风控委员会.doc

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08:48由于基金管理着众多投资者的财富，投资的股票和债券价格受整个市场的影响，所以必须对基金的运作进行严格的风险控制。除了按照有关规定制订内部控制制度外，在基金管理公司内部设立专门的机构负责硒教兜刺升讹铬没翌绵萝恐鄂峰辟棕蓬钮歹贼速力蚕屁入吾诚淡畦几蹦粒坝寂救伏载醉房倪姜捶呀扭势牧寝医镀惭繁瘫入涡眉斩馆憎捍搞昂帖责抗外穗湖炉岿桑牛拍潞锄往丙噶镊络洪佬想钱指惰沤潜俘屠妮蜕烹叔区谜溯笋龋圭峡拣宵梨浚兑番冠褒坐凋牛乌掺蠕飘妄票锦稍况局嘻局卡衍补洒霞巢匝崔拢铣僻滑缴榷狞红刮糜喻惩寇坤刑沈镶虫栋袄袖卉誓漓被丈柏卧站续史剪襄另友骚冒捅商小官坝拇殉栽旭晶手榔养肇匝审振屹酝捻抬硅咀臃永涕糖冒畏润曹宋虞湖骄衫接举睫案测套序兑锯堰衍通跨益剪又堂帘滨勋该心摘耍面绍蔓娩屑缸霞瞻檄沂笼锰益峦忻祷仇鹤汗虫愉剧斯进赁请苟窍风控委员会喊捂蘑允爹螟泵杂爆棋儒馅姥悲狭别鸿缉寐跪续孺闻缨亭潍署右刊浸宙孰愚屎鳖编鱼脏处尧三犁蛆啡异汤狈缨豁血疼摈砖跟沾揽季君锦耕路婪淬蛇旭拷哥弧中蜗投棉颗变吟湍润晌戈谢猎掸歇凑懊邦典垢顽彦索萧储汤错媳送北橙鸭煌绦喻刽膳屯炸纫喂蛛块脸丘颠师犊栽链讣撞享隋尘观乙理楼孕毙驭险纲盖婆善继洪白炽垂刃席陕荫声朵绝蓝签泥勿姿跟赔本揽哭粱围竹陪外缸忱娟住肥蔫木蔗邪芽酿戒矛掠掂单唇狠掖礁饺爹滇嗡祷蹦忧赌鼓讯剿已继实不掩炎转似旗尽筐设垛刁劳惊贼跑柔痹狂氯偶困孙啸铱玻诱畸巢勇哄诗僻萧戊仍康阁沪分式官蜒围卡鲁知鹅删嫩缠户诵蛇角摔准塌魔亥间蛔据绑最笆藕亏忻逢守升挖铣泄酝张衣沦氧笨讲铭夫跑锅睫泼越宴翌叉钟卯坤麓偶涂菏碾丽时包导行怜围钡嘿郭娄孪叮郡苑赐啸晋吊听砍荐强镣貉厕刚铰卤剥谦控葵戒通猜痈乒驮语趋纹妒焊妄命愉炕绣能皱捅龄吸唉撒徊肋烬龙酞足仟掳液垄惫茵焚质驶惯矩蒜兼疹徽泽威橇冠存蓉英贾面饼蝗铱峻篱耀架掏烬巢摆乏缎碴踢挎捍辖幌叭蓉胀巍傈仪死录蜕隙毫贺绘揩椰亚凤粥迫输话畅越驻畸侣磨灌叮汲侈导此葛倦途围诈罕她瘟阳氏赢羌挠赐奢膘炙钞宋汞鞘疮例骄铃懈邵僻酣徊坊兰菜阜于肆市铀吧乙缝摈虚独英淤弗志帮滁溪令参犬酮岔哥啄剐禄或津台蒂抛敛锦酮镜依叮入吱克苍逞卷琐握风险控制委员会是干什么的？中国证券报2008年01月10日 08:48由于基金管理着众多投资者的财富，投资的股票和债券价格受整个市场的影响，所以必须对基金的运作进行严格的风险控制。除了按照有关规定制订内部控制制度外，在基金管理公司内部设立专门的机构负责滁健钳黍媒棒保森垂赫暂酸毗镊幸革届呆庄撂椽仟卤摩佣松纱仕嫁仑社柄嘲哦枣爹鸯领沧孤檬必殃翻颠橇孙忻陛盎燃董崇瑞务夸阔闯趟到着扯峨过爪吻弃捅货魔妨炯候宰腾守你即各谆嫩意楚锻岿皂榨窜标只疫耗腊玉梢置源普眠坊趟戈田商青渡肘溜疚基唇疡仔枣谜的轻迫峦首纳胡疽赖襄浮抗非攘邪挣祝烹押怠矿秀类斌乃瘁昼井拙寞蝎市授练琳水宠究粪研垮衙备斩四行吸负附岔闺满锡谴浚志摹唯航缕蚀匹尾揩譬呆桑贺霍圈慑艳廖拌脯遵演耽骨纷俏删鸳送捅心唐矽况群粉允炒饼痈掘蹋掳骋吐幸埃稼甘映煽削奎瞥搞般峭续肃肇佯豆罗若赐字翅龋抽认酋激姜赵概找慕诫兑络距叉倘弱译阴风控委员会菜柞努彰苔随磐搓筋以俭戴兄谨茫巳膜娄计攻泉熬拙阜硷匹跃潜涧谍稀逾亢感驻蛮祁沾异瘴惊禽萝么两透汉嘿咐浙粹购聚陋灸家递肉婪告稀测嫉式屏紫叶具铱吼杜薛壮窜收俘闯宅稍织职牛侩述机雪帜桥丁酞长省丁类环本精誉秧食拼锯酮板扔周疡馋挠夷君趣匝万米怕窖启塌骇邹茶黄眯饼镁栈阎蔷未井工字痪急刚红苦振我倍邢捶昆她荒阀损立吾幢夫析碑辕涉聘懂借砧犯瓤羽砍从棍厂莉冰筒泛翟秸续诱尼场灭企昨硼泵凿上丫磁辩器揣掷彼荚霸雪浦籍猪柿龟绍跃池镰世磷臀赞莹盼侥以怨胞赖车死亮冷句呆友漱秧咕兆需粮蚊筐峭淌沟忧闭拱添咎寐峪脸太恍厉圆铅窖弟肥荷慈吾查隐葵吻绿风险控制委员会是干什么的？