长沙市自愿性清洁生产审核评审和验收实施细则.doc

附件：长沙市自愿性清洁生产审核评审和验收实施细则（试行）第一章 总则第一条 为全面推进我市工业清洁生产工作，落实工业和信息化部关于印发和的通知（工信部节2015154号），根据长沙市工业和信息化委员会关于印发的通知（长工信发2014145号），开展“千家企业清洁生产绿色行动”，特制定本细则。第二条 本细则所称自愿性清洁生产审核，是指企业依照相关法律法规履行清洁生产义务，按照清洁生产审核程序，通过对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生、降低能耗、物耗以及减少废物产生的方案，进而选定并实施技术、经济和环境可行的清洁生产方案的过程。第三条 本细则所称清洁生产审核验收，是指对企业自愿性清洁生产审核的实施效果进行评估。在企业实施完成清洁生产方案之后，对所取得的绩效及企业清洁生产水平进行科学地、量化地评估，并给出评估结果的过程。第二章 初审第四条 企业为主完成清洁生产审核程序并编制报告以后，向所在区县（市）工信局、工业园区产业（经发）局提交自愿性清洁生产审核报告进行初审。第五条 区县（市）工信局、工业园区产业（经发）局对企业提交的相关材料进行符合性审查，并向长沙市经济和信息化委员会（以下简称“市经济和信息化委”）出具初审意见。符合性审查合格必须同时满足以下三项要求: 1、自愿性清洁生产审核报告格式和内容，以及原始审核文件、记录等印证材料符合附件2的要求；2、清洁生产审核咨询服务机构（以下简称“服务机构”）资质和审核人员资格符合长沙市工业清洁生产协会（以下简称“协会”）备案要求；3、企业签订的自愿性清洁生产审核咨询服务合同格式和内容符合附件3的要求。第六条 初审采取查阅原始文件、记录，现场走访等简易审查方式进行，不准收费、不准邀请专家、领导进行会议评审。第三章 专家评审和复审第七条 市经济和信息化委收到区县（市）工信局、工业园区产业（经发）局正式初审意见后，委托协会随机抽取行业专家、清洁生产专家、节能专家和环保专家进行实质性审查，具体要求见附件4。第八条 协会秘书处从市清洁生产专家库内随机抽取上述4名专家，将审核报告（文字版）送相应的专家进行独立评审并提交书面审查意见（附件4）。实质性审查合格必须满足4名评审专家分别出具合格的意见。第九条 对专家评审不合格的，企业和服务机构应根据专家评审意见在20个工作日内完成整改。企业在完善、补充清洁生产审核程序或者修改审核报告之后，可申请复审一次。第十条 复审由协会秘书处主持召开专家评审会进行，形成最终评审结论意见。未通过专家复审的，实行“两审终审制”，本年度不得再申请评审。企业可以申请结转、列入下一年度审核计划，重新开展清洁生产审核工作，提交审核报告，申请初审。第十一条 专家评审和复审过程不公开，审核报告内容和评审专家信息严格保密。评审专家不得与企业、服务机构在评审期间沟通、传递信息。协会只向市经济和信息化委上报评审意见和结果，不得公开评审过程有关情况。第十二条 专家评审和复审费用按照湖南省财政厅关于提高政府采购评审专家报酬的通知（湘财购200912号）的标准支付。第四章 批复和验收第十三条 协会将专家书面评审意见及有关评审情况汇总上报市经济和信息化委。市经济和信息化委根据国家、省、市相关法律法规和专家评审意见，对企业自愿性清洁生产审核报告进行批复。第十四条 企业根据批复意见实施、完成相关清洁生产方案后，向所在区县（市）工信局、工业园区产业（经发）局提交长沙自愿性清洁生产审核实地验收申请表（附件5）等验收材料，经区县（市）工信局、工业园区产业（经发）局签署意见后上报市经济和信息化委进行验收。第十五条 市经济和信息化委组织行业专家，市财政、驻委纪检监察等部门，以及区县（市）工信局、工业园区产业（经发）局，对企业实施清洁生产方案和开展清洁生产工作的情况等进行实地检查、验收，并出具验收意见（附件6）。同时，将相关结果提交委党委审定后公示，并将最终结果上报湖南省经济和信息化委员会。