分公司管理办法(中铁六太企[2011]51号).doc

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中铁六太企〔2011〕51号

关于印发《中铁六局集团太原铁路建设
有限公司分公司管理办法》的通知

公司所属各分公司:
现将《中铁六局集团太原铁路建设有限公司分公司管理办法》印发给你们，请认真组织学习并贯彻落实。

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中铁六太企〔2011〕51号

关于印发《中铁六局集团太原铁路建设
有限公司分公司管理办法》的通知

公司所属各分公司:
现将《中铁六局集团太原铁路建设有限公司分公司管理办法》印发给你们，请认真组织学习并贯彻落实。

二○一一年二月十七日

中铁六局集团太原铁路建设
有限公司分公司管理办法

第一章 总 则

第一条 为进一步明确和匹配分公司责权利关系，充分调动分公司生产积极性，增强其管理水平及创效能力，根据《公司法》及《公司章程》，制定本办法。
第二条 本办法适用于中铁六局集团太原铁路建设有限公司（以下简称公司）下属的建安分公司、市政分公司、路桥分公司、线桥分公司、钢结构分公司（以下简称分公司）。

第二章 经营管理模式

第三条 对分公司的管理模式分“承包经营型”和“经营型”两种。公司按照不同的管理模式，确定分公司与公司经济关系，制定相应的目标责任体系，以《经营目标责任书》的形式进行明确。
第四条 经营管理模式
“承包经营型”是指对分公司实行“内部承包、自主经营、自负盈亏、自我发展、定额上缴、预交利润、超利归己”的管理模式。
“经营型”是指对分公司实行“委托管理、绩效考核、成本控制、定率上缴、经费包干、节奖超罚”的管理模式。
管理模式由分公司自主选择，经公司研究后确定。
第五条 与公司经济关系
一、“承包经营型”分公司：
1.分公司按公司确定的上缴额（目标利润）上缴公司，年初预交上缴额的20%，分季度清算。预交款在分公司内部以个人出资抵押的形式进行筹集。
2.完成目标利润后形成的年度超额利润，经公司确认后，由分公司自主分配。
3.年初与公司签订《经营目标责任书》，责任书主要包括如下指标：上缴额、营业收入、新签合同额、以前年度欠款还款额、以及其它应明确目标项。
二、“经营型”分公司：
1.公司对分公司所属各个项目核定上缴定率，按此定率分公司代公司收缴后，按时足额上缴公司。
2.公司对分公司实行经费预算管理，年终清算，节奖超罚。
3.年初与公司签订《经营目标责任书》，责任书主要包括如下指标：年度预算经费、所属各项目的上缴定率、营业收入、新签合同额以及其他应明确目标项。

第三章 职责、权力

第六条 职责
一、“承包经营型”分公司：
1.全面兑现《经营目标责任书》。
2.承担经营风险，对分公司盈亏负直接责任。
3.严格执行公司各项规章制度，建立健全分公司内部管理制度体系，按业务系统要求向公司主管部门汇报日常管理工作。
4.负责与专业相关的市场开发。
5.对安全、质量、环境保护、节能减排等进行过程管控。
6.坚持三个文明一起抓，搞好领导班子建设，保持队伍稳定。
二、“经营型”分公司：
1.全面兑现《经营目标责任书》。
2.严格控制费用支出，将年度机关经费控制在预算范围内。
3.对所属项目成本控制及经营结果负管理责任，代公司收缴所属各项目定率。
4.严格执行公司各项规章制度，建立健全分公司内部管理制度体系，按业务系统要求向公司主管部门汇报日常管理工作。
5.负责与专业相关的市场开发，开发费用报公司总经理批准。
6.对安全、质量、环境保护、节能减排等进行过程管控。
7.坚持三个文明一起抓，搞好领导班子建设，保持队伍稳定。
第七条 对于“经营型”分公司，公司主要生产部门按本系统工作要求对其所属项目部进行过程监控和检查，按季度对其所属项目部开展经济活动分析。
第八条 权力
一、“承包经营型”分公司：
1.对分公司及所属项目部的经营决策权。
2.对分公司一般管理人员的选用权（除财务主管）、奖惩权、绩效类薪酬分配权。
3.对分公司所属项目领导班子人员的任免和调整权。
4.对公司范围内短缺专业人员（除财务人员）的自主外聘权。
5.劳务用工计划、劳务队伍选用（集团公司合格名录中）的审批权。
6.对分公司自有资金的使用和调配权。
7.在公司授权范围内的物资采购权和设备租赁权。
二、“经营型”分公司：
1.对分公司及所属项目部的过程管控权。
2.对分公司一般管理人员的自主选用权（除财务主管）、奖惩权、绩效类薪酬分配权。
3.对分公司所属项目领导班子人员任免和调整的建议权。
4.在公司授权范围内对分公司所属项目部资金（不含应上缴资金）在项目间的调配权。
5.劳务用工计划、劳务队伍选用（集团公司合格名录中）的建议权。
6.在公司授权范围内的物资采购权和设备租赁权。

