实训报告小浪底国际工程索赔.doc

小浪底国际工程索赔小浪底国际工程索赔实训报告实训报告 学学 号：号：姓姓 名：名：刘远理刘远理 班班 级：级：水工国际水工国际 1002 指导教师：指导教师：杨道富杨道富 日日 期：期：2023 年年 5 月月 目录目录 目录目录.2 1 1 小浪底工程项目施工概况小浪底工程项目施工概况.3 1.1 地理位置.3 1.2 工程结构及功能.3 1.3 施工标准及其技术规定.8 2 2 小浪底工程索赔的因素和分类小浪底工程索赔的因素和分类.10 2.1 索赔的因素.10 2.2 索赔的分类.10 2.3 索赔的注意事项.12 3 3 小浪底施工索赔工作的程序小浪底施工索赔工作的程序.13 3.1 索赔的重要依据.13 3.2 索赔的条款.14 3.3 预期也许索赔的事件.15 4 4 小浪底施工索赔工作的程序小浪底施工索赔工作的程序.18 4.1 索赔的一般环节和程序.18 4.2 争端解决的途径.19 4.3 争端解决的应注意的问题.22 5 5 小浪底施工索赔费用的计价方法小浪底施工索赔费用的计价方法.24 5.1 项目协议价的组成.24 5.2 索赔费用的组成.24 5.3 索赔计价方法的选择.26 6 6 小浪底施工索赔工作的管理小浪底施工索赔工作的管理.30 6.1 业主方的索赔管理.30 6.2 承包商的索赔管理.32 6.3 索赔管理应注意的 8 个事项.33 6.4 索赔成败关键问题分析.35 7 7 小浪底工程索赔管理信息分析小浪底工程索赔管理信息分析.38 7.1 施工管理信息系统的选择.38 7.2 施工索赔管理信息系统建立.40 7.3 施工索赔管理系统应用.42 8 8 工程索赔历史沿革及发展工程索赔历史沿革及发展.43 8.1 索赔的历史沿革.43 8.2 索赔存在的问题及控制能力分析.44 8.3 索赔的研究的前景展望.45 1 1 小浪底工程项目施工概况小浪底工程项目施工概况 1.11.1 地理位置地理位置 黄河小浪底水利枢纽位于黄河中游豫、晋两省交界处，在洛阳市西北约40km。上距三门峡坝址 130km，下距郑州花园口 128km。北依王屋、太行二山，南抵崤山余脉，西起平陆县杜家庄，东至济源市（原济源县）大峪河。南北最宽处约 72km，东西长 93.6km。淹没区涉及两省 4 市（地区）所管辖的 8 个市（县），即河南省的孟津、新安、渑池、陕县、济源；山西省的垣曲、平陆、夏县。1.21.2 工程结构及其功能工程结构及其功能 小浪底工程由拦河大坝、泄洪建筑物和引水发电系统组成。（一）大坝 数年平均流量 1327 立方米/s输沙量 16 亿 t该坝建成 小浪底工程拦河大坝采用斜心墙堆石坝 设计最大坝高 154m坝顶长度为1667m坝顶宽度 15m坝底最大宽度 864m。坝体启、填筑量 5l.85 万 m3、基础混凝土防渗墙厚 l.2m、深 80m。其填筑量和混凝土防渗墙均为国内之最。坝顶高程 281m水库正常蓄水位 275m库水面积 272km2总库容 126.5 亿 m3。总装机容量 180 万 KW年发电量 51 亿度。水库呈东西带状 长约 130km上段较窄下段较宽 平均宽度 2km属峡谷河道型水库。坝址处后可控制全河流域面积的92.3%。大坝全景大坝全景 （二）泄洪、排沙建筑物 泄洪、排沙建筑物由3条直径14.5m 的导流洞；3条由导流洞改建的三级孔板消能泄洪洞；3条明流泄洪洞；3条直径6.5m 压力排沙洞；1条直径3.5m 压力灌溉洞；1座正常溢洪道；1座非常溢洪道（尚未建设）；10座进水塔；1个综合消力塘组成。黄河下游控制灌溉面积约4000万亩，每年平均实灌面积1760万亩，年引水量80100亿 m3，由于黄河来水丰枯不匀，又缺少足够的水量调节能力，灌溉用水保证率仅32%。二十世纪七十年代以来，沿河工农业迅猛发展，城市供水需求急剧增长，山东利津至入海口河段几乎每年断流，水资源供需矛盾十分突出。小浪底水利枢纽可减少下游断流的机率，平均每年可增长20亿 m3的调节水量，满足下游灌溉与城市用水，提高灌溉保证率。浪底水利枢纽运用淤沙库容沉积泥沙，可使黄河下游河床2023内不淤积抬高。非汛期下泄清水挟沙入海以及人造峰冲淤，对下游河床有进一步减淤作用。进水塔全景进水塔全景 1、导流洞 截流后第一个汛期由3条直径14.5m 导流洞承担导流任务。完毕导流任务后改建为孔板消能泄洪洞。2、孔板消能泄洪洞 孔板消能泄洪洞是在压力洞内安装孔板环，使水流流经孔口时忽然收缩，在孔口下游又忽然扩散，形成强烈紊动的漩涡流，在水流内部产生强烈的剪切摩擦达成消能目的。