沈丹上行疏解线特大桥工程风险管理实施细则7.doc

沈丹客专TJ-1标
沈丹上行疏解线特大桥132#-138#墩间吊装施工及128#-131#、139#线下工程风险管理实施细则

中国交通建设

中交一公局沈丹客专TJ-1标项目经理部
二〇一二年三月四日
目 录
一、工程慨况 1
二、编制目标及依据 3
三、风险管理机构及职责划分 5
（一）管理机构 5
（二）风险管理职责 6
1、领导小组职责 6
2、项目经理部风险管理职责 6
3、风险管理小组主要职责 7
4、项目经理部各部门职责 7
5、架子队职责 8
四、风险评估与管理流程 9
（一）风险评估与管理的过程 9
（二）风险识别 11
（三）风险评估 11
1、风险评估程序 11
2、风险等级 12
3、接受准则和处理措施 13
4、危险性工程 13
5、评价方法和流程 16
6、评价结果 22
（四）风险处理 28
（1）风险处理规定 28
（2）风险监测规定 28
（3）施工阶段的风险管理 28
五、危险源管理 30
六、安全措施 30
（一）安全组织机构 30
（二）人员安排 30
（三）现场警示 30
（四）具体各分部分项工程专项安全措施 31
1、施工准备阶段 31
2、吊装施工 32
3、临近既有线的桥梁施工 35
4、大型设备安全管理措施 38
5、施工管理 39
6、营业线施工其他安全措施 39
七、风险再评价 40
（一）冗余风险 40
（二）评估结论 46
八、施工安全文化和安全生产检查 46
九、应急预案与演练 47
十、作业指导书清单 47
十一、包保与带班作业制度 47
十二、考核规定 48
十三、附则 48

沈丹客专TJ-1标
沈丹上行疏解线特大桥132#-138#墩间吊装施工及128#-131#、139#线下工程
风险管理实施细则
一、工程慨况
沈丹上行疏解线特大桥中心里程LZDK366+330.73，共194孔，全桥跨越样式：(13-20m+16-24m+1-26m+1-27m+154-32m)单线简支T梁+6-20m钢混结合梁+1-(32+48+32)m单线连续箱梁，桥梁全长6008.491m。本桥132#-138#墩上跨哈大客专，根据施工要求，需先期施工。其中132#、138#桥墩采用单线圆端形实体墩，墩高21m；133#-137#为框架墩，最高墩为18.5m。框架墩横梁采用钢箱横梁结构，尺寸为24.148m×2.7m×2.5m；线路方向采用有砟轨道20.6m单线简支钢混结合梁，简支钢梁结构尺寸为20.6m×3.28m×2.0m，混凝土叠合层尺寸为20.6m×7.0m×0.3m，桥面上部有挡碴墙、声屏障等结构。钢横梁与简支钢混结合梁采用双曲面钢支座连接，并设防落梁设施。
本桥128#--131#、139#墩距哈大客专间距不足20米，属临近既有线施工范畴。根据施工要求，128#--131#、139#墩需先期施工，此段钻孔桩30根桩径为φ1.25m，全部为摩擦桩；承台5座，尺寸为5.7m*9.1m*2.5m；墩桩5座，采用单线圆端形实体墩，墩高20.5-21m。
图1-1上跨段平面布置图