第四章 过程控制

第九条 上缴额的确定
一、“承包经营型”分公司采取定额上缴，根据分公司年度产值计划,由公司经营核算部按以下原则测算，以测算结果为依据拟定分公司年度上缴额，经总经理办公会议确定。分公司是否完成年度产值计划，均按下达的上缴额足额上缴；完成产值超年度计划的，超出部分只上缴集团公司应收额。
1.公司承揽（含局直属项目），由分公司完成的工程，由公司经营核算部按照《责任成本管理办法》编制责任预算。
2.分公司自行承揽并组建项目部的工程，按年度产值计划及以下上缴率测算：铁路路基土石方23%、铁路路基附属10%、铁路桥涵9%、轨道6%、框构顶进24% 、电力供电11% 、通信信号10%、房屋建筑6%、给排水及站场建筑9%、客服工程10%；公路工程8%、市政工程（除框构顶进）8%、钢结构工程11%。
二、“经营型”分公司采取定率上缴，执行公司责任成本办法。合同价值 5000万元以上的项目，分公司协助公司完成责任预算的编制，由公司领导组审批，确定上缴定率；合同价值5000万（含）以下的项目，分公司完成责任预算的编制，报公司领导组审批，确定上缴定率。
第十条 上缴额的清算
一、“承包经营型”分公司
按照《经营目标责任书》确定的上缴额向公司清算并上缴。
二、“经营型”分公司
按照《经营目标责任书》确定的所属各项目上缴定率（年中新开项目在开工前确定）向公司清算并上缴。
季度应上缴额=∑（各项目季度确认建造合同收入×项目上缴率）
年度应上缴额=∑（各项目年度确认建造合同收入×项目上缴率）
分公司对所属项目部严格执行责任书确定的上缴率，不得擅自增加或减少，不得在项目中收取任何形式的管理费。
第十一条 经营核算管理
一、合同后评估
分公司参与直属项目部施工的，由公司组织直属项目部和分公司进行经济评估，分公司组织相关人员在项目部的统一安排下，全力配合项目部完成合同后评估的前期基础资料和现场、市场调查，为公司集中评估提供准确依据。评估报告由项目部汇总完成，上报公司审核，经总经济师批准，作为编制责任预算的参考资料。动态后评估由分公司负责编制，经营评价由分公司收集资料，项目部汇总上报公司经营核算部。对于经营型分公司自建项目部独立完成的工程项目，合同后评估由分公司组织完成（5000万元以上项目必须由公司参加），评估报告由分公司总经济师和经理签字审核后上报公司经营核算部审核，公司总经济师批准。季度动态后评估和项目经营评价工作均由分公司完成，报公司经营核算部核备。对于“经营型”分公司，履行后评估实施细则中公司部门的职责，结果报公司核备。
二、责任成本
对于“承包经营型”分公司，由分公司下达责任预算，确保实现公司规定的上缴额。
三、验工计价
1.统计分析范围是本单位所管理的全部工程项目，包括自主开发的工程及参与直属项目部施工的工程。
2.参与直属项目部施工的，分公司按照项目部的规定完成验工计价基础工作，由项目部统一对业主（局指挥部）验工计价，项目部按照业主（局指挥部）批复计价口径，对验工计价进行分劈，不得在验工计价中扣除分公司上缴额或任何形式的管理费。
四、限额单价
对于参与直属项目部施工的，分公司负责按照公司单价体系，结合现场实际调查和对施工方案的分析，初审确定分包建议价，上报公司审批，以批准的外包单价进行劳务招标等工作；对于自办项目，由分公司按照上述原则进行，结果应上报公司备案，对突破公司限价的，按公司单价差异分析办法履行审批手续。
五、二次经营
认真做好二次经营策划书评审和动态管理工作。分公司参与直属项目部施工的，由项目部组织管理，分公司负责指导编制项目二次经营策划书，上报公司批准。分公司办理基础资料的收集和签认，做好设计、监理各方工作。利益分成执行公司二次经营管理办法，二次经营过程中发生的费用按谁主要受益谁负担的原则确定。分公司自办项目，由分公司组织管理，负责审批项目部二次经营策划书，上报公司核查备案。