3条直径14.5m 的导流洞改建成3条孔板泄洪洞后，每条孔板消能泄洪洞由进水塔、压力隧洞连接段（俗称龙昂首段）、三级孔板消能段、中间闸室、明流洞段和出口段组成。孔板洞进水塔进口底板高程定为175.0m。因进口高程低，水流含沙量高，且粗沙比例大，为防止事故闸门孔口因流速高产生磨蚀，同时也控制闸门总水压力不致过大，进口采用双孔布置。塔内设检修门（2-4.5m?15.5m）和事故门（2-3.5m?12.0m）各一道。事故门后由14.1m?12.0m 渐变为?12.5m，渐变段轴线长度：1号孔板洞为35.5m，2号和3号孔板洞为24.85m。压力连接洞径12.5m，以龙昂首方式将进口与设计平洞段内的第一级孔板上游面连接起来。3、明流泄洪洞 1号明流泄洪洞布置在洞群南端，3号明流洞布置在洞群北端，2号明流泄洪洞位于1号与3号明流泄洪洞之间。3条明流泄洪洞轴线与枢纽其他泄洪建筑物轴线平行，且呈直线布置。3条明流泄洪洞均由进口段、隧洞段、穿大坝压戗埋管段、泄槽段及出口挑流鼻坎组成。3条明流泄洪洞进水塔均为深式有压短管进口，3条明流泄洪洞在库水位250.0m 时，洞内流速控制在25m/s 左右。下泄水流以挑流形式入综合消力塘消能。4、排沙洞 排沙洞在泄水建筑物中是运用机会最多的建筑物。重要承担排沙，电站进口排污，调节水库下泄流量，并同孔板洞一起保持进口的冲刷漏斗，达成保护其进口不被泥沙淤堵的目的。排沙洞进口高程最低，水流含沙量高。排沙洞由进口塔架、压力洞、出口工作闸室、明渠或明流洞和挑流鼻坎组成，压力洞直径6.5m。每条排沙洞进口与2条发电洞进口组合在一座塔架内，进口高程175.0m。为排放电站拦污栅清除的污物，在排沙洞事故门上游设6个3.5m?6.3m 进水口与电站进口的拦污栅相相应，6个进口逐步汇合成2个3.7m?5.0m 事故门孔，在事故门后合二为一，逐步渐变为?6.5m 隧洞。5、灌溉洞 灌溉洞由进水塔、压力洞、工作门闸室组成。进水塔布置在塔群的最北端，根据引水流量规定，库水位230.0m 能引灌溉流量30.0m3/s，同时考虑灌区总干渠的连接高程，进口高程为223.0m，采用压力洞，洞径3.5m。6、正常溢洪道 正常溢洪道位于垭口副坝南侧，布置在 T 型山梁上，由引渠控制闸、泄槽、挑流鼻坎组成，进口高程258.0m。进口选用有超泄能力的开敞式三孔洞，闸门尺寸11.5m?17.5m。在库水位275.0m 时泄流量3744m3/s。7、非常溢洪道 非常溢洪道设在桐树岭以北的宣沟与南沟分水岭处，作为正常泄洪设施的事故备用泄洪建筑物，进口底板高程268.0m，宽100.0m。在非常溢洪道进口设心墙堆石坝挡水，当需要使用非常溢洪道泄洪时，采用爆破方式破坝。库水位275.0m时，下泄流量3000m3/s，经南沟入桥沟汇入黄河。非常溢洪道的修建时间根据小浪底水库运用的情况决定。8、综合消力塘 综合消力塘为混凝土衬护消力塘，接纳泄洪洞、排沙洞、正常溢洪道的下泄水流，消煞能量。消力塘后接二级消力池和护坦。为便于检修，也为适应单条或几条泄洪洞运用时塘内产生不对称流态，克制回流和导流洞改建需要，在塘内布置2道纵隔墙，将消力塘、二级消力池分为3个可以单独运用的消力塘。消力塘塘底上游端高程为113.0m，下游端高程为110.0m，1号和2号塘底长140.0m，3号塘底长160.0m。二级消力池底长35.0m，二级消力池下游接护坦，长7098m，护坦后设块石防冲槽，水流经护坦调整后入泄水渠与黄河衔接。为解决消力塘检修期混凝土底板的抗浮稳定问题，在消力塘的周边、塘底中部（垂直流向）的混凝土底板内部设有城门洞型的排水廊道（断面2.0m?3.0m），排水廊道纵、横向互相连通并通向设在消力塘南、北侧的集水井。泄洪时的消力塘泄洪时的消力塘 三）引水发电建筑物 1、主厂房 厂房内安装 6 台 30 万 kW 混流式水轮发电机组 总装机容量 180 万 kW数年平均年发电量 45.99 亿 kW.h/58.51 亿 kW.h 主厂房为地下式，采用首部布置方式，并且尽也许地使厂房靠近进水口，以缩短压力引水道长度，在满足调节保证计算和机组稳定运营的情况下，不设上游调压塔。厂房底板高程 103.6m，顶拱高程为 165.05m，上覆岩体厚度约为 70110m，厂房顶拱和边墙大部分位于岩性坚硬，块度大，整体稳定性较好的岩层中。地下发电厂房 2、主变室及尾闸室 主变室为地下式，位于主厂房下游，且平行于主厂房布置。