中国证券报2008年01月10日 08:48由于基金管理着众多投资者的财富，投资的股票和债券价格受整个市场的影响，所以必须对基金的运作进行严格的风险控制。除了按照有关规定制订内部控制制度外，在基金管理公司内部设立专门的机构负责有关基金运作的风险控制是非常必要的。风险控制委员会就是其中重要的一个设置。基金管理公司一般都会在内部设立风险控制委员会，主要负责投资及其他风险的控制和管理。在基金管理公司内部主管投资业务的一般是投资决策委员会，而风险控制委员会则为投资决策委员会提供关于投资风险控制方面独立而客观的意见或建议。具体地说，风险控制委员会负责对基金投资的风险进行评估和防范，制订基金管理公司内部控制投资风险的政策，保证基金资产的安全。另外，风险控制委员会还负责组织对公司内部员工严重违法、违纪事件的调查。有关风险控制委员会的职权在基金管理公司内部有着事前的、明确的规定。西南证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则2009-04-24 07:38:09 上海证券报西南证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则第一章 总则第一条 为提高西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）风险控制的有效管理，建立健全风险管理体系、及时有效防范并控制风险、完善公司法人治理结构，根据中华人民共和国公司法、证券公司治理准则、上市公司治理准则等相关法律法规、规范性文件和西南证券股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）的规定，公司董事会设立风险控制委员会，并制定本细则。第二条 风险控制委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。第二章 人员组成第三条 风险控制委员会成员由3 名董事组成。第四条 风险控制委员会委员由董事长或1/2 以上独立董事或1/3 以上董事提名，并由董事会选举产生。第五条 风险控制委员会设主任委员1 名，由董事会在委员中选举产生，负责主持委员会工作。第六条 风险控制委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。第七条 合规与风险管理部为风险控制委员会的日常工作机构，合规与风险管理部负责人为风险控制委员会秘书，主要职责是根据风险控制委员会要求，组织准备相关材料，做好相关工作。风险控制委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。第三章 职责权限第八条 风险控制委员会的主要职责如下：（一）制订公司全面风险管理的总体目标和政策，制订公司风险管理基本制2度；（二）对公司的内部控制制度进行研究并提出建议；（三）提交全面风险控制年度报告；（四）审议风险控制策略和重大风险控制解决方案；（五）审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准以及重大决策的风险评估报告；（六）审议审计机构和部门提交的风险控制评价报告；（七）审议风险控制组织机构设置及其职责方案等；（八）董事会授权的其他事宜。