六、经济活动分析
分公司必须按照公司要求，在所管理项目中建立以核算单元为基础的成本综合管理台账体系，按月进行核算，按季度开展经营活动分析。
每次月10日（季度末次月15日）前向公司经营核算部上报分公司级成本综合管理台账，季度末同时上报经济活动分析报告。
七、固定资产、自筹计划
严禁无计划购置固定资产，杜绝账外固定资产。所有固定资产，由分公司建卡保管。固定资产组成记录经分公司固定资产管理小组成员签字后，报公司经营核算部备案登记。
第十二条 资金管理
一、资金预测
1.根据年度财务预算编制相应的年度资金预算，报公司财务部备案。
2.每月度、季度末，根据公司工程部下达的施工计划、应收账款情况、合同约定条款等因素预测下月（季）每个工程项目的资金收入与支出，报公司财务部。
③新开工程项目，应根据合同后评估及施工图测算工程从开工至完工的资金收支（规划），预计资金盈余与短缺。
二、资金收入
1.分公司自办项目，在施工过程中,应按合同约定及时收取年度（或开工）预付款、季度（或月份）计价款、月度预支款、月度估验款以及其他代垫款项。项目完工后，重点加强二次经营清理、竣工交验及转固工作，及时收取工程尾工款等。
分公司参与直属项目部施工的工程，其资金收入按公司内部资金分配的相关规定执行。
2.分公司所有资金收入，必须进入公司A户或公司指定当地账户。所有资金到账，必须在收款当日向公司财务部汇报。
三、资金上缴
项目收到资金后，分公司按以下要求足额向公司上缴。
1.“五险一金”和“其他代垫款”由分公司负责向所属项目部收取，并按时、足额上缴公司，不得以任何理由拒缴或缓缴。
分公司参与直属项目部施工人员的“五险一金”和“其他代垫款”，由公司项目部负责上缴，分公司财务同时向公司财务部和项目部财务部门提供上缴数额。
2.定率资金的上缴
①上缴方式：“承包经营型”分公司在签订《经营目标责任书》后一个月内预缴上缴额的20%；过程中资金到账上缴，于每季度末次月5日前分别按10%（一季度）、30%（二季度）、30%（三季度）、10%（四季度）清算。“经营型”分公司过程中资金到账上缴，年底清算；分公司参与直属项目部施工的定率资金由直属项目部代缴，冲减分公司上缴额。
“经营型”分公司所属新开项目已收取业主拨款而仍然没有核定上缴定率的，暂按10% 上缴，待上缴定率核定后予以调整。
②上缴基数确定：按照收到的资金、已使用的甲供料（包括业主未转账）、业主代垫款合计计算。
3.内部贷款（调剂）资金，按照贷款时的承诺及时偿还，若项目资金周转困难，可先还再贷。
4.分公司应建立健全与公司、所属项目部的资金往来台账，按月进行核对签认。
四、资金支出
1.所有资金支出的流向必须符合财经纪律，满足公司各项内部控制制度和全面预算管理的要求。
2.按照公司对项目部的支付管理办法对所属项目部进行施工过程中的指导、监督、管理、考核。
五、资金调配
1.分公司负责所属项目部资金的统一调配管理。“经营型”分公司对于所属项目间的资金调配须经公司主管领导同意。
2.分公司由于以下原因可向公司书面申请贷款，经审批程序后实行有偿使用。
①所属项目资金短缺而又无法调剂。
②确实无法筹集的经公司批准的固定资产购置资金。
③确实无法筹集的投标项目所需的投标（诚信）保证金，履约保证金。
3.“经营型”分公司机关经费按照全年经费预算每月向公司申请资金。
4.内部资金占用费，分公司比照公司对直属项目部的内部资金占用费管理办法，对所属项目部进行管理。
六、资金管理责任人
1.分公司经理为资金管理第一责任人，财务人员为具体执行者。
2.主管分公司的公司副总经理具有对所主管分公司有关资金回收、分配、上缴、使用等资金管理、监督权。
第十三条 财务管理
一、会计核算