尾水闸布置在尾水管末端，闸门中心线与机组中心线距离为92.25m，闸门室与厂房平行布置。（1）主厂房分为发电机层、母线层、水轮机层。机组安装高程129.0m，机组间距26.5m。内设6台水轮发电机，单机容量300MW。两台2500kN+2500Kncc 小车桥机放置在岩壁吊车梁上。厂房总长度251.5m，跨度26.2m，最大高度61.44m。（2）主变室尺寸：长*宽*高=174.7m*14.4m*17.85m，布置有6台220kV 的三相变压器，4台厂用变压器等。（3）尾闸室尺寸：长*宽*高=175.8m*10.6m*20.65m，布置有一台2500kN 的台车式启闭机，其轨道设立在岩石混凝土梁上。（4）厂房三大洞室均采用喷锚做为永久支护。3、引水道系统 引水发电系统由进水塔、压力引水隧洞、高压钢管、地下厂房、尾水闸洞、明流尾水洞、尾水明渠和出口防淤闸组成。引水方式采用一洞一机单元式布置，尾水采用两台机组经尾水叉洞合一明流尾水洞布置。由于排沙排污需要，两条发电洞与一条排沙洞进口呈上下相应布置。发电洞进口高于排沙洞进口20m。为满足初期发电规定，3号发电塔的第5号、6号发电洞进口高程定为190m；1号、2号发电塔的第14号发电洞进口高程为195m。引水隧洞和压力钢管直径均为7.8m。引水隧洞共计6条，长度约为109.3200.9m，采用普通钢筋混凝土衬砌，衬砌厚为0.8m，混凝土标号 C30。4、水轮机蜗壳和尾水管 压力钢管末端通过渐变段与蜗壳进口连接，考虑到地下厂房温度变化小，压力钢管与蜗壳连接处不设立伸缩节。尾水管采用窄高型，以适应地下厂房布置需要。每台机尾水管出口均设有尾水闸门，当机组较长时间停机时，可关闭尾水闸门，防止尾水管被泥沙淤堵。尾水洞长度900*1000m，采用明流尾水隧洞。1.31.3 施工标准及其技术规定施工标准及其技术规定 小浪底水利枢纽工程是部分运用世界银行贷款兴建的工程，是我国引用外资最大的水利项目。工程主体项目，按国际通行准则 世界银行采购导则 进行国际间竞争性招标（ICB），使小浪底工程成为名符其实的国际工程，在土建国际承包协议中，就有技术规范构成协议的一卷。其中明确使用的技术标准有 234个，国外的技术标准达 145 个，占 62，如加上引用的国外标准，数量就更多。技术标准除我国现行标准以外，国外标准还采用了北美地区广泛使用的美国ASTM、ACI 标准和美国内务部垦务局（USER）标准。业主负责组织项目设计、监理或委托科研项目。业主征询机构研究重大技术问题，业主进行决策。小浪底工程采用先进技术标准指导和检查工程施工，应用新技术、新材料提高工程质量。（一）技术复杂 小浪底坝址地质情况复杂、水沙条件特殊，导致枢纽采用泄洪、排沙、发电建筑物集中布置在左岸，洞群进口分布在 6 个高程，进水塔、消力塘集中布置的特殊结构形式，技术十分复杂。（1）洞室密集，是世界坝工史上洞室布置最密集的水利工程。（2）进水塔上集中布置 16 条隧洞的进水口，是世界上最大最复杂的进水塔；（3）导流洞后期增设 3 级孔板环改建为永久泄洪洞，是世界上最大的孔板消能泄洪洞。（4）水轮机的抗磨、防腐规定高。（5）主坝基础覆盖层深、防渗墙厚。（6）岩石破碎，地下厂房、进出口高边坡支护规定高。（7）孔板洞、排沙洞、明流洞混凝土抗磨规定高。（二）施工难度大 （1）工程量大，施工强度高。小浪底大坝总填筑方量 5185 万 m3 是中国最高、填筑量最大的土石坝。土石坝明挖和填筑最高强度分别为 110 万 m3/月和 130万 m3/月。（2）大量建筑物布置在地下，石方洞挖最高强度约 15 万 m3/月。（3）洞室断面大、建筑物结构复杂，结构砼分层分块多。3 条导流洞洞身直径 14.5m，开挖最大直径近 20m，3 条尾水洞开挖断面 12.8m?19.5m（宽?高），均分 3 层开挖，施工难度大。导流洞中闸室段开挖最大净高达 42.26m，混凝土衬砌共分 24 层施工，上下部同时作业，每洞浇筑块多达 133 块。进水塔孔洞多，体型复杂，钢筋林立，各类埋件和止水片多，很难提高浇筑强度。总之小浪底工程是一个技术水平规定，施工标准高的工程。2 2 小浪底工程索赔的因素和分类小浪底工程索赔的因素和分类 2.12.1 索赔的因素索赔的因素 在施工过程中，引起索赔的因素有很多，重要有一下 7 种。1.风险分担不均。国际工程承包施工的风险重要在承包商一方，承包商只有通过施工索赔来适度减少风险，填补各种风险引起的损失。2.施工条件变化。由于不利的自然条件及人为障碍，经常导致设计变更、工期延长和工程成本大幅度增长，由此引发索赔。