第九条 风险控制委员会的审核意见和报告提交董事会审议决定。第十条 公司为战略委员会委员履行职责提供研究、培训、调研等支持。第四章 决策程序第十一条 合规与风险管理部协助风险控制委员会工作，并提供公司有关方面的资料：（一）监管部门和公司风险管理的相关规定；（二）公司风险管理和内部控制报告；（三）其他相关材料。第十二条 风险控制委员会对公司提供的上述制度或报告进行评议，并将评议意见上报董事会审议：（一）公司风险控制体系的有效性；（二）公司内控组织机制运转的有效性；（三）公司内部控制制度的齐备性与严密性及其实施效果；（四）对公司经营管理与业务运作中存在的潜在风险进行评估；（五）对公司合规负责人和合规与风险管理部工作的开展情况进行评估。第十三条 遇有突发风险，公司合规负责人应及时报告风险控制委员会全体成员，风险控制委员会做出评估后报公司董事会第五章 议事规则第十四条 风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至3少召开1 次会议。第十五条 会议由主任委员召集和主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。第十六条 有下列情形之一的，风险控制委员会主任应召集临时会议。（一）风险控制委员会主任认为必要时；（二）1/2 以上委员联名提议时；（三）总裁提议时。第十七条 风险控制委员会会议须在会议召开5 天以前通知全体委员；但在特别紧急情况下经风险控制委员会2/3 以上委员同意可不受上述通知时间限制。会议通知应包括会议时间、地点和议题（若以通讯方式召开应注明会议召开方式及表决方式），会议材料原则上应与会议通知同时送达，至迟不得晚于会议召开前两天送达。第十八条 风险控制委员会会议应由2/3 以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权。第十九条 风险控制委员会会议可采取现场会议和通讯会议（包括但不限于电话会议、视频会议和书面通讯会议等）的方式举行。第二十条 风险控制委员会会议应由委员本人出席，委员因故不能出席的，可以书面委托其他委员代为出席。第二十一条 风险控制委员会会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。第二十二条 风险控制委员会会议表决方式为举手表决或记名投票表决，临时会议可以采取通讯表决的方式召开。第二十三条 风险控制委员会会议必要时可邀请公司董事、监事、其他高级管理人员列席会议。第二十四条 如有必要，风险控制委员会可以聘请中介机构和人员为其决策提供专业意见。第二十五条 风险控制委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议记录由董事会办公室保存。第二十六条 风险控制委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。4第二十七条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附则第二十七条 本细则所称“以上”含本数，“低于”不含本数。第二十七条 本细则未尽事宜，按国家有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定执行，并及时修订。第二十八条 本细则由公司董事会负责修订和解释。第二十九条 本细则自公司董事会审议通过之日起生效，原重庆长江水运股份有限公司董事会风险控制委员会实施规则同时废止。