分公司按照新企业会计准则的要求进行会计核算，严格内控制度，严格执行各项财务开支范围和标准，加强债权债务管理，如实反映财务状况和经营成果。
二、经费预算管理
分公司实行经费预算管理。每年年初由各分公司上报经费预算，公司综合以前年度的经费支出水平，并考虑当年实际情况，下达经费预算。
分公司严格控制经费支出，年末由公司财务部对经费支出情况进行考核。
第十四条 物资设备管理
一、分公司要成立物资设备采购领导小组，在公司物资设备招议标委员会指导下工作。
二、分公司范围内工程物资执行招议标采购、询质比价采购。根据具体情况，物资采购可由分公司物资设备部或项目部物资设备部组织实施。
三、分公司负责汇总各项目部的综合管理台帐，形成分公司物资综合管理台帐，于每季度前3日报公司物资设备部。
四、外租设备时，除按公司设备管理办法审批的有关设备外，分公司可决定其它的外租设备事宜。
五、自有设备出租，分公司可对自有设备进行对外出租经营，提高设备利用率和经济效益。
第十五条 外部劳务队伍管理
一、分公司要成立外部劳务管理领导小组，负责劳务队伍管理的组织领导工作。
二、分公司负责配合公司、集团公司做好劳务队伍准入、年审等工作，按要求进行劳务招标，负责汇总所属项目部劳务队伍管理相关台帐，按要求上报公司。
三、劳务用工的计划和选用，“承包经营型”分公司自行组织，报公司核备；“经营型”分公司由所属项目部组织，分公司初审，上报公司批准，公司在三个工作日内反馈回分公司，最终由公司下达派遣通知。
第十六条 人力资源及内部薪酬管理
一、分公司外聘稀缺专业技术人员严格按公司《关于规范外聘工程技术管理人员使用的规定》执行，履行程序及各项手续。
二、分公司内部薪酬
1.分公司实行工资总额计划管理，内部自主分配。工资总额按分公司产值目标和利润目标进行核定并由公司下达。
工资总额年度计划=上年度本单位全员平均工资×年末期末人数×（1+全员年度平均工资增长幅度）
工资总额支出计划的原则：一是按照完成的施工生产任务，二是按照所创的利润目标，三是与时间挂钩。三项原则相互结合，具体计算如下：
工资总额支出计划=工资总额年度计划×（实际累计完成目标利润÷年度计划目标利润×60%+实际累计完成产值÷年度计划产值×40%）
2.分公司机关一般管理人员（除领导班子外）全部实行岗位绩效工资。固定部分按公司标准统一执行；绩效部分以“月度”为考核期，制定本单位“绩效考核分配办法”，经分公司职代会通过，报公司人力资源部备案，同时每月考核结果报公司备案。未进行月度绩效考核或未按要求上报考核结果的，下一个考核期不得发放绩效工资。
3.超出年度工资总额计划，按超出部分核减机关一般管理人员绩效工资及领导班子年薪。
第十七条 市场开发
一、任务分配
1.市政分公司、路桥分公司、线桥分公司的市场开发任务按年度产值计划的150%核定新签合同额指标；建安分公司、钢结构分公司按年度产值计划的100%核定新签合同额指标。以此作为依据对分公司领导班子进行绩效考核。
2.公司在确认分公司年度新签合同额指标时，不包括公司统管项目分配的任务。
二、项目投标策划
1.5000万元以下的项目，分公司自行策划，报公司市场开发部备案，经公司主管副总经理同意后，自行投标。
2.5000万元及以上的项目，分公司向公司市场开发部报项目投标策划书，经公司副总经理审核，公司总经理批准后，由分公司牵头进行项目运作，公司市场开发部组织投标。
3.分公司不得参与合作项目投标，特殊情况必须经公司总经理批准。
三、经费控制
1.项目的开发费用，分公司自行负担，“经营型”分公司在上缴定率中统筹考虑。
2.分公司开发较大或需把关费用必须经公司总经理批准。
四、奖励
分公司超额完成年度新签合同额指标，按超额部分的2‰给与奖励，分公司自主分配，分配方案报公司备案，奖励金额不在领导班子年薪之内。