第十六条 未通过实地验收的企业，应根据验收意见进行整改，继续实施清洁生产方案，在下一年度重新申请实地验收。第五章 表彰和奖励第十七条 对通过清洁生产审核和实地验收的企业，由市经济和信息化委授予“清洁生产审核标识”证书。第十八条 市经济和信息化委按规定对通过实地验收的企业给予每家10万元的资金补助，并优先推荐该企业申报各级财政资金项目。第六章 附则第十九条 本细则由市经济和信息化委负责解释。第二十条 本细则自发布之日起实施。附件：1、工业和信息化部关于印发工业清洁生产审核规范和工业清洁生产实施效果评估规范的通知2、长沙市自愿性清洁生产审核报告编制范本3、长沙市自愿性清洁生产审核服务合同（模板）4、长沙市自愿性清洁生产审核报告实质性审查意见5、长沙市自愿性清洁生产审核实地验收申请表6、长沙市自愿性清洁生产审核实地验收评分标准附件1：工业和信息化部关于印发工业清洁生产审核规范和工业清洁生产实施效果评估规范的通知工信部节2015154号各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门：为贯彻落实中华人民共和国清洁生产促进法，规范工业清洁生产审核和实施效果评估，切实将清洁生产审核的规定落到实处，促进工业企业不断提高清洁生产水平，我们组织制定了工业清洁生产审核规范（附件1）和工业清洁生产实施效果评估规范（附件2）。现印发给你们，请遵照执行。工业和信息化部2015年5月7日（联系电话：0）附件1工业清洁生产审核规范第一章 总 则第一条为落实中华人民共和国清洁生产促进法，规范工业清洁生产审核，促进企业不断提高清洁生产水平，制定本规范。第二条本规范所称工业清洁生产审核是指按照一定程序，对工业生产过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用和产生，降低能耗、物耗以及污染物产生的方案，并对方案的投入、产出效果进行分析，进而选定技术、经济及环境可行的清洁生产方案并实施的过程。第三条本规范适用于中华人民共和国境内所有从事工业生产活动的单位以及从事相关管理活动的部门。第四条工业清洁生产审核以工业企业为主体，鼓励企业自愿开展审核，按照自主审核为主的原则，因地制宜，有序开展，注重实效，持续推进。第二章 审核类型第五条工业清洁生产审核分为自愿性审核和强制性审核。第六条有下列情形之一的企业，应当实施强制性审核：（一）污染物排放超过国家或地方规定的排放标准，或者虽未超过国家或地方规定的排放标准，但超过重点污染物排放总量控制指标的（以下简称“双超”企业）；（二）超过单位产品能源消耗限额标准构成高耗能的（以下简称“高耗能”企业）；（三）使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的（以下简称“双有”企业）。有毒、有害物质是指被列入危险货物品名表（GB12268）、危险化学品目录、国家危险废物名录和剧毒化学品目录中的剧毒、强腐蚀性、强刺激性、放射性（不包括核电设施和军工核设施）、致癌、致畸等物质。第七条自愿性审核是指本规范第六条规定的强制性审核以外的企业，根据自身发展需要，为进一步节约资源、削减污染物排放量，自愿开展的清洁生产审核。第三章 审核方式第八条工业清洁生产审核方式包括企业自主审核和咨询机构协助审核。第九条开展清洁生产审核的人员应具备以下条件：（一）掌握清洁生产审核知识；（二）至少包括工艺技术、环保、能源、财务等专业人员；（三）具有三年以上行业从业经验；（四）工艺技术、环保、能源三专业的审核人员至少有一名具有高级职称。第十条鼓励具备上述审核人员条件的企业自主开展清洁生产审核。第十一条不具备上述审核人员条件的企业，可以聘请外部审核人员或委托咨询服务机构协助企业组织开展清洁生产审核。咨询机构应按其服务的行业范围开展相应咨询服务，开展服务的人员也应具备上述审核人员条件。第十二条鼓励企业自主审核与咨询机构协助审核相结合的创新方式。县级以上工业主管部门可结合本地区行业特点，针对行业存在的关键共性问题，组织开展行业清洁生产审核。