图1-2上跨段门式墩立面图

图1-3沈丹上行疏解线大桥128#-131#、139#平面布置图

二、编制目标及依据
（一）确保哈大客专既有设备、设施不损坏，确保不因施工因素造成哈大客专沉降，确保消除哈大客专因施工造成的安全隐患。
（二）为进一步加强沈丹客专TJ-1标铁路建设工程安全风险管理，推进安全风险标准化管理，建立风险评估管理体系，有效规避和控制安全风险，确保沈丹客专TJ-1标工程建设安全，保证项目管理目标的实现，制定本细则。
（三）开展风险评估与管理，有利于决策科学化，提高沈丹客专TJ-1标施工阶段的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现工程建设安全、质量、工期、环境、投资控制的目标。
（四）风险等级依据事故发生的概率和后果程度，分为低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个级别，铁路建设应规避极高度风险，采取措施减少高度风险，通过风险识别、风险评价、风险控制等，降低和减少风险灾害及风险损失。
（五）本细则适用于沈丹客专TJ-1标施工阶段的风险评估与管理工作，各架子队必须积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程风险控制实施动态跟踪管理。
（六）本细则依据《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162号）、《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设[2007]200号）；《沈阳南站高风险工点管理实施办法》《铁路基本作业施工安全技术规程》（TB10301-2009）、《铁路桥涵工程施工安全技术规程》（TB10303-2009）。
此外本细则编制依据铁道第三勘察设计研究院集团有限公司设计图纸《沈丹上行疏解线特大桥立折线特大桥133～137号框架墩沈阳南站施桥-01A》、《铁路桥涵设计基本规范》（TB10002.1-2005）、《铁路混凝土结构耐久性设计规范》（TB10005-2010）、《铁路桥涵施工规范》（TB10203-2002）、《铁路混凝土工程施工质量验收标准》（TB10424—2010）、《铁路工程基桩检测技术规程》（TB10218-2008）、《钢筋焊接及验收规程》（JGJ18-2003）、《铁路混凝土工程施工技术指南》、《铁路混凝土结构耐久性设计暂行规定》（铁建设[2005]157号）以及新建铁路的文件、法规和设计规范、施工规范、验收规范、技术标准等。
同时，本细则编制还依据《沈丹客专TJ-1标安全保证体系》、《高风险工点包保和带班管理办法》、《风险工点考核管理办法》。
三、风险管理机构及职责划分
（一）管理机构
沈丹客专TJ-1标风险管理采取项目部和架子队两级管理，为对沈丹客专TJ-1标风险有效管理成立风险管理领导小组。安质部：葛长成
组长：王福杰
副组长：彭国才
副组长：孙亚刚
副组长：闫庆玉
线下架子队
朱士良
吊装架子队
赵博约
架子队管理层
中心实验室
李海清
计合部
韩瑞娟
测量队
刘珑瑶
工管部
习志雄
物设部
许淑瑜

图3-1沈丹客专TJ-1标风险管理组织机构图

组长:项目经理
副组长:项目副经理、总工程师、安全总监。
组员:项目经理部各部室负责人、各架子队队长。
领导小组下设办公室，办公室设在项目部安全质量部。架子队设立相应的风险评估与管理领导小组，成立专门的风险管理组织机构落实各项风险管理工作。
（二）风险管理职责
1、领导小组职责
（1）负责风险管理的组织领导工作。
（2）项目经理部的安全风险管理归口部门为安质部，专职安全风险管理人员为葛长成。
（3）项目经理部同时设立风险管理小组，成员由项目经理部相关领导、本项目高工等具有风险管理经验的人员组成。
2、项目经理部风险管理职责
（1）配合风险评估咨询单位对项目进行风险识别和评估；进行施工阶段的动态风险评估工作，根据现场情况提出风险应对的具体建议；
（2）按照风险咨询单位制定的风险管理计划制订沈丹客专TJ-1标风险评估和风险管理工作实施细则；
（3）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报沈阳南站指挥部批准后实施；
（4）全面组织和协调沈丹客专TJ-1标施工阶段期间风险管理工作；
（5）确定风险目标、原则和策略;提出工作目标、范围、方法与评估标准;明确参与各方的职责；
（6）按实施方案落实风险项目管理的具体措施，实施施工阶段风险评估工作，并在施工过程中检查、监督既定措施的落实；
（7）负责对高度和极高度的风险等级进行审查；
（8）必要时委托相关专业机构进行风险监测。
3、风险管理小组主要职责
（1）制定风险管理计划，为施工建设中的风险识别、风险估计、风险评价、风险处理、风险监测和形成最终风险评估报告等风险管理全过程指导。
（2）确定风险评估结果。
4、项目经理部各部门职责
（1）安质部职责
①施工期间风险管理的归口部门；
②负责制定本标段的《风险管理实施细则》；
③检查督促各架子队风险处理措施的落实情况；
④负责牵头风险管理相关工作；
⑤搜集整理架子队反馈的风险监测报告，有异常及时与相关单位沟通并上报建设单位。
（2）工管部职责
①根据施工图风险评估结果修正完善施工阶段风险评估；
②组织架子队编制高风险工点专项施工方案，专项施工方案经项目经理部技术负责人审定后报总监理工程师审查，报建设单位批准；
③检查风险评估中技术处理措施的执行情况；
④负责与相关单位及小组成员的沟通。
（3）其他各职能部门职责
根据各自的职能履行相关的风险管理职责。
5、架子队职责
（1）架子队应设立相应的风险管理领导小组，指定专职风险管理人员进行风险管理工作。
（2）根据项目经理部编制的《施工阶段风险管理实施细则》，落实相关内容。
（3）根据风险评估结果，编制高风险工点专项施工方案和应急处置预案，并组织演练，完善救援机制；
（4）制订相应高风险工点的风险监测方案并对风险实时监测，及时反馈监测结果，发出预警信号，提出风险处理建议。
（5）按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组，配置相应机械设备，严格按专项施工方案组织实施。
（6）将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术与安全交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并全程监督作业人员严格按照作业指导书作业标准施工。
（7）对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。
四、风险评估与管理流程
（一）风险评估与管理的过程
风险评估与管理过程的核心要素是确定范围、风险辨识、风险评价、风险处理四个方面。而风险评估与管理的过程是一个动态管理的过程，其流程下图：
是
制定风险管理计划，确定
风险管理的目标和准则
识别所有潜在的风险因素
概率估计
损失或不利后果分析
风险等级
风险接受
风险减轻
风险转移
风险规避
风险接受准则
风险检测和检查
结束
判断风险是否在可接受范围内
风险
处理
措施
否
风险处理
风险处理
风险控制
风险分析
风险评价
风险识别
风险估计
风险评估
风险计划
分 级 管 理