第五章 绩效考核及薪酬管理

第十八条 “承包经营型”分公司
一、绩效考核
年初，在审计的基础上，公司对分公司上年度整体经营、管理结果进行绩效考核。考核指标以分公司经营管理的重点和主要目标按不同权重设定（绩效考核打分表见附件1），绩效考核结果采取打分的形式确定，考核得分与分公司领导班子薪酬挂钩。
发生以下情况，绩效考核实行一票否决，年度绩效考核得分为0,只发放生活费。
1.分公司整体亏损。
2.发生生产安全较大及以上责任事故。
3.发生工程质量较大及以上责任事故。
二、薪酬管理
1.实行“年薪制”，预支生活费（党政正职为5000元/月，副职为4000元/月），在兑现年薪时扣除。
2.年薪=基本年薪+绩效年薪+超利分成；基本年薪与绩效年薪领导班子副职原则上不超过正职的80%。
①基本年薪=经营难度系数×（分公司年度全部职工平均收入×40%+公司机关部门正职年度平均收入×60%）×1.5×(考核得分/100)；
经营难度系数，以年度营业收入1亿元为基础，基准值设定为1，在此基础上，根据年度实际营业收入调整“经营难度系数”，每增加1亿元，经营难度系数增加0.05。
②绩效年薪=1000万×上缴难度系数×（年度实际上缴额/年度应上缴额-50%）×1.5%×(考核得分/100);
上缴难度系数，以年度实际上缴1000万为基础，基准值设定为1，在此基础上，根据年度实际上缴额调整“上缴难度系数”，每增加100万，经营难度系数增加0.05。
③超利分成
经公司确定的分工司年度超额利润，70%用于分公司领导班子分配，30%用于分公司机关其他人员分配。分配方案在分配前报公司人力资源部备案。
原则上党政正职每人分配不低于分公司年度超额利润15%。
3.领导班子薪酬列分公司成本；核定分公司利润时，增加超利部分。
4. 严禁在分公司经营过程中将预交额（上缴额的20%）以任何形式转化进入成本，一经发现，严肃处理，并按发现额的2倍进行处罚。
第十九条 “经营型”分公司
一、绩效考核
年初，在审计的基础上，公司对分公司上年度整体管理结果进行绩效考核。考核指标以分公司管理的重点和主要目标按不同权重设定（绩效考核打分表见附件2），绩效考核结果采取打分的形式确定，考核得分与分公司领导班子薪酬挂钩。
发生以下情况，绩效考核实行一票否决，年度绩效考核得分为0,只发放生活费。
1.分公司整体亏损。
2.发生生产安全较大及以上责任事故。
3.发生工程质量较大及以上责任事故。
二、薪酬管理
1.实行“年薪制”，预支生活费（党政正职为5000元/月，副职为4000元/月），在兑现年薪时扣除。
2.年薪=基本年薪+绩效年薪+经费节余提成（年薪=基本年薪+绩效年薪-经费超支扣罚）；基本年薪与绩效年薪领导班子副职原则上不超过正职的80%。
①基本年薪=管理难度系数×（分公司年度全部职工平均收入×40%+公司机关部门正职年度平均收入×60%）×1.5×(考核得分/100)；
管理难度系数，以年度营业收入1亿元为基础，基准值设定为1，在此基础上，根据年度实际营业收入调整“管理难度系数”，每增加1亿元，管理难度系数增加0.05。
②绩效年薪=1000万×上缴难度系数×（年度实际上缴额/年度应上缴额-80%）×3%×(考核得分/100);
上缴难度系数，以年度实际上缴1000万为基础，基准值设定为1，在此基础上，根据年度实际上缴额调整“上缴难度系数”，每增加100万，经营难度系数增加0.05。
③经费节余提成/扣罚
a.经公司确定的分公司年度预算经费节余，70%用于分公司领导班子分配，30%用于分公司机关其他人员分配。分配方案在分配前报公司人力资源部备案。
原则上党政正职每人分配不低于分公司年度经费节余的15%。
b.经公司确定的分公司年度经费预算超支，按超支部分扣罚分公司领导班子。扣罚方案在扣罚前报公司人力资源部备案。
原则上党政正职每人扣罚不低于分公司年度经费超支的25%。
3.领导班子薪酬列分公司成本；核定分公司经费时，增加经费节余提成部分。
第二十条 年薪兑现
分公司领导班子年薪经公司确认后，当年按80%予以兑现，剩余20%在下一年度考核结束后，未发现潜亏及影响考核结果事项的给予兑现。