对于工业企业聚集的各类工业园区，可充分发挥工业园区管委会的组织协调作用，开展园区集中式清洁生产审核。第四章 组织实施第十三条工业清洁生产审核原则上按照审核准备、预审核、审核、方案产生和筛选、实施方案的确定、编写审核报告、方案的实施等程序开展。第十四条县级以上工业主管部门组织推动辖区内企业自愿性审核工作，指导企业开展审核。开展自愿性审核的企业在编制完成审核报告后一个月内将审核报告报送所在地县级以上工业主管部门，并在媒体上公布清洁生产方案的实施计划，接受公众监督，但涉及商业秘密的除外。对按上述要求开展自愿性审核的企业，县级以上工业主管部门在其部门网站或主要媒体上公布名单，予以表彰。第十五条县级以上工业主管部门根据当地环境保护部门发布的“双超”、“双有”企业名单和当地节能主管部门发布的“高耗能”企业名单，按职责指导企业开展强制性清洁生产审核。实施强制性清洁生产审核的企业，应当将审核结果向所在地县级以上地方人民政府负责清洁生产综合协调的部门、环境保护部门报告，并在本地区主要媒体上公布，接受公众监督，但涉及商业秘密的除外。第五章 鼓励措施第十六条县级以上工业主管部门应指导和督促企业实施清洁生产方案。对开展自愿性审核的企业，可利用清洁生产、技术改造、节能减排等资金对企业实施清洁生产方案给予优先支持；对审核成效显著的企业可给予奖励。第十七条县级以上工业主管部门可根据实际情况制定相应的补贴或奖励政策，鼓励企业将推行清洁生产纳入发展战略，编制清洁生产规划，开展清洁生产审核，持续推进清洁生产各项工作。第十八条县级以上工业主管部门可以依照本规范制定实施细则。附件2工业清洁生产实施效果评估规范第一条为落实中华人民共和国清洁生产促进法，指导和鼓励工业企业有效实施清洁生产审核提出的方案，规范实施效果评估程序，制定本规范。第二条本规范所称工业清洁生产实施效果评估，是指按照一定程序，在企业实施完成清洁生产方案之后，对所取得的绩效及企业清洁生产水平进行科学地、量化地评估，并给出评估结果的过程。第三条县级以上工业主管部门会同同级相关管理部门，结合地区工业布局、资源能源及环境突出问题，组织对所在地开展强制性清洁生产审核的重点企业实施效果开展评估。第四条工业清洁生产实施效果评估应在企业清洁生产方案全部实施并稳定达到设计目标后三个月内开展，评估一般不超过一个月。对于需评估的“双超”和“高耗能”企业，方案实施完成后，必须在达到污染物排放标准、总量控制以及单位产品能耗限额指标要求后，再进行实施效果评估。对于需评估的“双有”企业，方案实施完成后，可直接进行实施效果评估。第五条工业清洁生产实施效果评估人员至少包括工艺技术、环保、能源、财务等专业人员，且应掌握清洁生产审核知识，具有高级职称及五年以上行业从业经验。参加评估的人员与企业或审核咨询服务机构存在利益关系，可能影响评估公正时，应当主动提出回避。第六条工业清洁生产实施效果评估包括两部分内容：一是绩效评估，即企业清洁生产方案实施前后的环境、经济效益评估，是与自身的纵向对比；二是清洁生产水平评价，即企业实施完成清洁生产方案后，其清洁生产水平在行业内的定位，是与同类企业的横向对比。第七条绩效评估重点是企业实施清洁生产技术改造方案前后的环境、经济效益评估，评估内容包括但不限于以下内容：（一）产业政策与法规符合性。（二）与清洁生产审核的目标和指标进行衔接、对比情况。（三）产品改进情况，例如产品合格率、产品质量、产品寿命、生命周期评价等。（四）资源能源利用改进情况，例如单位产品能耗、单位产品耗水量、原料利用率等。（五）工艺、装备与过程控制改进情况，例如主体工艺装备水平、信息化水平、自动化水平等。（六）污染物控制改进情况，例如污染物排放总量、产（排）污强度、有毒有害物质的替代、废弃物无害化和减量化、无组织排放控制等。第八条清洁生产水平评价是指企业在行业内的清洁生产水平定位。已经发布清洁生产评价指标体系的行业，利用评价指标体系评定企业在行业内的清洁生产水平定位；未发布清洁生产评价指标体系的行业，可以参照行业统计数据评定企业在行业内的清洁生产水平定位。