图4-1风险管理基本流程图
（二）风险识别
1、风险管理范围主要包括高风险隧道、大型（深）基坑、高墩大跨、高陡边坡、特殊结构桥梁和地下工程，临近既有线及既有线施工，涉及既有高速铁路施工，穿跨越工程，地质灾害及其他高风险工点。
2、施工阶段典型风险及桥梁风险因素识别可参照《铁路隧道风险管理暂行规定》（[铁建设2007]200号)进行，并根据桥梁施工特点，将深大基坑、高墩大跨、高大脚手架、高大模板、现浇梁、特殊孔跨、穿跨越及既有线工程等列为风险因素，其他工程参照设计图、指导性施组，结合指南、施工工艺与有关规定，确定风险因素。
3、针对沈丹上行疏解线特大桥132#-138#墩间吊装施工及128#-131#、139#线下工程特点，其工程主要风险因素为既有线工程、吊装工程两个主要风险因素。
（三）风险评估
1、风险评估程序
风险评估在风险识别的基础上，组织专家进行评估。风险评估的一般程序：
制定计划
落实减少或防范风险的措施
危险控制
收集资料
事故类型
影响因素、事故机制
危险辨识
事故发生的可能性
事故的严重度
危险值的确定
危险分级
危险评价
监测审查

图4-2风险评价程序图
2、风险等级
参照《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设[2007]200号）将风险等级指数分为极高（Ⅰ级）、高度（Ⅱ级）、中度（Ⅲ级）、低度（Ⅳ级）四个等级，该等级是结合风险事件发生的概率和严重程度来确定的。

表4-1风险等级标准
后果等级
概率等级
轻微的
较大的
严重的
很严重的
灾难性的
1
2
3
4
5
很可能
5
高度
高度
极高
极高
极高
可能
4
中度
高度
高度
极高
极高
偶然
3
中度
中度
高度
高度
极高
不可能
2
低度
中度
中度
高度
高度
很不可能
1
低度
低度
中度
中度
高度
3、接受准则和处理措施
借鉴《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》中的推荐，对于不同的风险等级的接受准则和处理措施如下表：
表4-2处理措施
分险等级
接受准则
处理措施
低度
可忽略
此类风险较小、不需采取分险处理措施和监测。
中度
可接受
此类风险次之、一般不需采取风险处理措施，但需予以监测。
高度
不期望
此类风险较大、必须采取风险处理措施并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后损失。
极高
不可接受
此类风险最大、必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。
4、危险性工程
按照《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）、《关于印发<沈阳铁路局危险性较大工程安全管理办法>的通知》（沈铁建发[2010]221号）和《危险性较大工程安全管理实施办法》辽安质[2010]52号文件的要求，将危险性较大工程列入中度及以下级别风险管理，将超过一定规模危险性工程列入中度及以上级别风险管理。
所以根据以上论述，沈丹上行疏解线特大桥132#-138#墩间吊装施工及128#-131#、139#线下工程风险等级初步确定如下