第六章 处 罚

第二十一条 “承包经营型”分公司
一、由于管理不善，分公司连续两个季度发生亏损的（全年营业收入计划的5%），公司发出预警通知书。
二、由于管理不善，本年度亏损或连续两年未完成上缴额的50%，对分公司经理（书记）予以免职,三年内不得担任原级职务和同级别其他职务。
第二十二条 “经营型”分公司
一、由于管理不善，分公司连续两个季度发生亏损的（全年营业收入计划的5%），公司发出预警通知书。
二、由于管理不善，本年度分公司所属一半以上项目部责任利润完成不足50%，对分公司经理（书记）诫勉直至降职使用。
三、由于管理不善，本年度亏损或连续两年未完成上缴额的50%，对分公司经理（书记）予以免职,三年内不得担任原级职务和同级别其他职务。

第七章 附 则

第二十三条 本办法自二○一一年一月一日起生效，前发《中铁六局集团太原铁路建设有限公司分公司管理办法》（中铁六太办[2009]77号）、《中铁六局集团太原铁路建设有限公司分公司绩效考核评价办法》（中铁六太办[2009]78号）同时废止。
第二十四条 本办法由公司企业发展部负责解释。
附件1：“承包经营型”分公司绩效考核打分表；
附件2：“经营型”分公司绩效考核打分表；
附件3：“功效系数法”。