第九条县级以上工业主管部门根据本地区情况组织开展工业清洁生产实施效果评估，出具评估报告。评估报告应包括企业清洁生产绩效评估结果和清洁生产水平评价结果。第十条工业清洁生产实施效果评估所需费用纳入同级政府预算，承担评估工作的部门不得向被评估企业收取费用。第十一条工业清洁生产实施效果评估报告可作为工业企业行业准入，落后产能界定，清洁生产示范企业认定，申请政府财政清洁生产、技术改造、节能减排等资金补助的参考依据。第十二条鼓励自愿性审核的企业参照本规范开展清洁生产实施效果评估，发布实施效果自评估报告。第十三条县级以上工业主管部门可以依照本规范制定实施细则。附件2：长沙市自愿性清洁生产审核报告编制范本 长沙市经济和信息化委员会 编制2015年5月 公司自愿性清洁生产审核报告（送审稿/报批稿）（企业形象照片）咨询服务机构： 报告日期： 年 月 日单位名称：XX公司法人代表:项目负责人:工商注册号:组织机构代码:住 所:公司类型:所属行业:联系电话: 传真: XX公司承诺（盖章）：我们对本报告的真实性和完整性负责。咨询服务机构: XX公司法人代表: 签名报告编制人:姓名姓名姓名姓名 证书编号 签名证书编号 签名证书编号 签名证书编号 签名报告审核人:姓名 证书编号 签名报告审批人:姓名 证书编号 签名联系电话: 网站：XX咨询服务机构承诺（盖章）：我们对本报告的真实性和完整性负责。照片栏照片栏照片栏照片栏照片栏照片栏注：此页主要粘贴企业开展清洁生产生产审核相关照片，如开展宣传教育、部分典型方案等，可多附页。目 录一、前言二、审核准备三、预审核四、审核五、方案的产生和筛选六、方案的确定七、方案的实施八、持续清洁生产九、总结十、清洁生产报告书附件资料十一、报告编制格式要求（根据实际情况增加二级目录）一、前言包括企业简要概况、清洁生产审核的背景和目的、企业存在的主要环境问题等。报告书编制依据。二、审核准备2.1取得领导支持叙述企业高层领导支持与参与清洁生产工作的主要做法。2.2组建清洁生产审核小组建立清洁生产审核领导小组和清洁生产审核工作小组。小组成员数量根据企业的实际情况来定，一般由生产管理、技术、设备、环境保护、材料供应、质量保证、财务等部门人员组成。小组各成员须任务明确（如企业规模较小，可只成立清洁生产审核小组）。应有图表：表 清洁生产领导小组成员表表 清洁生产工作小组成员表2.3制定工作计划工作计划应包括清洁生产审核各阶段的具体工作内容、责任部门、时间进度、职责分工等。应有图表：表 清洁生产审核工作计划表2.4开展培训和宣传教育在宣传、教育和培训方面主要做的工作，开展的活动，在树立员工清洁生产观念，提高员工对实施清洁生产审核的认识和主动性方面采取的措施。应包括：（1）企业开展清洁生产动员、宣传、培训的情况，应介绍培训宣传总次数及培训总人数/人次。应有宣传材料和相关照片等证明，做到全企业范围内的清洁生产培训和宣传。（2）开展清洁生产审核内审员培训的时间、地点、培训机构、参加人员和人数及培训教材内容，应有文字表述和相关照片证明；（3）清洁生产审核障碍表现及解决方法。由咨询机构拟好调查问卷，下发给企业审核工作小组成员、各单位内审员填写；在调查问卷的基础上，主要采用表格表述的形式，说明开展清洁生产审核所遇到的障碍及对应解决办法。（4）明确本轮清洁生产审核的资金筹措方式及保障措施。2.5建立清洁生产的激励机制企业开展清洁生产审核应制定相应合理的清洁生产管理制度和激励机制，以保障清洁生产的有效持续进行。三、预审核3.1企业概况3.1.1企业基本情况基本信息包括企业地址、建厂日期、投产日期、企业类型、所属行业、法人代表、联系人与联系方式、主要产品、生产规模、固定资产、产值、利税、人员状况、工作制度、发展简史、发展规划等基本情况。（可以以表格的形式表现）组织结构企业组织结构、部门/车间分工情况、人员与管理状况等。应有图表：图 企业组织架构图表 企业各部门/车间主要功能/职责表地理位置企业所在地的地理位置和生态环境等基本情况，以及企业厂区周边情况，并分析企业是否因周围环境需特别注意某些环境因素及如何改进（如周边有学校，应主要控制噪声）。