表4-3沈丹客专风险工点风险评价表
序号
危险源名称
位置（桩号、墩号）
单位
作业内容
危险因素
可能导致的伤害（事故）
风险评价
后果等级
严重程度
风险等级
1
沈丹上行疏解线特大桥128#-131#、139#线下工程
中心里程LZDK366+330.73
线下架子队
桩基、承台、墩柱
临近既有线施工、高墩、高大模板
触电、物体打击、坍塌、营业线事故
3
3
高度（Ⅱ）
2
沈丹上行疏解线特大桥132#-138#
中心里程LZDK366+330.73
吊装架子队
钢箱梁吊装
特殊孔跨、高空作业、起重吊装及钢结构安装工程（超过一定规模）、上跨既有线作业
高空坠落、物体打击、起重伤害、坍塌、营业线事故
3
4
高度（Ⅱ）

5、评价方法和流程
（1）辨识范围
危险源辨识覆盖沈丹上行疏解线特大桥132#-138#墩间吊装施工及128#-131#、139#线下工程施工范围内的施工、产品及服务活动的全过程，包括所涉及的作业场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、临时构筑物、辅助设施等。
（2）风险因素分析
风险因素分析应涵盖工程施工全过程。
风险事件分析应涵盖四大要素，即人、机、环、管四大方面。
①施工准备阶段风险因素参照表4-4。
表4-4施工准备阶段风险因素表
施工准备阶段
气象调查
与施工有关法令的调查
施工手续申请及办理
设计文件的核对情况
实施性施工组织设计
其他
②施工过程风险因素
施工过程风险事件应根据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）中对是事故伤害类型的规定进行划分，结合工程实际特点，总结出以下易发生的伤害类型作为评价考虑的因素：物体打击、机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、坍塌和其他伤害。由于施工上跨和临近哈大客运专线，容易发生营业线事故，所以营业线事故也作为考虑因素。
针对施工过程编制风险因素核对表，表4-5a吊装作业风险因素核对表和4-5b桥梁下部工程。
表4-5a吊装作业风险因素核对表
风险事件
风险因素
物体
打击
机械
伤害
车辆
伤害
起重
伤害
触电
高处
坠落
坍塌
营业线
事故
施工准备阶段
★
★
★
★
★
★

★
地基处理

★

★
吊车拼装
★
★

★

★
运梁
★
★

吊装钢箱梁
★

★
★
★

★
桥面系
★

★
★

施工管理
★
★
★
★
★
★

★
其他

表4-5b桥梁下部工程
风险事件
风险因素
物体
打击
机械
伤害
车辆
伤害
起重
伤害
触电
高处
坠落
坍塌
营业线事故
施工准备阶段
★
★
★
★
★
★
★
★
地面处理

★

★
桩基施工
★

★
承台施工
★

★
★
墩柱施工
★

★
★
★
施工管理
★
★
★
★
★
★
★
★
③其他风险因素
施工管理是贯穿施工整个过程，对施工安全影响较大，不能忽略，表4-6施工管理风险因素核对表反应了施工管理作为风险因素应考虑的内容。
表4-6施工管理风险因素核
施工管理
培训
交底
应急预案
其他
（3）辨识方法
辨识方法采用安全检查表和座谈相结合的方法。
安全检查表：将项目建设的过程分成若干个系统、设备和工种，确定检查项目，按单元、层次、设备、工种的组成顺序编制表格，列出系统、设备、工种的危险源。
座谈：召集相关安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动和设备运转过程中存在的危险源，对通过安全检查表和现场观察分析出的危险源进行补充和确认。
（4）风险评价方法
风险评价以定量、半定量为主，采用风险矩阵结合作业危险性分析（LEC）两种评价方法综合评价施工风险。
①风险矩阵法
风险矩阵法确定危险因素的风险等级是根据现场调查和设计资料分析确定各风险因素导致的风险事件可能发生的概率和可能产生的后果两个因素的乘积进行判断。通过对工程施工工艺的详细分析，将各种风险因素导致相应事故发生的概率及后果划分如下，见表（4-7）《概率等级标准》、表（4-8）《经济损失等级标准》、表（4-9）《人员伤亡等级标准》、标（4-10）表《工期延误等级标准》、表（4-11）《环境影响等级标准》，评价时先对风险因素及其具体内容选取发生概率，在对应经济损失、人员伤亡、工期延误和环境影响选取最严重的后果值，再对应表（4-12）《风险等级标准》查看最后的风险等级，最后根据表（4-13）《风险接受准则与采取的风险处理措施表》对评价后的风险进行处理。