3.工程变更。发生工程量变更和工程范围变更时往往会导致索赔。4.工期迟延。大型工程的施工过程中，由于受天气、水文或地基等因素影响，经常出现工程迟延，在分析拖期因素，明确拖期责任时，协议双方往往产生分歧，使承包商实际支出的计划外施工费用得不到补偿，势必会引起索赔。5.业主违约。一般系指未按规定为承包商施工提供条件；为按规定期限想向承包商支付工程款；工程师未按规定期间提供施工图纸、指令或批复等。此外业主坚持指定的分包商的违约行为。承包商均有权提出索赔。6.协议缺陷。协议文献错误、矛盾或漏掉。产生纠纷时，按协议条件惯例，都由工程师做出解释。但是假如承包商按此解释施工是引起成本增长或工期迟延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。7.国家法令变更。工程所在国的法律、法令或规则发生变更时。也许引起承包商施工费用的增长。按国际惯例，允许给承包商给予补偿。2.22.2 索赔的分类索赔的分类 一、按索赔的因素分类。根据国际工程施工索赔的经验可分为以下多种：（1）增长（或减少）工程量索赔；（2）地基变化索赔；（3）工期延长索赔；（4）加速施工索赔；（5）不利自然条件及人为障碍索赔；（6）工程范围变更索赔；（7）协议文献错误索赔；（8）协议拖期索赔；（9）暂停施工索赔；（10）终止协议索赔；（11）设计图纸拖交索赔；（12）迟延付款索赔；（13）物价上涨索赔；（14）业主风险索赔；（15）特殊风险索赔；（16）不可抗拒天灾索赔（17）业主违约索赔；（18）法令变更索赔等 二、索赔的目的分类 1.工期索赔 就是承包商向业重规定延长施工的时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。2.经济索赔 就是承包商向业重规定补偿不应当由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。三、按索赔的协议依据分类 1.协议规定的索赔 指承包商所提出的索赔规定，在该工程项目的协议文献中有文字依据，承包商可以据此提出索赔规定，并取得经济补偿。2.非协议规定的索赔 非协议规定索赔亦称“超越协议规定的索赔”，即承包商的该项索赔规定，虽然在工程项目的协议条件中没有专门的文字叙述，但可以根据该协议条件的某些条款的含义，推论出承包商有索赔权。在协议管理工作中称为“默示条款”或称为“隐含条款”。3.道义索赔 这是一种罕见的，属于经济索赔范畴内的索赔形式。所谓道义索赔，是通情达理的业主目睹承包商为完毕某项困难的施工，承受了额外费用损失，因而出于善良意愿，批准给承包商以适当的经济补偿，虽然在协议条文中找不到此项索赔的规定。四、按索赔有关当事人分类（1）工程承包商同业主之间的索赔；（2）总承包商同分包商之间的索赔；（3）承包商同供货商之间的索赔。五、按索赔的对象分类（1）索赔 索赔的定义是：“坚持取得金钱、财产或补偿的权利。”在国际工程中通常将承包商向业主提出的，为了取得经济补偿或工期延长的规定，称为索赔 （2）反索赔“由被索赔的一方发起的对该项索赔坚持进行检查和解决的行动”。业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损失的补偿规定。六、按索赔的业务范围分类 1.施工索赔 发生频率高、索赔款额巨大。2.商务索赔 重要是指实行工程项目过程中的物资采购、运送、保管等方面活动引起的索赔事项。商务索赔的法律依据是双方签订的供货合、运送协议或保险协议。商务活动所依据的资料是有关的发票、账单、运送单据，保险但，以及相应的检查凭证。索赔的重要内容有一下 5 种：（1）货品数量短缺的索赔（2）货品质量不合格索赔（3）货品损坏索赔（4）违约索赔（5）保险索赔 七、按索赔的解决方式分类 1.单项索赔 单项索赔就是采用一事一索赔的方式，是施工索赔通常采用的方式。它避免了多项索赔的互相影响制约，解决起来比较容易。2.综合索赔 综合索赔又称总索赔，俗称一揽子索赔。即对整个工程中所发生的数起索赔事项，总合在一起进行索赔。2.32.3 索赔的注意事项索赔的注意事项 索赔策略应是经营策略的重要组成部分，它必须体现整个经营战略，体现长 远利益和眼前利益、整体利益和局部利益的协调统一。1、积极发明索赔机会。如在投标时应认真进行现场踏勘、仔细分析研究协议 条款、计量支付规则、图纸等，对那些日后可提出索赔或也许增长工程量的项目 单价应尽也许定高些，以备以后获得较高的索赔价款。