应有图表：图 企业所在地理位置示意图厂区布置企业厂区平面布置（应包括企业周边环境情况）、部门/车间分布情况，分析厂区布置是否存在改进空间，如优化工艺流程，如将高噪声环节或设备至于远离环境敏感点的位置。应有图表：图 企业平面布置图 3.1.2企业生产现状主要产品及产量企业产品与生产能力情况，企业近三年主要产品、产量和主要经济指标。应有图表：表 近三年主要产品产量及产值情况表主要生产工艺企业主要生产工艺流程介绍及各工序说明。要求以框图表示主要工艺流程，要求标示主要原辅料、水、能源及废弃物的流入、流出和去向。并根据相关资料分析生产工艺方面存在的清洁生产空间。应有图表：图 主要生产工艺流程图3.1.3企业原辅材料、水、能源消耗原辅材料消耗近三年企业主要原辅材料种类及消耗情况，有毒有害原辅材料的使用和替代情况分析。根据原辅材料图表数据分析原辅材料方面存在的清洁生产空间。应有图表：表 近三年主要原辅材料使用情况表表 主要原辅材料安全环境因素分析表水的供给与消耗企业供水方式和用水情况，包括水的计量、近三年消耗情况、重复用水情况等。根据相关资料分析水的供给与消耗方面存在的清洁生产空间。根据全厂实测数据（或统计数据）建立全厂水平衡图。应有图表：表 近三年用水情况表表 用水计量情况表图 全厂水平衡图能源的供给与消耗企业能源消耗情况，包括能源类型、能源计量、近三年消耗情况等。根据相关资料分析能源的供给与消耗方面存在的清洁生产空间。应有图表：表 近三年能源消耗情况表图 全厂能源流向图图 能源计量情况表3.1.4企业主要设备企业主要生产设备水平、维护及保养情况，是否有国家明令淘汰的设备等。根据相关资料分析设备方面存在的清洁生产空间。应有图表：表 主要设备情况表3.2企业环境保护状况3.2.1环境管理状况企业的环境管理现状，包括环境管理机构人员设置，相关环境管理制度设置和执行情况等。3.2.2产排污状况产排污环节及污染因子分析根据生产过程，全面合理分析和评价企业的产排污状况、水平和存在问题。指明企业现存的主要问题和薄弱环节。应有图表：表 污染物产生节点及原因分析表（建议按工段分析并附工段操作说明）废水的产生、治理及排放废水产生源分析、废水水质情况、近年产生量情况、废水处理设施情况、废水排放情况。是否存在清洁生产空间。宜有图表：表 废水污染物产生情况表图 废水处理工艺流程图表 近年废水排放水质监测情况表表 近年废水污染物排放总量情况表废气的产生、治理及排放废气产生源分析、废气污染物情况、近年产生量情况、废气处理设施情况、废气排放情况。是否存在清洁生产空间。宜有图表：表 废气污染物产生情况表图 废气处理工艺流程图表 近年废气排放监测情况表表 近年废气污染物排放总量情况固废的产生及处置固体废弃物产生源分析、废弃物特性情况、近年产生量情况、综合利用及处理处置情况。是否存在清洁生产空间。宜有图表：表 近年固体废弃物产生量、种类及处理处置情况噪声情况噪声产生源分析、企业降噪措施、近年厂界噪声监测达标情况。是否存在清洁生产空间。宜有图表：表 主要噪声源强度表表 近年厂界噪声监测情况表3.2.3环境保护情况执行环境标准与达标情况企业所属环境功能区情况、企业三废排放执行标准情况。环境污染总量控制与在线监测情况企业排污许可证/环评批复总量情况，企业近年污染物排放总量与控制情况。企业污染自动在线监测情况（对照环保部和环保厅相关文件分析）。重大污染事故与风险防范措施企业近年有无重大污染事故及处理情况，企业风险预防措施、应急情况。3.3企业的管理状况企业主要管理制度及执行情况，企业理念、文化、精神、环境方针等情况及存在的清洁生产空间。3.4清洁生产水平评估（审核前）根据企业现状，对照行业清洁生产标准进行水平评价；行业无清洁生产标准的，与行业清洁生产评价指标体系比较，或以行业准入条件、产业政策等比较。