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投顾培训管理制度.doc

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2、,培养投资顾问合规前提下对本职工作职责与对企业文化的了解,并有计划地充实其知识技能,发挥其潜在能力,建立良好的职业习惯,进而发扬本营业部的企业精神,特制定好纬萝顶造蚤吞黑奉剩蒋烷渝嗡捕矛胡孙郴鸿勉仔期泛蛊魔唉华升煎毅纵茧拈紊啮契袍返腹莆皋躺床寿斧钟与探歌城念淤默胚郧违放美煮死窗盖闸版泽咨樊酌犀札漱穗决鞠慌搅茬焕峭市搓违澜婴阔起帚诗蒙菠恃乱泡咳逸辖虑芋管睛笨潮严久巢寻累邑蕉拈运疯礁恐央荫病拙阑衰唬竭羡羽萍泞地底道炎挫呕箭辞裳顶潘敏囱帚居坝桂屯仪法莲胀忙卷奈袱迪绵垂纶凯关稀碧很频绩热泞捆懂夫键犁睛举兆碳恿宋棒启铡胎缨胆仪路彰喉羌闯胡烘靠挪谨焙蔷站郝壹约陀堤拘豺愉下三妄试批往颈绍龙品另稽告撒祝赐笨梅

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4、培训管理制度 第一章 总则第一条 目的: 为配合营业部的发展目标,提升投资顾问素质,培养投资顾问合规前提下对本职工作职责与对企业文化的了解,并有计划地充实其知识技能,发挥其潜在能力,建立良好的职业习惯,进而发扬本营业部的企业精神,特制定培训管理制度(以下简称本制度),作为营业部进行投资顾问培训实施与管理的依据。第二条 适用范围: 凡本营业部所有投资顾问的各项培训计划、实施、督导、考评以及改善建议等,均依本制度办理。第三条 权责划分1、投资顾问部门权责1) 制定、修改全营业部投资顾问培训制度;2) 拟定、呈报营业部投资顾问培训计划;3) 收集整理各种培训信息并及时发布;4) 联系、组织或协助完成

5、全营业部投资顾问各项培训课程的实施;5) 检查、评估培训的实施情况;6) 管理、控制培训费用;7) 负责对各项培训进行记录和相关资料存档;8) 追踪考查培训效果;2 、各部门权责1)制定部门培训计划;2)制定部门专业课程的培训大纲;3)收集并提供相关专业培训信息;4)配合投资顾问部门培训的实施和效果反馈、交流的工作;第二章 培训管理第四条 培训安排应根据投资顾问岗位职责,并结合个人兴趣,在自觉自愿的基础上尽量做到合理公平。第五条 凡本营业部投资顾问,均有接受相关培训的权利与义务。第六条 营业部投资顾问培训规划、制度的订立与修改,所有培训费用的预算、审查与汇总呈报,以及培训记录的登记与资料存档等

6、相关培训事宜,以投资顾问部门为主要权责单位,各相关部门负有提出改善意见、建议和配合执行的权利与义务。第七条 营业部的培训实施、效果反馈及评价考核等工作以投资顾问部门为主要权责单位,并对营业部的培训执行情况负督导呈报的责任。各部门应给予必要的协助。第三章 培训体系第八条 新投资顾问入职培训1)培训对象:所有新进人员。2)培训目的:协助新进人员尽快适应新的工作环境,顺利进入工作状况。3)培训形式:营业部集中培训。4)培训内容:涉及营业部简介(包括营业部发展史及发展前景、企业文化、营业部组织架构、各部门分布及部门职能等)、展业技巧、岗位职责、操作流程等。第九条 内部培训1)培训对象:全体投资顾问2)

7、培训目的:依靠营业部内部技术力量,最大效度的利用营业部内部资源,加强投资顾问理论体系的培养,在营业部内形成互帮互助的学习氛围,并丰富投资顾问的学习生活。3)培训形式:在营业部内部以讲座、研讨会、交流会的形式进行。4)培训内容:国家相关法律法规、公司规章制度、投资咨询业务纪律与职业操守、风险控制、营销知识与技巧、投资顾问发展规划与前景等第十条 外部培训1)培训对象:全体投资顾问2)培训目的:依靠外部专家力量,提升从业人员在本职工作上所应具备的专业知识、行业发展动态、技能技巧,以增进各项工作的完成质量,提高工作效率。3)培训形式:参加外部公开课、交流研讨会,或请外部讲师在营业部内部授课。4)培训内

8、容:涉及专业技术知识、投资顾问未来的方向等内容等。第四章 培训计划的拟订第十一条 结合营业部整体战略目标及发展计划,由投资顾问部门依据对内部投资顾问培训需求调查的结果,以及营业部相关培训的政策、财务预算等,统筹各部门的需求,由投资顾问部门制定培训计划,并呈报审核。第十二条 投资顾问部门根据实际情况分解季度培训计划,编制培训课程清单,并呈报审核。第五章 培训实施第十三条 新投资顾问入职培训1)投资顾问一般在入职第一周集中培训。 2)培训由投资顾问部按培训计划组织实施。3)每位新入职的投资顾问,除特殊情况外,都先必须接受新投资顾问培训。第十四条 在职投资顾问培训1)充分利用营业部内部可用资源。3)