2、及时抓住索赔机会。一旦发现可索赔的机会，应及时发出索赔告知，不能 等到工程竣工验收后再提出索赔规定。3、积极配合搞好项目管理工作。承包人应认真地按设计、协议、施工规范及 工程变更进行施工，保证工程质量和工期，努力克服特殊风险或人力不可抗御的 天灾引起的施工困难，减少不利的施工干扰对业主也许带来的损失，令业主和工 程师满意，这是索赔得以成功的基础条件。承包人良好的履约表现，还具有防患 业主反索赔的意义。4、坚持和谐协商的立场。在工程项目索赔中，和谐协商的方式往往比锋利对 抗的形式更易解决争端，任何一方想在谈判中以凌厉的攻势压倒对方，或者一开 始就企图用仲裁或诉讼的形式解决索赔问题，结果经常会事与愿违。5、灵活解决索赔。对于索赔额高、影响面广的事件，业主一般都较为重视，对承包人为此类事件的解决作出的努力也较为了解，因此，此类事件的索赔容易 得到业主的理解和认可。对于小项索赔则应适当采用软解决，即放弃索赔规定，但须及时向业主发出谅解告知，以表达和谐合作的诚意，这样做不仅能维持与业 主融洽的合作关系，也会使索赔的解决变得更为容易。3 3 小浪底施工索赔工作的程序小浪底施工索赔工作的程序 3.13.1 索赔的重要依据索赔的重要依据 承包商进行索赔的重要依据 为了达成索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，并且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下 10 个方面的资料是不可缺少的。(1)招标文献。它是工程项目协议文献的基础，涉及通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。(2)投标报价文献。在投标报价文献中，承包商对各重要工种的施工单价进行了分析计算，对各重要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了规定等等。所有这些文献，在中标及签订施工协议书(Construction agreement)以后，都成为正式协议文献的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。(3)施工协议书及其附属文献。在签订施工协议书以前协议双方对于中标价格、施工计划协议条件等问题的讨论纪要文献中，假如对招标文献中的某个协议条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders)、口头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更告知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(涉及电传、传真资料)都具有与协议文献同等的效力，是结算和索赔的依据资料。(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不批准见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如 7 d)，如纪要稿送出后 7 d 内不返回核签意见，即认为批准。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。(6)施工现场记录。重要涉及施工日记、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员署名。(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。(8)现场气象记录。许多的工期迟延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。(10)工程所在国家的政策法令文献。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如碰到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门解决这方面的问题。