行业暂无上述任何一项标准的，应根据行业实际情况，选择在生产工艺与装备要求（如工艺水平、设备先进性、跑冒滴漏控制等）、资源能源利用指标（如单位物耗、水耗和能耗、物料利用率、水重复利用率）、产品指标（如产品合格率、环保产品比例等）、污染物产生指标（如单位废水及污染物产生量、废弃物产生量）、废物回收利用（如某废物回收利用率等）、环境管理要求（如环境法律法规执行情况、生产过程管理、环境管理体系认证等）等方面与行业内先进企业指标进行分析比较，或根据企业历史最佳水平进行客观分析比较。并应给出详细评价说明。应有图表：表 企业清洁生产水平评价表（审核前）3.5确定审核重点清洁生产审核重点的确定，应依据企业所在行业特性，综合考虑实际情况来确定。应把节能、减污、降耗作为工作重点，注重考虑污染重、浪费多、消耗大、公众压力大和有明显清洁生产机会的环节。企业应把节约能源、削减污染物排放浓度和总量作为优先考虑因素，双有企业还应把减少有毒有害物质使用和排放及潜在环境风险控制作为重要考虑因素。确定审核重点的方法有简单比较法和权重总和计分排序法，如生产工艺过于简单可直接采用简单比较法确定审核重点。宜有图表：表 备选审核重点权重总和积分排序情况表3.6设置清洁生产目标设置原则：针对审核重点有节能、减污、降耗的定量化、可操作、并有激励作用的指标。具有时限性，要分近期和远期，近期一般指到本轮审核基本结束并完成审核报告为止，远期目标一般根据企业实际情况，一般为2-5年时间。 如个别指标不便于量化，可采用定性指标。设置的依据：根据外部的环境管理要求，如达标排放，限期治理；根据国家环保部、国家发改委等已发布的行业清洁生产标准、行业清洁生产评价指标体系的要求；参照国内外同行业、类似规模、工艺或技术装备的厂家的水平；根据地方或行业用水、用能定额要求；根据本企业实际情况和历史最好水平。清洁生产目标指标的设置应以节约原辅材料和能源、减少污染物排放量或减少有毒有害物质的使用量为主。应有图表：表 企业清洁生产目标3.7提出和实施清洁生产方案无/低费方案应遵循边审核边实施的原则，通过多种方式产生无/低费方案，并及时投入实施，取得清洁生产成效。中/高费方案在研制后确定是否实施。应有图表：表 预审核阶段清洁生产方案汇总表四、审核4.1审核重点概况4.1.1审核重点概况审核重点概况应涵盖其工艺/设备资料、原辅材料和产品及生产管理资料、废弃物资料、同行业资料和现场调查数据等信息。宜有图表：图 审核重点平面布置图4.1.2审核重点工艺流程审核重点工艺流程应体现主要原辅物料、水、能源及污染物、废弃物的流入、流出和去向，并作全面合理的介绍和分析。应有图表：图 审核重点生产工艺流程图宜有图表：图 审核重点各单元操作工艺流程图图 审核重点单元操作功能说明表4.2输入输出物料的测定实测审核重点原辅材料、水、重点污染因子和能源的输入和输出。应做到准备工作完善，监测项目、监测点、监测时间和周期等明确，监测方法符合相关要求，监测数据详实可信。审核重点的原辅材料、水、重点污染因子和能源输入输出数据的获得，对产品生产相对稳定的企业，可以从月报表中取得经核实准确的数据。对产品变化较大的企业，应选择生产量相对较大的具有代表性的产品的数据。如数据不完整应进行实测，实测要在生产周期内生产正常的情况下进行，数据要有代表性。宜有图表：表 审核重点主要输入输出物料统计表4.3建立物料平衡 根据输入输出物料实测数据建立审核重点物料、水、重点污染因子等平衡图和能源流向图；分析各物料平衡的结果是否符合清洁生产审核的要求、是否符合实际生产的情况，平衡误差分析。应有图表：图 审核重点物料平衡图宜有图表：图 审核重点水/特征污染因子平衡图4.4阐述物料平衡结果阐述平衡结果，找出物料流失，水、能源浪费和废弃物产生环节和部位。4.5能耗、物耗以及废弃物产生原因分析结合企业的实际情况，从影响生产过程的八个方面深入分析能耗、物耗及废弃物产生原因，为制定清洁生产方案提供科学依据。4.6针对审核重点提出清洁生产方案针对审核重点，根据能耗、物耗及废弃物产生原因分析，提出清洁生产方案。宜有图表：表 针对审核重点提出的清洁生产方案五、方案的产生和筛选5.1方案汇总5.1.1方案产生说明清洁生产方案的产生思路和途径。中/高费方案的产生应以节约原辅材料和能源、污染物减排和减少环境风险为优先考虑因素。