新股询价和申购业务自律管理工作简介-100分答案.doc

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一、单项选择题
1. 2012年，（ ）发布后，主承销商可以自主推荐经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。

A. 《证券发行与承销管理办法》

B. 《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》

C. 《关于深化新股发行体制改革的指导意见》

D. 《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》

2. 2012年，推荐类询价对象中新出现的类型是（ ）。

A. 股权投资公司

B. 个人投资者

C. 综合性投资公司

D. 基金管理公司

二、多项选择题
3. 在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可以采取的纪律处分措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 暂停部分会员权利

B. 行业内通报批评

C. 公开谴责

D. 一定期限内不受理其推荐类询价对象名单的报备

4. 在询价对象及其自律管理工作中，新股询价行为的自律要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 投资决策小组制度，报价评估

B. 认真研读发行人招股说明书

C. 已设置行业研究员或有较深入研究

D. 设置专项合规管理制度，禁收礼品

5. 在询价对象及其自律管理工作中，询价对象的禁止行为包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 所属同一配售对象网上网下同时申购单一新股项目

B. 所属配售对象利用非指定证券账户或银行资金账户参与网下申购

C. 提交有效报价或申购要约后应缴款未缴款

D. 发行人、主承销商或其他询价对象协商抬高或压低新股价格

三、判断题
6. 2012年 1至7月，新股发行的数量与募集资金规模呈持续萎缩状态。（ ）

正确

错误

7. 首次完成常规类询价对象备案的机构，需接受协会展业培训后方可展业。（ ）

正确

错误

8. 根据2012年新股询价和申购业务开展情况，证券公司是新股业务中稳定的参与者。（ ）

正确

错误

9. 按照新股询价行为的自律要求，询价对象在提交报价时须双岗复核。（ ）

正确

错误

10. 自《关于首次公开发行股票询价对象及配售对象备案工作有关事项的通知》发布之日起，停止受理一级债券型证券投资基金和集合信托计划成为新股配售对象的备案申请。（ ）

正确

错误

2010年读书节活动方案
一、     活动目的：
书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想！
二、活动目标：
1、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。
2、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。
3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。
三、活动实施的计划
1、 做好读书登记簿
（1） 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。
（2） 每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。
（3）中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。
2、 举办读书展览：
各班级定期举办“读书博览会”，以“名人名言”、格言、谚语、经典名句、“书海拾贝”、“我最喜欢的＿＿＿”、“好书推荐”等形式，向同学们介绍看过的新书、好书、及书中的部分内容交流自己在读书活动中的心得体会,在班级中形成良好的读书氛围。
3、 出读书小报：

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