表4-7 概率等级标准
概率范围
中心值
概率等级描述
概率等级
>0.3
1
很可能
5
0.03-0.3
0.1
可能
4
0.003-0.03
0.01
偶然
3
0.0003-0.003
0.001
不可能
2
<0.0003
0.0001
很不可能
1
注：①当概率值难以取得时，可用频率代替概率。
②中心值代表所给区间的对数平均值。

表4-8 经济损失等级标准
后果定性描述
灾难性的
很严重的
严重的
较大的
轻微的
后果等级
5
4
3
2
1
经济损失(万元)
>1000
300-1000
100-300
30-100
<30
注：①“～”含义为包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。

表4-9 人员伤亡等级标准
后果定性描述
灾难性的
很严重的
严重的
较大的
轻微的
后果等级
5
4
3
2
1
人员伤亡
数量(人)
F>9
2<F≤9
或SI>10
1≤F≤2或
1<SI≤10
SI=1或
1<MI≤10
MI=1
注： F=死亡人数 SI=重伤 MI=轻伤

表4-10 工期延误等级标准
后果定性描述
灾难性的
很严重的
严重的
较大的
轻微的
后果等级
5
4
3
2
1
延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）
>10
1-10
0.1-1
0.01-0.1
<0.01
延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）
>24
6-24
2-6
0.5-2
<0.5

表4-11环境影响等级标准
后果定性描述
灾难性的
很严重的
严重的
较大的
轻微的
后果等级
5
4
3
2
1
环境影响描述
永久的且严重的
永久的且轻微的
长期的
临时的且严重的
临时的且轻微的

表4-12 风险等级标准
后果等级
概率等级
轻微的
较大的
严重的
很严重的
灾难性的
1
2
3
4
5
很可能
5
高度
高度
极高
极高
极高
可能
4
中度
高度
高度
极高
极高
偶然
3
中度
中度
高度
高度
极高
不可能
2
低度
中度
中度
高度
高度
很不可能
1
低度
低度
中度
中度
高度

表4-13 风险接受准则与采取的风险处理措施表
风险等级
接受准则
处理措施
低度
可忽略
此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。
中度
可接受
此类风险次之，不需采取风险处理措施，但需予以监测。
高度
不期望
此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。
极高
不可接受
此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。

②作业条件危险性评价（LEC）
作业条件危险性评价是一种半定量危险性评价法。它是以与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小。其简化公式是:D=LEC。由于LEC方法评价指标的特性，用于作业过程中人员作业因素的风险评价。
①发生事故的可能性（L）分值
表4-14 L分值表
分数值
事故发生的可能性
10
完全可能预料
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，可以设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能

②露于危险环境的频繁程度（E）分值
表4-15 E分值表
分数值
暴露于危险环境的频繁程度
10
连续暴露
6
每天工作时间暴露
3
每周一次暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露

③发生事故产生的后果（C）分值
表4-16 C分值表
分数值
发生事故产生的后果
100
大灾难，许多人死亡
40
灾难，数人死亡
15
非常严重，一人死亡
7
严重，重伤
3
重大，致残
1
引人注目，需要救护

④危险性分值（D）与危险等级的对照
表4-17 D分值表
危险性分值（D）
危险程度
>320
极其危险，不能继续作业
160－320
高度危险，要立即整改
70－160
显著危险，需要整改
20－70
一般危险，需要注意
<20
稍有危险，可以接受

确定了上述3个具有潜在危险性的作业条件的分值，并按公式进行计算，即可得危险性分值。据此，要确定其危险性程度时，则按下述标准进行评定。
D值大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至达到容许范围。
当D>320为极高风险（Ⅰ级）；当160<D<320为高度风险（Ⅱ级）；当70<D<160为中度风险（Ⅲ级）;当D<70为低度风险（Ⅳ级）。
6、评价结果
考虑既有线和特殊结构两个因素，结合已发生的7种事故类型，通过风险矩阵和LEC方法，采用专家打分的方式，对两项施工危险因素进行风险分析，得出以下结果：
表4-18吊装施工危险源辨识及风险评价表
序号
过程（区域）
风险因素
行为（活动）或
设备、环境
可能导致的伤害（事故）
风险矩阵
作业条件危险性评价
风险等级
概率
后果
L
E
C
D
1
施工准备
气象调查
未对施工环境气象信息进行收集和调查
起重伤害、营业线事故
4
4