企业应把节能降耗、削减污染物排放浓度和总量作为清洁生产方案产生的优先考虑因素，双有企业还应把减少有毒有害物质使用和排放及潜在环境风险控制作为清洁生产方案产生的重要考虑因素。5.1.2方案分类和汇总方案汇总按原辅材料和能源替代、技术工艺改造、设备维护和更新、过程优化控制、产品更换或改进、废弃物回收利用和循环使用、加强管理、员工素质的提高和积极性的激励等八个方面列表简述。应有图表：表 清洁生产方案分类和汇总表5.2方案的筛选对已产生的所有清洁生产方案进行简单检查和评估，制定方案分类标准，分出可行的无/低费方案、初步可行的中/高费方案和不可行的方案三大类。应有图表：表 方案筛选结果汇总表六、方案的确定6.1方案可行性评估的内容6.1.1方案产生原因根据预审核及审核阶段的审核情况，介绍方案产生的原因。6.1.1技术评估的内容清洁生产审核小组和公司的技术人员对所提出的中/高费清洁生产方案进行技术可行性分析时，主要考察的项目有：（1）所采用的工艺技术路线和设备在经济上是否合理；技术是否先进、适用； （2）技术引进或设备进口要符合我国国情，引进技术后要有消化吸收能力； （3）资源和能源利用率是否合理； （4）生产过程是否安全可靠； （5）工艺技术或设备是否成熟（有无实施先例）。宜有图表：图 方案的工艺流程详图6.1.2环境评估的内容清洁生产方案不仅有经济效益，同时也能产生环境效益，审核小组和公司的技术人员对所提出的中/高费清洁生产方案进行技术可行性分析时，主要考察的项目有：（1）资源能源消耗：方案实施后，资源和能源消耗是否减少，是否可以利用再生能源；（2）废物排放：方案实施后，废弃物排放量的变化，特别是污染物排放总量的变化，以及污染物是否会产生二次污染等；（3）原料毒性：方案实施后，是否减少了毒性大、危害严重的原料的使用量；（4）人员健康：方案实施所需的操作环境对生产人员健康的影响；（5）废物利用：方案实施后，是否可以实现对废弃物的重复利用、循环利用和再生回收。一般来说，清洁生产方案都具有一定的环境效益，即相关项目都应当达到较好的水平。6.1.3经济评估的内容增效是清洁生产的最终目的之一，因此通常经济可行性对方案的可行性有着很大的影响，审核小组在对所提出的中/高费方案进行经济可行性分析时，是以项目投资所能产生的效益为评价内容，通过分析比较，选择效益最佳的方案，为投资决策提供依据。经济可行性分析的方法主要有现金流量分析法和财务动态获利性分析法，主要经济评估指标有：（1）总投资费用(I)= 建设投资+建设期利息+流动资金-补贴；（2）年净现金流量(F)= 销售收入-经营成本-各类税+年折旧费= 年现金流入-年现金流出（年净利润+年折旧费）；（3）投资偿还期(N)= 总投资费用/年净现金流量；（4）净现值(NPV)= 项目经济寿命期内（或设备折旧年限内）将每年的净现金流量按规定的贴现率折现到计算期初的基年（一般为投资期初）的现值总和；（5）内部收益率(IRR)=项目经济寿命期内（或设备折旧年限内）累计逐年现金流入的总额等于现金流出的总额，即投资项目在计算期内各年净现金流量现值累积为零时的贴现率。对于可行的方案，上述各项指标具体应满足：投资偿还期(N)基准年限（由项目具体情况决定），净现值(NPV)0，内部收益率(IRR)基准收益率（或行业收益率，或银行贷款利率）。当有多个方案进行比较时，应选择内部收益率最大值者。宜有图表：表 方案投资估算表表 方案经济评估指标汇总表6.2推荐可实施中/高费方案汇总列表比较各投资方案的技术、环境、经济评估结果，确定最佳可行的推荐中/高费方案。应有图表：表 中/高费方案可行性分析结果表七、方案的实施7.1组织方案实施主要内容是对确定的清洁生产方案提出实施计划，从环境效益、经济收益以及技术指标三个方面评价各类清洁生产方案实施前后实际效果或预期效果。7.2已实施方案的成果7.2.1无费方案实施情况汇总汇总已实施的无费方案的成果。应有图表：表 无/低费方案实施情况表宜有图表：表 典型清洁生产方案实施前后图片7.2.2低费方案实施情况汇总汇总已实施的低费方案的成果。