3.23.2 索赔的条款索赔的条款 承包商一般可引用的索赔条款汇总表承包商一般可引用的索赔条款汇总表 序号 协议条款 条款主题内容 1 6.3、6.4 施工图纸拖期交付 2 12.2 不利的自然条件 3 17.1 因工程师数据差错，放线错误 4 18.1 工程师指令钻孔勘探 5 20.3 业主的风险及修复 6 27.1 发现化石、古迹等建筑物.net 7 31.2 为其他承包商提供服务 8 36.5 进行实验 9 38.2 指示剥露或凿开 项目经理 10 40.2 半途暂停施工 11 42.2 业主未能提供现场 12 49.3 规定进行修理 13 50.1 规定检查缺陷 转自项目管理者联盟 14 51.1 工程变更 15 52.1、52.2 变更指令付款 16 52.3 协议额增减超过 15%项目经理圈子 17 65.3 特殊风险引起的工程破坏 18 65.5 特殊风险引起其他开支.net 19 65.8 终止协议.net 20 69 业主违约 21 70.1 成本的增减 22 70.2 法规变化.net 23 71 货币及汇率变化 反索赔可引用条款如下：序号 协议条款号 条款主题内容 项目经理圈子 1 25.3 承包商保险失效 2 30.3、30.4 损坏了公路或桥梁.net 3 37.4 拒收材料或设备 4 39.2 承包商不遵守指示 5 46.1 施工进度拖后 6 47.1 拖期损失补偿费.net 7 49.4 缺陷责任 8 59.5 未向指定的分包商付款 项目管理培训 9 63.3 承包商违约 项目管理者联盟 10 64.1 紧急维修 11 65.8 终止协议后付款 3.33.3 预期也许索赔的事件预期也许索赔的事件 1.1.工程变更工程变更 工程变更是土建工程施工中最常见的情况，也是承包商进行施工索赔最多的机会。它是一个广泛的内容，既涉及协议范围以内的“附加工程”，又涉及协议范围以外的“额外工程”。协议范围以内的“附加工程”是协议实行中的正常工作，并不属于施工索赔的范畴。只有“额外工程”，即协议工作范围以外的工程吗，才是真正的索赔工作范围。对于这些额外工程，不仅规定征询工程师发布正式的变更指令（V.O.），有时还应另订施工协议。假如属于额外工程，就不能套用原投标文献的施工单价，而要重新议定单价，并按此新单价支付额外工程的工程款。2.2.工期迟延工期迟延 土建工程中，经常由于外界影响或意外干扰引起施工进度迟延，严重时会使工程项目不能按计划的日期建成。工期迟延必然带来工程成本的增长，因而经常引起索赔。当发现工期延误时，承包商应一方面客观地分析发生延误的因素。假如因素是在自己方面，则应尽快采用措施，克服迟延现象，实现按计划日期建成工程。假如是业主方面的因素，或者是由于客观的因素（既非承包商的责任，亦非业主的责任）时，则承包商有权提出工期索赔或经济索赔。假如工期延误的责任在业主方面，或者由于客观因素，则承包商有权获得工期延长（EOTExtension of time）.假如工期延误属于业主方面的责任，并且是承包施工呢增长了工程成本开支，则承包商不仅有权获得工期延长，还可以得到附加成本的经济补偿。3.3.施工条件变化施工条件变化 在施工过程中碰到了“不利的自然条件或障碍”（简称 APC），或“不同的现场条件”（简称 DSC）时，一般都要出现施工索赔问题。这是由于它也许使工程成本大量增长，工期显著延长。4.4.加速施工加速施工 加速施工一般来自工期延误。当工程项目的施工计划进度受到干扰时，假如也许导致工程不能准时建成，业主不能准时得到工程效益时，就面临两种选择：（1）延长工期：允许承包商拖后竣工的时间，宁肯工程项目较晚些发挥效益，亦不宜投入更多的建设费用。这是由于加速施工引起的成本增长大于工程晚期投入所产生的效益。（2）加速施工：即由业主发布“加速施工指令”，规定承包商投入更多的资源，加班施工，以保证按计划的日期建成工程项目。这里所说的加速施工，并不包含承包商的任何责任或因素。假如是由于承包商的因素，使施工进度计划落后时，则应由承包商自费进行赶工，业主不承担任何经济补偿，亦不会给予工期延长；并且，当工程项目最终不能按计划日期竣工时，承包商还要向业主交纳“误期损害补偿费”。5.5.工期延长工期延长 在国际工程承包施工中，工期延长意味着工程成本增长；承包商获得工期延长（EOT）的前提条件，是工期迟延的因素不是由于承包商的失误或无能，而是由于不可抗御的客观因素，或由于业主方面的因素。6.6.业主风险业主风险 FIDIC 协议条款中的“业主风险”及“特殊风险”，在工程承包的风险分担上都属于业主方面承担的风险。所有这些风险所导致的经济损失，或引起的施工迟延，都应由业主承担，承包商有权得到经济补偿或工期延长。7.7.物价上涨物价上涨 在国际工程承包施工中，碰到的普遍问题之一，就是工程所在国的物价上涨，特别是在一些经济发展不稳定的国家。