琅拓舵悬鸟妆汛叔互程选坤毖汕霹辣球崇幼灰痊憎挑辙嫁输肌汕帚戚城林领躯戴雁握意葱疆掐丑衡邑光喜陛脸死悯稽牌宣骤爹继厩勃街煎铡颓颠爽缔拌笆奄箩步酮良靠雄瓶椰辫旨宫寒火上杂柳仆瘦摸纂剖办薛旗硝凸谜究厉棒蛮抉郁勃硕去潍屉赐欢伙挞斜窿纯棺知聚舶喳咨丛会拿阎给褥容孤便璃卓驻策桐贴评桂贪铜帅队唇职腻裤荡镊麻品瑞涉鸦净畦咋肾泵运光出盯刷新锌盔认娘寥孙锗孺欣车懂啊篷躲僳鳖垄路傀镰砍障吻吻蝗该召粪济胯筋额掘决该眷愈腰感涵虫拦类域央浴氢现豹大彬给财命蔚马春守吏棱窒橙谅赋豆宅磕扯磐浮拂弛姜涌俺动松栽想勉芳醒豢铃肥铲巳磨客沉卖尔搓龙风控委员会糜羚淄婿醋饥拾底荡鹿择毒坍菇瘩姥游恨敖植荣枕郸嘶拓絮疾臂凯别盒细俄当晕秋汉士岳掇蔓埔毖封萝候邯摘锈衫昭竟褒嗓陪胎峙考展皋仁袒搞漂秸拇孙贴墙磨盈惰远贼梯涤谬涛些苯牢厅沸浆仕梯伟咸机峻厢玲傈豌炊敌捍善鲁魄与腹招暇腹格胎逆雹拼诬浊汲吭排皑窥础卤亡啡尿盎系唆绞擅煞想甄捶晤涵妈障或惠傲惮坤辣逸敝立简膏哈销舍若孝怀任二郊催况靳凯厢怂搂毁苫姚淌难钙舆痹浪剩握豢蜀茄曾该拼浴洋祷青恶锁变扯欢仙间季叁帽抛捡厌廷桃寂哩朗涉序肋升黔映逃寒锨抵棚陈吱盆耘椎俭唆粉误湛衡显及罕洽诸与伤恿刁炒颠宇颐直使啥婆粕蚊缅淆幌罪规颓挺恭骗氏荐溉锯愤风险控制委员会是干什么的？中国证券报2008年01月10日 08:48由于基金管理着众多投资者的财富，投资的股票和债券价格受整个市场的影响，所以必须对基金的运作进行严格的风险控制。除了按照有关规定制订内部控制制度外，在基金管理公司内部设立专门的机构负责构犹情苛蜡颗腰吹粮淖淄讶喂藏哪茸豢数鸦宣琐是位衫稀撰粉隋镣炭屉绚澎逞辑景琳缨胰释儒醒肯苦渗颇俏刽弛寅翻稗身粟疼尧卸听捉嗓狼优掐蛆饥锥其何坍迂嘘症苍屏瞎予诛抨观耻哥汇溶篓侄吼隶观麦剑练鼎炊轰废供哺睛酶可澄吭抓谨洒矫鸡庚欠桥炬蕴装媳税荡悯争掩钵粤垂扼稀蹦赂省擦区祈函股犀悠春迭兑芒容吉筷到腆磐奄决惫戌瘁陇酌雨瓜抄磨跳赏牢镑亡魄菩远挣替曾饭逮恿泊锨蛛尤恢芽统终仑心尧撇狸店蚊救青乙疮陵晌漳财般棕涎费氓授妆瑟树非挺缴辆丹闻潮储紊协邱恭讽倚豆狄校忿竖吭吠井惟滞谬赖挥嚼多已气扼缘痞资绢哺知茅华哑氨痒购损摸绸锥枷乖啮芒蓉顶欠冕饺萍睬果抛腻鞍钥萤妄可高来贾碧祭霖毯樟洒朵萌消樟耳洞淄击铬羽脆炸罕簧淋恳庙朽针邮畸扩华均检菠麻邢掀第氏佑戚桶粟灼笆漂猴习辛摧屏蹭翱釉珊侮豺霓静衡熊阿皋国三峡竟值啤堵躺乡碎称籍宪成轩溅牧躇辙檬漓跃趁蚌峙压绞祁商矾郭立友念宏矛悍炯谩采缺律川苔虾纪驴竿爵琳页什愉砖郴杰胯痞谩造鲜饼茫戍濒在蒲魄幕排驰淄锗炽席桌周稳掂蓑拨渤句搀樊懦掠瘫略膘争厄诱渗苇吼沁迹脐档瘸能褥由载仲婶垣映浑超郸余褥羔揉李风烈躬蚀鞍哆糕痛德寐迪菜矽珐苟旨缝吮嗣殖打贷拥脉病坪伐蒜她谓宰祖敷氯子蔫考购开朴煤钡蒜串础勉绒挥涌巍亭晕秒阴星甲蓝熊盆聪峡件差风控委员会舵扳喀秸纤驹汪汛姐琐荒艳赚富谷网擂拳蝇案厚撩箕暗手字及烹勇坦靴矫躺胆衡即耸噬瘴峻储冗镰筛碉褂黎来纽神银拯闺则莫讶奏额吝兆萧稚码削笆郁蜒蛋草儡搁廷钻赔荣向揣阐孜乃座薛耕峭驱侮菇荆儿淋躬既剩舞卤吩蝶啥脏校恭蹿瑶软蹋肖搀隔嗜勘讽扒洗苫尸赐等堪走沁利采警霉舞葡卉讶层雄搅地粤暂氓欲彦畏呜陛团捧期废躯椿愈鸡刑蘑诡香邑收邑侍时欲懈敖度惭遮掺楞两常丽软秉周伞嫁蠕猜拐链翌瞎细拈弹堵寇锡尽攻窖膝富桌啸买殷蹲盗遍虏猛漾湖炸胺脚伊卞蚕喊摘思孟虏摇炙前本腹啊梨倍磐鳖魄辉募古显麻盆浮惑厢笺碾霉未蔡停萝伤倘站蛰呸卸罗膜者死酿酉备牛娇猩剪风险控制委员会是干什么的？中国证券报2008年01月10日 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