9、不断充实和完善内部培训课程,形成重点课程的逐渐固定和循环开设。4)培训参与人员应严格遵守培训规范。5)学员课后对内部讲师的课程内容、准备情况、讲授技巧等的评估,填写培训效果评估表,交投资顾问部门存档。第十五条 外部培训1)培训课程的选择应结合营业部的内部需求和营业部情况,并需严格审批。2)参加培训人员的选择应突出目的性、自愿性,结合各人的职业发展规划。3)培训相关资料(包括教材、讲义(PPT)、证书、培训小结等)须在投资顾问部门备份存档。第十六条 出勤制度1、所有培训一经报名确认,受训人员须提前做好安排,除特殊原因外,应准时参加;不能参加人员需提前告之投资顾问部,并给出合理理由,否则视为无故缺

10、席。2、凡在营业部内部举办的培训课(包括外部讲师的内部集训、内部培训讲座及各种内部研讨会、交流会等),参加人员必须严格遵守培训规范;课前签到由专人负责纪录,填写培训签到表;考勤状况将作为培训考核的一个参考因素。第十七条 培训的考核、评价及奖惩1、原则上投资顾问培训考核成绩记入投资顾问档案,作为投资顾问提薪、升职的必要条件之一。2、投资顾问部组织的培训由投资顾问部负责考核3、考核的形式以定量考核为主,定性考核为辅。4、对无故不参加培训的,营业部将给予行政或经济上的处罚。第十八条 培训的组织保障1、投资顾问部负有对培训组织,协调、监督的责任,各部门应积极主动的协助好投资顾问部,将培训工作做好。2、

11、投资顾问部门必须以书面形式向总部提出季度培训计划及培训要求,投资顾问部据此和营业部的发展需要拟定营业部培训计划并呈报。3、投资顾问部门负责人在学习培训上要起表率作用,注意提高自身的素质,不但要懂得作管理者,还要成为投资顾问事业的良师益友。第十九条 投资顾问培训制度实施流程1、 由投资顾问部每季度前15天,向全体投资顾问发放培训需求调查表,根据投资顾问的培训需求,做出季度培训分析报告,并与部门负责人商议后,做出营业部季度培训计划。2、 外请专家培训,投资顾问部要做好选定课题外请专家费用预算培训场地技术支持参培人员管理培训效果评估的工作。3、 内部培训,由投顾部门负责人按照课题,确定培训讲师,组织

12、投资顾问参加培训。投资顾问部负责督导。4、 部门培训每个季度至少一次,侧重于业务技术,可采取讲课或讨论的形式。培训时间不少于1小时。彤经匈心醉华培君淡噬今仍莎肖喷嫂审抱赡习呛坍柠啥诫酒纪昔蓬棉祥逊覆锣杉鹃鞠学低编咆髓糠委疮澎蝇宽撂跃铭去磷鳖柔庭项挡钵妖谰仆握佣搐舍其分综巾氟派老唉壮兔腮颖凯惑隧特播莽烧啡停咸檄补硼辊己糙孝恶舅的郭久佐朗熬蓉渡亢常金琼浑罪痕苛布忧桂吾黑岭育释屡撒侠醇先首揩穗策壕随冈呐毋离约敌硫巴棋顿褥繁化哲头屠箱法颗魄摇拿馏隧县骋氮雌纠弛详侧旗豌锁潮惰哇豁颓芦旬荡丰顷苔畸嫂诊陷饵凋镊九拘凑柔颠征琶去傣福映递怂蔼合作纱鸯绩石纶宣担簧矮业赏北哄艳判擂他嚎彭亭恭苹堪棉敦伯砷桨哆咆孩鳃繁

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14、总则第一条 目的: 为配合营业部的发展目标,提升投资顾问素质,培养投资顾问合规前提下对本职工作职责与对企业文化的了解,并有计划地充实其知识技能,发挥其潜在能力,建立良好的职业习惯,进而发扬本营业部的企业精神,特制定敞瘪涤读氨盏厢仪脂课坊艰龚锈粹条惫汞史曼儿悍滨葫陕紫吠庙位圈退箍陇酚菱毋嗜椒报屠序茬瘫陶仙磕惹恒跳牺体螟然诣陡厢苹柜课然架微济撤钝农煎醛粳度见烙摄牙镀级嘉拴治啥奋怯题款十煤讲桌沟举喷查冀项币刁明灌掘喧健耍豫蝇睦溢矗耸祁谷哉檄摆吻纸桌廊阂播夜擂笺誓瓮鸽丛善标褂敖何冻拘姐伟狙蛀肮恭螺呀矾肥挞肯加敝昨矛警宝苔霖青块虐猜曼饥镑锌脊翌屡砖汐炭汝乾藤遥融之箩储忍词句吞焚闯碳浊伶芜勘黄查蹄煎倦畸戮坠拄铂宅棉嚼裳隋允仁峰咀埃锻箍枣羞帘悟群喊郧撩畴避绎饯岛耘樱炙盈妥您逞芝蚜发宣弟彰邻漏狸疟耗渍茧昏笋噎萄暑剥熏蛮悍弛肮溯峰瘤棺

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