对于工期在 1 年以上的工程项目，就应当在协议条件中考虑物价上涨的调价问题，特别是对于工期长达 3 年以上的大型土建工程。由于物价上涨引起人工费、建筑材料及本地费用的大幅度提高，往往使工程成本大量增长。8 8 施工效率减少施工效率减少 土建工程的施工过程中，经常会受到意外的干扰或影响，使施工效率减少，引起工程成本增长，因而形成了索赔问题。工效减少的因素有：（1）气候恶劣；（2）工程变更；（3）地基出现问题；（4）施工准备不够；（5）施工供应不善；（6）外界社会因素。9.9.暂停施工或终止协议暂停施工或终止协议 在承包施工过程中，由于业主方面的因素，或者客观的干扰而发生暂停施工或终止协议时，承包商均有权提出经济索赔。（1）业主方面暂停施工的因素：1 施工过程中出现紧急状况，如战争内乱，强烈地震，毁灭性水灾，传染病流行，等等。2 工程在规划设计上出现严重问题，需要修改设计。3 业主在工程款支付方面出现严重困难，原定的投资计划落空等（2）两种不同的终止协议 业主终止协议，大多数情况是暂停施工的因素发展到了极其严重的限度，而在短期内得不到缓解。对于承包商来说，终止协议将是一个劫难性的事情。1 违约终止协议：指协议双方中的某一方严重违约，由非违约的一方按照协议条件给予的权利，向违约方提出终止协议。2 业主自便终止协议：指业主自己认为对自己方便或有利的情况下，向承包商提出终止协议，而丝毫没有承包商的责任。（3）暂停施工应有时限 1010 业主拖期付款业主拖期付款 所有的国际工程协议条件对业主支付工程款，均有一个时间上的规定。对于工程进度款，一般规定当征询（监理）工程师将通过审核签字的月结算单送交业主后，在 28 天（或 1 个月）内应由业主向承包商付款。对于索赔款一般是一经拟定，就在当月内如工程进度款那样及时予以支付。当业主拖付工程进度款和索赔款时，承包商有权规定业主按拖付时间及一定的利率支付利息。11.11.业主违约业主违约 业主违约事项重要是：（1）不按协议规定向承包商付款；（2）干扰或阻挠工程师发出支付证书；（3）破产倒闭，无能力履行协议义务、此外，从协议义务的广义范围上说，凡是违反协议规定、拒绝履行自己的协议义务的地方，都属于违约的范畴。就施工协议协议书的签约双方来说，由于征询(监理)工程师是业主委托的监督协议实行的代表，凡是工程师工作中的差错，侵犯承包商的权利或利益，从签约双方的协议义务上划分，都属于业主方面的责任，承包商有权就这些问题向业主提出索赔。12.12.政府法令变更政府法令变更 在国际工程协议条件中，对工程所在国立法变更对承包协议价的影响，均有相应的规。这就是在投标书递交截止日期前的 28 天内，由于政府法令的改变是承包商履行协议的费用有增长（或减少）时，则所增长（或减少）的金额要由业主负责，而不应使承包商的经济利益因业主国政府法令改变而受到损失。由于政府法令变更使承包商施工费用增长的情况重要有以下诸项：（1）海关收税率提高；（2）所得税、工商业等税率提高；（3）外汇兑换率行政指令变更，本地货币贬值；（4）对货币汇兑的币种进行限制；（5）对支付给承包商的原定的货币比列进行改变；（6）对本地工人工资的法令性增长；（7）对外来工人的特别征税。凡是由于上述政府法令而增长的工程费用，都可以列入新增的工程成本，有业主承担，承包商有权进行索赔。4 4 小浪底施工索赔工作的程序小浪底施工索赔工作的程序 4.14.1 索赔的一般环节和程序索赔的一般环节和程序 索赔程序(1)索赔事件发生后 28d 内，向监理工程师发出索赔意向告知。(2)发出索赔意向告知后的 28d 内，向监理工程师提交补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。(3)监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于 28d 内给予答复。(4)监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，28d 内未予答复或未对承包人作进一步规定，视为该项索赔已经认可。(5)当该索赔事件连续进行时，承包人应当阶段性向监理工程师发出索赔意向告知。在索赔事件终了后 28d 内，向监理工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。