附件1:
“承包经营型”分公司绩效考核打分表

评价指标
指　标　名　称
打分标准
评价内容
权数
财务效益
状况
15
收入利润率
收入利润率为零，本项得15分，每增加0.2％，加1分，最高加10分；收入利润率每低0.1％的，扣1分，本项扣完为止。
资产质量
状况
6
收入确认程度（自办）
功效系数法计算
2
收入确认程度（统管）
功效系数法计算
6
资金回收程度（自办）
功效系数法计算
2
资金回收程度（统管）
功效系数法计算
其他
财务指标
5
经费指标控制率
功效系数法计算
15
应交款项上缴率
（含两项细分指标）
定率资金上缴率：完成100%得12分，每降低1％，扣0.6分，本项扣完为止。
以前年度欠款还款额：完成得3分，每超额完成指标5%加0.2分，最多加1分，未完成指标每差2%扣0.3分，最多扣3分。
年度营业
收入指标
12
年度营业收入
计划完成率
完成，得12分，每减少1%扣0.6分，本项扣完为止。
年度新签合同额指标
12
年度新签合同额
计划完成率
完成，得12分，每减少1%扣0.6分，本项扣完为止。
安全指标
8
铁路行车安全
发生一般D类以上事故，安全指标得0分；每发生一次一般D类事故，扣减2分,安全指标扣完为止。
职业健康安全
发生责任职民工重伤及以上事故，安全指标得0分；每发生一起责任职民工轻伤事故，扣减2分，扣完为止。
资产安全
乱投资、乱借款、乱担保，安全指标得0分；私设“小金库”，每件扣减2分，安全指标扣完为止；合同管理不善，造成损失，每件扣减1分，安全指标扣完为止。
其他安全
发生责任交通、设备、火灾、爆炸、环境污染及其他安全一般事故，每件扣减2分，安全指标扣完为止。
质量指标
8
质量事故
发生责任一般质量事故以上，本项得0分；发生责任一般质量事故，每件扣减2分，质量指标扣完为止。
工程质量合格率
较100%每降低5%扣减4分，质量指标扣完为止。
双清工作
指标
3
年度双清工作计划
考核年度外欠款降低率指标每降低1％，扣0.2分，最高扣1分；考核年度前一年形成外欠款每降低5％，扣0.2分，最高扣0.5分；考核年度两年前形成的所有外欠款每降低5％，扣0.5分，最高扣1.5分。
管理体系
运行指标
4
管理体系运行效果
相邻两次的督导检查、内部审核或外部审核中，连续发生同样的一般不符合项，每发生一次扣0.5分，本项扣完为止；发生不符合项，未按规定要求，在规定时间内采取纠正措施的，每出现1项扣0.5分，本项扣完为止；、 发生严重不符合项，本项为0分。
精神文明
建设指标
2
精神文明建设状况
由于管理不善，给企业信誉、形象造成不良影响的事件，每发生一件，对责任单位扣减1分，本项扣完为止；违反党风建设责任制有关规定，发生严重违纪问题造成不良影响的，每发生一件，扣减1分，本项扣完为止；发生重大刑事案件，每发生一件，扣减1分，本项扣完为止；发生群体性越级上访事件的，每发生一件，扣减1分，本项扣完为止。因管理不善导致责任诉讼或仲裁，每发生一件，对责任单位扣减0.5分；对企业形象造成不良影响时，视情况每件加扣0.5分。
合计
100

