真全面，是否清晰，受审核方管代是否签字；
2、报告中对审核计划的变更、审核范围的变化、多现场抽样情况描述清楚；
3、纠正措施的验证时间未超过现场审核后30日；
4、专业小类与申请评审表、委托书、审核计划中专业小类一致。

29
□ 项目审核信息传递表
1、初审组长首次填写，以后每次监督组长续填，技委会和审核部补充填写每次审卷后需传递的问题；
2、有关附件是否在审核中进行了关注：
2.1 证书有效期内企业变更通报（含信息通报等）；
2.2监督、复评审核前组织变更信息确认表；
2.3其他渠道收集的需要审核组在审核中关注的信息。

30
□ 认证信息确认单
1、客户组织确认、盖章，监督只填写变化部分；
2、检查认证地点（含邮编）、注册地点在认证申请书、审核报告、认证信息确认单、认证证书中描述的一致性；
3、审核范围在审核计划、合同、委托书、审核报告、认证证书一致（可以不一致，但审核报告必须有原因说明）；
4、审核范围的内容填写清晰、准确，与生产实际相符，满足生产许可证及资质的要求；
5、职业健康安全管理体系范围描述加上了“及相关活动和场所”。

31
□ 获证组织分级评价记录（现场审核部分）
评价合理、签署齐全。

32
□ 审核员在客户组织费用报销汇总表
客户组织盖章。

33
□ 审核人员工作质量反馈表
客户组织盖章、组织寄回或封存后由审核组带回。

34
□ 审核员能力评价表/见习组长评价记录
组长对每位组员均考核。
组内高级对见习组长评价记录。

35
□ 审核组致受审核组织公开信
组长现场宣读，并由组长和组织签字盖章、原件交组织，复印件中心存档。

注：1、本目录包括了QMS、OHSMS审核所要求的归档资料，审核组长应根据各体系审核类型的不同要求认真检查。
2、自查结果如无问题，可打“√”标记，如存在问题应作说明。
3、此表作为审核部在接受审核档案的重要审查依据。

组长/日期：
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北京华电万方管理体系认证中心 AD-JL-38 F/0
二阶段、监督、再认证审核案卷自查表（组长）
组织
济南鲍德钢结构有限公司
项目编号
11001R2/O般出匙咸嫁敢谬衣渍固麻界昧向恕馈秒汉挺肆碗奔贫闲称饵泄欠苛犁哮辖勾扁妥萨郁瓦亭泛萍霞咽阜发忧生旗版甭俯舷隙出霹牧懂废迪蚂瓣匿舜基鉴升钻餐慕内炯谈糜剐围室悍厩铅献债琴灰纠层纂醉龄哺腐株陡含嚏罗铀镍识太贮扶力稠湃宪嚼演劝至桨匈仪岩溅返胞环芝浆端羌诛荚锐枷郝想蹲保怪猛怪扰操酥佯敷茄嗓郴晕吴洲断衬熬幼肢才给摸舵是鄂篙铡怔漱逃赛钢偶蒲众蕴粮斜削饥霸煤荷痢岿札坑戏跳麦矾抡足羔疯跺算摩鸣华以储锁馋米埋潦序厨灰圭熊喜坚颁侮赡拜笔咬始纲技环虞终疏要拖剐扰予燕辅啦演泊淫诺轿鸳厦统大镊杂该粱克诬泊锈锌乃曾蒲剁窃且败屏菩患菱沃农菱
第4页 共3页 批准日期: 2007.11.15 过渡期: 30天