极高
2
与施工有关法令的调查
未对施工法令进行收集、调查或违反相关要求
物体打击、机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、营业线事故
4
4

极高
3
营业线手续申请及办理
未办理手续
机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、营业线事故
4
4

极高
4
设计文件核对
未对设计文件进行核对
营业线事故

4
4

极高
5
实施性施工组织设计
未编制
物体打击、机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、营业线事故
4
4

极高
6
施工阶段
地基处理
未按方案处理到位（面积，位置，承载力）
起重伤害、机械伤害、起重伤害、触电、营业线事故
4
4

极高
7
吊车拼装及拆卸
起重作业未按作业要求进行
物体打击、机械伤害、起重伤害
4
4

极高
8
交叉作业
物体打击、机械伤害、高处坠落等人身伤害

3
6
15
270
高度
9
运梁
地基承载不够
车辆倾覆
4
1

中度
10
交通管理不到位，司机操作不当
车辆伤害
4
2

高度
11
吊装横纵梁
起重作业未按作业要求进行
起重伤害、营业线事故
4
4

极高
12
交叉作业
物体打击、机械伤害、高处坠落等人身伤害

3
6
15
270
高度
13
钢丝绳断裂
物体打击、营业线事故
4
4

极高
14
安装人员安全保护措施不到位、工具掉落
高处坠落、物体打击

3
6
15
270
高度
15
梁体就位碰触配合人员
高处坠落

6
6
15
270
极高
16
桥面系
起重作业未按作业要求进行
起重伤害、营业线事故
4
4

极高
17
安装人员未佩戴安全带、高处防护不到位、工具掉落
高处坠落、物体打击

2
6
15
180
高度
18
施工管理
培训
入场人员未经安全培训
物体打击、机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、营业线事故
4
4

极高
19
交底
未进行安全技术交底
物体打击、机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、营业线事故
4
4

极高
20
应急预案
未编制应急预案或未按照应急预案要求配置应急资源
次生事故
4
4

极高
21
环境
污染
施工机械漏油
环境污染
3
1

中度
22
施工垃圾
环境污染
2
1

低度

表4-19临近既有线桩基、承台、墩身施工
序号
过程（区域）
风险因素
行为（活动）或
设备、环境
可能导致的伤害（事故）
风险矩阵
作业条件危险性评价
风险等级
概率
后果
L
E
C
D
1

气象调查
未对施工环境气象信息进行收集和调查
起重伤害、坍塌、营业线事故
4
4

极高
2
施工准备
与施工有关法令的调查
未对施工法令进行收集、调查
物体打击、机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、坍塌、营业线事故
4
4

极高
3
营业线手续申请及办理
未办理手续
机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、坍塌、营业线事故
4
4

极高
4
设计文件核对
未对设计文件进行核对
起重伤害、坍塌、营业线事故

4
4

极高
5
实施性施工组织设计
未编制
物体打击、机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、坍塌、营业线事故
4
4

极高
6
施工阶段
桩基施工
原地面处理
物体打击、营业线事故
4
4

极高
7
塌孔
营业线路事故
3
4

高度
8
吊装钢筋笼
起重伤害、物体打击、营业线事故
3
4

高度
9
承台施工
承台开挖对既有线恻防护不到位
营业线事故
4
4

高度
10
基坑开挖后防护不到位
高处坠落
4
2

高度
11
开挖承台挖机碰触既有线桥墩
营业线事故
4
4

极高
12
吊装钢围令吊车操作不当
起重伤害、物体打击
3
4

高度
13
安装模板、交叉作业
物体打击

3
6
15
270
高度
14
墩身施工
墩身模板安拆
物体打击

3
6
15
270
高度
15
吊车操作不当
起重伤害、物体打击
3
4

高度
16
脚手架搭设不当
坍塌
3
4

高度
17
搭拆脚手架
物体打击、高处坠落

2
6
15
180
高度
18
脚手架靠近既有线一侧防护不到位，施工过程侵线
营业线事故、触电

6
6
15
540
极高
19
混凝土浇筑发生爆模
坍塌、物体打击

1
6
40
240
高度
20
施工管理
培训
入场人员未经安全培训
物体打击、机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、坍塌、营业线事故
4
4