注：表中“功效系数法”的计算过程详见附件3。

附件2：
“经营型”分公司绩效考核打分表

评价指标
指　标　名　称
打分标准
评价内容
权数
财务效益
状况
15
收入利润率
收入利润率为零，本项得满分，每增加0.2％，加1分，最高加10分；收入利润率每低0.1％的，扣1分，本项扣完为止。
资产质量
状况
6
收入确认程度（自办）
功效系数法计算
2
收入确认程度（统管）
功效系数法计算
6
资金回收程度（自办）
功效系数法计算
2
资金回收程度（统管）
功效系数法计算
其他
财务指标
10
经费指标控制率
功效系数法计算
10
应交款项上缴率
定率资金上缴率：完成100%得10分，每降低1％，扣0.5分，本项扣完为止。
年度营业
收入指标
12
年度营业收入
计划完成率
完成，得12分，每减少1%扣0.4分，本项扣完为止。
年度新签合同额指标
12
年度新签合同额
计划完成率
完成，得12分，每减少1%扣0.4分，本项扣完为止。
安全指标
8
铁路行车安全
发生一般D类以上事故，安全指标得0分；每发生一次一般D类事故，扣减2分, 安全指标扣完为止。
职业健康安全
发生责任职民工重伤及以上事故，安全指标得0分；每发生一起责任职民工）轻伤事故，扣减2分，安全指标扣完为止。
资产安全
乱投资、乱借款、乱担保，安全指标得0分；私设“小金库”，每件扣减2分，安全指标扣完为止；合同管理不善，造成损失，每件扣减1分，安全指标扣完为止。
其他安全
发生责任交通、设备、火灾、爆炸、环境污染及其他安全一般事故，每件扣减2分，安全指标扣完为止。
质量指标
8
质量事故
发生责任一般质量事故以上，本项得0分；发生责任一般质量事故，每件扣减2分，质量事故扣完为止。
工程质量合格率
较100%每降低5%扣减4分，质量事故扣完为止。
双清工作
指标
3
年度双清工作计划
考核年度外欠款降低率指标每降低1％，扣0.2分，最高扣1分；考核年度前一年形成外欠款每降低5％，扣0.2分，最高扣0.5分；考核年度两年前形成的所有外欠款每降低5％，扣0.5分，最高扣1.5分。
管理体系
运行指标
4
管理体系运行效果
相邻两次的督导检查、内部审核或外部审核中，连续发生同样的一般不符合项，每发生一次扣0.5分，本项扣完为止；发生不符合项，未按规定要求，在规定时间内采取纠正措施的，每出现1项扣0.5分，本项扣完为止；、 发生严重不符合项，本项为0分。
精神文明
建设指标
2
精神文明建设状况
由于管理不善，给企业信誉、形象造成不良影响的事件，每发生一件，对责任单位扣减1分，本项扣完为止；违反党风建设责任制有关规定，发生严重违纪问题造成不良影响的，每发生一件，扣减1分，本项扣完为止；发生重大刑事案件，每发生一件，扣减1分，本项扣完为止；发生群体性越级上访事件的，每发生一件，扣减1分，本项扣完为止。因管理不善导致责任诉讼或仲裁，每发生一件，对责任单位扣减0.5分；对企业形象造成不良影响时，视情况每件加扣0.5分。
合计
100

注：表中“功效系数法”的计算过程详见附件3。

附件3：
“功效系数法”是指以企业年度各项指标实际值对照公布的标准值，根据各项指标的权数，通过功效函数转化为可以度量计分的方法。基本指标评价标准值分为五档，即：优秀值、良好值、中等值、较低值、较差值。（具体“指标标准值”见后）。
（1）计算公式
指标得分=本档基础分＋调整分
本档基础分=指标权数×本档标准系数
调整分=[（实际值－本档标准值）÷（上档标准值－本档标准值）] ×（上档基础分－本档基础分）
上档基础分=指标权数×上档标准系数
（2）标准系数
标准系数是对应五档标准值所确定的水平参数，客观反映各档次评价标准值所代表的水平，用以计算指标实际值对应于五档标准值的得分，具体规定如下：
A、优秀值及以上的标准系数为1.0；
B、良好值及以上的标准系数为0.8；
C、中等值及以上的标准系数为0.6；
D、较低值及以上的标准系数为0.4；
E、较差值及以上的标准系数为0.2；
F、较差值以下的标准系数为0。
指
标
收入确认
程度（％）
资金回收
程度（％）
经费控制率（％）
各分
公司
优秀值
95
90
95
良好值
85
75
100
中等值
75
60
105
较低值
60
45
110
较差值
40
30
120
财务类指标标准值

主题词：企业管理 分公司 管理 办法 通知
抄送：公司机关各部室
中铁六局集团太原铁路建设有限公司 2011年2月17日印发本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！

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中铁六太企〔2011〕51号

关于印发《中铁六局集团太原铁路建设
有限公司分公司管理办法》的通知

公司所属各分公司:
现将《中铁六局集团太原铁路建设有限公司分公司管理办法》印发给你们，请认真组织学习并贯彻落实。

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