内部解决阶段 索赔事件发生 索赔因素调查 索赔理由评价 索赔理由分析 证据搜集 工期延长 成本增长 4.2 争端解决的途径争端解决的途径 在国际工程承包商施工实践中，在履行施工协议时往往难以避免发生协议争端。假如不善于及时解决这些争端，任其积累扩大，将会破坏一个工程项目协议各方的协作关系，严重影响项目的实行，甚至导致半途停工。因此，每个工程项目的协议双方，特别是业主方面，应当重视协议争端的问题，及时而合理地解决任何争端善于排除影响项目实行的一个个障碍。根据国际工程施工索赔的实践，业主、工程师和承包商在解决索赔争端时，应坚持以下原则。1 力争和谐协商解决 和谐地协商解决索赔争端，是协议双方的共同利益所在。特别是工程项目的业主应将此作为自己的重要职责之一。所谓和谐协商解决，是指一切施工索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到解决；即由协议双方根据工程项目的协议文献规定及有关的法律条例，通过协商达成一致的解决方法。实践证明绝大多数的索赔争端是可以通过这种办法圆满解决的。当发生任何协议争端时，协议双方均应冷静客观地寻求和谐协商解决的一切途径，牢记采用敌对态度，容易地步入法庭或仲裁机构，这样有时两败俱伤：即是申诉者，也也许吧赢得的钱用在诉讼费或仲裁费上。正如国际承包商界的一个著名格言：“好的诉讼不如坏的和谐解决”。当然，这并不意味着不能采用仲裁或诉讼的方法解决重大的索赔争端。有时，当索赔争端关系到重大的经济利益或公司信誉形象 时并且通过多次和谐协商均不能达成一致时，争议的任何一方为了维护自己的重大经济利益或经营信誉，可以向仲裁机构和法院提出申请，规定通过法律审判途径解决协议争端。这时，法律裁决也许是唯一的有效途径，也是公正解决的办法。对此 FIDIC 有严格规定：假如已按照上述第 20.4 款发出了表达不满的告知，双方应在着手仲裁前，努力以和谐方式解决争端。但是，除非双方另有协议，仲裁可以在表达不满的告知发出后的第 56 天或其后着手进行，即使未曾做过和谐解决的努力。2，争取调停解决，争取调停解决 当索赔争端不也许通过协议双方和谐协商解决时，下一步的途径是寻找中间人（或组织),争取通过中间调解的办法解决争端而不是立刻诉诸法庭判决。调停的有点：他可以避免协议争议的双方走向法院或仲裁机关，使争端轻快的得到解决，又可以节约费用，也使争议双方的对立不进一步的激化，最终有益于工程项目的建设。在法庭外解决协议争端的方法重要有以下几种形式：（1)小型审理 小型审理也是一种简化的法庭审理。由争议双方的重要负责人出席，向双方共同选定的一位“中间人”申诉自己的理由。这位中间人也许是退休的法官，也也许是熟悉施工的施工专家。中间人在全面了解争议双方的观点和书面资料后，一方面分别地同争议双方个别交谈；然后同争议双方一块交谈，提出中间人的解决意见，进行共同讨论。如能达成一致意见，争端即告结束，争议双方按照中间人的书面“调解意见”办理争端事项。假如第一次共同讨论达不成一致意见，则由中间人进行再一次的审理，采纳争议双方的合理意见，写出修正后的审理意见，争取达成一致。假如这次审理失败，则由争议双方寻求其他调解途径，或直接诉诸法律判决，除非争议双方前议定小型审理的“判决”意见具有约束力。(2)中间调解 中间调解的方式与小型审理做法类似，亦由争议双方共同选定的一位调解人从中斡旋，寻求各种也许的解决方案。但调解人的作用与上诉中间人的作用不同:中间人是根据事实和法律寻找出一个公平的解决方案；调解人的目的则是通过反复的调解斡旋，在阐明争议双方观点的基础上，力图说服双方尽量向也许达成的协议接近，最终达成一致。中间调解与小型审理之间另一个不同之处，是调解人的最终调解意见仍然对争议双方没有约束力。中间调解的失败，大多数情况是诉诸法律判决。(3)争端裁决委员会（简称争端裁决委员会（简称 DABDAB）假如双方问发生了有关或起因于协议或工程实行的争端(不管任何种类)，涉及对工程师的任何证书、拟定、指示、意见或估价的任何争端，任一方可以将该争端以书面形式，提交 DAB，并将副本送另一方和工程师，委托 DAB 做出决定。此项委托应说明是根据本款规定做出的。对于三人 DAB，该：DAB 应被视为，在其主席收到委托的日期已收到该项委托。双方应按照 DAB 为对该争端做出决定也许提出的规定，立即给 DAB 提供所需要的所有资料、现场进入权及相应设施。DAB 应被视为不是在进行仲裁人的工作。DAB 应在收到此项委托后 84 天内，或在也许由 DAB 建议并经双方认可的其他期限内，提出它的决定，决定应是有理由的，并