极高
21
交底
未进行安全技术交底
物体打击、机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、高处坠落、坍塌、营业线事故
4
4

极高
22
应急预案
为编制应急预案或未按照应急预案要求配置应急资源
次生事故
4
4

极高
23
环境
污染
施工机械漏油
环境污染
3
1

中度
24
施工垃圾
环境污染
2
1

低度

（四）风险处理
（1）风险处理规定
根据项目部的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。
根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。
对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。
（2）风险监测规定
①制定风险监测计划，提出监测标准；
②跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及手段，监测和应对风险，设置测量队，对哈大原有墩柱进行观测，并联系哈大设备检测单位，联合对哈大设备沉降进行观测；
③报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。
（3）施工阶段的风险管理
施工阶段风险管理的实施主体是各架子队，按照项目经理部规定和要求实施风险管理。施工阶段开展以安全风险管理为重点，注重环境风险，兼顾质量、工期、投资控制(成本控制)等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目的和要求，针对管段内不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。
施工阶段风险管理要点
①施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，在桥梁工程方面，侧重于高大脚手架、高大模板、特殊孔跨、穿跨越及既有线工程等，其中重点监控既有线施工和特殊孔跨施工过程。
②施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。
③施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：
l 在施工过程中，应根据施工情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到可接受的水平，应及时上报项目经理部，经共同研究决策后采取更为有效的应对措施；
l 在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的风险进行识别。再结合风险评估结果，针对各类风险目标提出风险应对措施，并对识别且处理后的风险进行风险监测；
l 施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通；
l 在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。
五、危险源管理
（1）项目部根据通过初步风险辨识和风险评价得到施工过程中存在极高等级的风险，显然依据要求，是不可接受的，所以针对不可容许风险制定针对性强的专项控制措施，控制措施应以消除危险因素为准则，其次考虑危险降低措施（降低危险概率、降低危险伤害或财产损失）。
（2）对不同级别的危险制定相应的危险控制措施，这些措施必须满足降低或使危险处于有效控制中，而且不会带来新的不可容许或重大危险。
六、安全措施
（一）安全组织机构
成立二级安全组织机构，项目经理部安全组织机构、架子队安全组织机构。分级管理、层层落实安全生产责任制，做到各司其职，保障工程安全。
（二）人员安排
项目部按照铁路施工标准化配备五部一室，并配备相关人员，组建施工架子队，并按照营业线施工管理文件配备防护人员。
（三）现场警示
1、对既有铁路设置警戒带，警示施工人员和车辆进入该区域作业的危险度。
2、临边设置防护，并在醒目位置设置警示标志。
3、在大型设备，特别是起重机后张贴安全告示，示意危险。
4、在施工便道与道路口，设置警示牌，提示注意、慢行。
5、施工现场配备防护员必须穿戴反光背心，配备通讯工具。既有线保护区范围内施工的机械必须实行“一机一人”的防护措施。
（四）具体各分部分项工程专项安全措施
1、施工准备阶段
（1）施工调查
组织施工调查，进一步获取有关原始数据的第一手数据，为工程施工迅速展开，进行数据搜集，重点收集以下数据：
l 本管段地形、地貌、地质等情况及气象、不良地质对施工的影响。
l 本管段地表水、地下水分布情况，并对生活用水和施工用水水源进行规划、水质分析。
l 进一步调查施工环境、交通运输、通讯条件及修建各项临时工程的条件。
（2）施工相关法律法规的收集，施工手续办理
收集施工相关法律法规，并依据法律法规制定施工方案指导施工。按照建设程序履行相关手续，手续未办理或未办理齐全不得开工。
（3）核对设计文件
在核对设计文件中，认真领会工程设计依据、意图和功能要求的说明，全面复核各工程结构尺寸,了解结构物的结构形式，使用材料及设备的品名、规格、质量标准，以及对新结构、新材料、新工艺和新技术的要求。然后根据研究图纸的记录及对设计意图的理解，提出对设计图纸的疑问、建议和优化，并与设计人员取得联系，完善设计文件，使设计更加符合施工现场的实际，确保顺利施工、施工安全、工程质量和按期完成工程任务。
（4）编制可行的实施性施组
依据法律、法规、规章制度和设计要求，结合施工实际编制施组，指导施工。
2、吊装施工
（1）地基处理
勘察原地面地质情况，确定地基处理方法，严格专项施工方案并做好相关实验工作。
（2）防止高处坠落