应有图表：表 无/低费方案实施情况表宜有图表：表 典型清洁生产方案实施前后图片7.2.3中/高费方案实施情况汇总（1）汇总已实施的中/高费方案的成果。宜有图表：表 已实施的中/高费清洁生产方案汇总表（2）汇总已列入实施计划的中/高费方案的成果。宜有图表：表 已列入实施计划的中/高费清洁生产方案汇总表7.3已实施清洁生产方案效果汇总分析总结已实施清洁生产方案对企业的影响（主要内容为审核给企业带来的环境效益、经济收益以及管理水平的提高、产能的提提升、各项单位产品指标的好转等）。可插入清洁生产方案实施前后设施、设备变化（改观）的图片资料，并配以简单说明。应有图表：表 已实施方案经济效益和环境效益汇总表7.4拟实施方案的实施计划与效果预测阐述清洁生产方案未实施的原因，并制定合理、可行的实施计划。拟实施方案的实施计划作为附件附后）。阐述拟实施清洁生产方案的预期效果。列出拟实施清洁生产方案的预期效果汇总表。分析拟实施清洁生产方案对企业的预期影响（主要内容为环境效益、经济收益以及各项单位产品指标的好转等）。宜有图表：表 审核前后企业各项主要指标对比表7.5全部方案实施完毕的成果评估综述全部清洁生产方案实施完毕的成果列出全部清洁生产方案实施完毕的成果汇总表。分析全部清洁生产方案实施完毕对企业的影响（主要内容为审核给企业带来的环境效益、经济收益以及管理水平的提高、产能的提升、各项单位产品指标的好转等）。7.6清洁生产目标可达性分析分析企业清洁生产目标完成的可行性。宜有图表：表 清洁生产目标完成可行性分析表八、持续清洁生产主要内容是反映清洁生产在企业持续开展的情况。主要内容包括建立和完善清洁生产组织和清洁生产管理制度，以及持续性清洁生产计划等。8.1 建立和完善清洁生产组织 阐述企业建立和完善清洁生产组织的情况，主要内容为清洁生产机构设置以及其归属、人员、任务等。8.2 建立和完善清洁生产管理制度 阐述企业建立和完善清洁生产制度的情况，主要内容为包括将审核成果纳入日常管理、清洁生产审核过程强化管理措施、岗位操作改善措施的制度化以及建立和完善清洁生产奖励机制等。8.3 持续清洁生产计划 阐述本轮清洁生产审核尚未解决或存在的问题，指出下一轮清洁生产审核工作方向和计划。列出持续清洁生产工作计划表，主要内容为未实施清洁生产方案的实施计划和资金安排、下一轮清洁生产审核工作计划、清洁生产新技术的研究与利用计划、职工清洁生产培训计划等。九、总结企业清洁生产审核实施情况：审核过程及主要做法，产生的各类方案数量以及已实施的方案数量，企业投入；已实施的清洁生产方案的成果总结（审核期间，即从清洁生产启动到完成清洁生产评估），拟实施的中/高费清洁生产方案的效果预测，其中应突出节能降耗和污染物减排绩效；评估完成时企业能耗、物耗和产污、排污现状所处水平及其真实性、合理性评价；企业清洁生产水平评价；是否达可以达到所设置的清洁生产目标分析；本轮清洁生产审核工作中企业还存在的问题及持续改进建议；企业对本轮审核认识与心得，致谢。十、清洁生产审核报告书附件资料（1）企业法人营业执照、组织机构代码证；（2）企业清洁生产管理制度和激励制度； （3）清洁生产技术服务单位资质证书及审核师证书；（4）企业清洁生产审核报告申请评审文件及区县（市）、园区初审意见；（5）自愿性清洁生产审核咨询服务合同；（6）本次清洁生产审核原始审核文件、记录等；（7）企业质量/环境管理体系认证证书复印件；（8）企业相关荣誉证书（主要指节能、环保方面或可从侧面佐证企业清洁生产水平）扫描件或照片；（9）其他相关证明材料。十一、报告编制格式要求（1）报告书Word文档格式要求为：全文正文使用宋体（西文字体使用Times New Roman）、小四号字、行距1.5倍、段前间距0.5行、带序号的标题文字要加粗；一级标题加粗宋体、小二号字、居中；二级标题加粗宋体、小三号字；三级标题加粗宋体、四号字。（2）图、表、照片中的文字说明，使用五号宋体字；图表头字体使用加粗楷体、小四号字（西文字体使用Times New Roman）。