采购管理考核制度2015.doc

山东诚创2015年采购管理和考核制度（征求意见稿）一、目的为加强对公司物资采购工作的领导的监督管理，优化资源、降低合理控制采购成本，提高采购物资质量，激励采购人员努力工作在此前提下降低财务费用，特制定本办法。二、适用范围本制度适用于山东诚创采购部的采购管理工作和考核奖惩管理。三、制度权限1、财务部、物料使用部门、（审计部门？）（公司和基地）负责对公司物资采购流程、采购价格进行监督；2、公司采购物资采购应坚持同等质量比价格、同等价格比服务的原则，确保物资采购质优价廉，满足生产需求，降低生产成本。四、采购管理具体办法公司采购物料按照使用部门项目需求、生产需求、采购额度实行分类管理制度，具体如下：1、 项目建设需要的大宗商品或设备实行招标制度。如实验室装修、设备，基础建设项目所需建筑安装材料，如单次或1个月之内采购总额超过5万元，必须首推采取招多家竞标制度。特殊情况下，由采购部向董事长办公会公司提出申请，档案资料备存、批复后执行。2、生产建设需要定期采购的大宗品类商品，实行招标入围、分批采购的制度。年采购额在50万以上，采取招标（竞价）入围、分批采购的制度。由采购部门负责初选不少于8（3）家供应商，使用部门协助采购部评价供应商的供货能力质量，价格由财务（使用）部门负责(核价、跟踪、)监督，通过招标（竞价）确定1-2家供应商，档案资料备存。每个供应商提供不少于30%的总供货量。供应商认证、商品招竞标按照每年度进行一次以上的原则。（每年度对供应商进行审计，每月采购前跟踪其他企业的价格和质量情况以便随时调整，确保压款及承兑的有效实施），档案资料备存。年采购额在20万以上50万以下品种和材料，采取竞价竞争性谈判、分批采购的制度。由采购部门负责初选不少于4家供应商，使用部门协助采购部评价供应商的供货能力，价格由财务使用部门负责监督，通过招标竞价确定1-2家供应商，每个供应商提供不少于30%的总供货量。供应商认证、商品竞争性谈判按照每年度进行一次的原则。每季度对市场行情及供货价格、质量进行评议以便调整。3、 零散采购商品实行采购信息注册备查制度。年采购额20万以下，实行采购信息注册备查制度。有关采购品名、数量、商标、价格、厂家名称、采购地点、联系电话等信息要详细向公司（审计部门？）进行登记备查，公司可随时使用部门定时派人以第三方身份进行抽查。以上采购内容，初选供应商情况及确定供应商情况由采购部向使用部门每季通报变更，优选质优价廉的新资源供货商。4、供应商动态管理制度严格进行动态管理，审议评定供应商准入资格，对物资供应商的资质、产品质量和售后服务进行跟踪调查，对不合格的产品、设备应有能力退货、退款和索赔，不合格厂商坚决予以及时清除其准入资格。实行 谁主管采购物资、谁负责物资质量的责任追究制度和询价、比价、定价制度，严把采购价格、物资质量、验收入库关，真正做到料源可靠，采购规范，降低成本，确保供应物资质量。5、定期评议制度针对每月半年采购额前二十名以上的商品或有使用部门提出疑义的品种，由财务部牵头、各使用部门联合、财务、审计部门组成巡检评价小组，进行采购程序和价格等方面的巡检评议。如有问题，上报总公司，由财务部和采购部协同处理，对问题按规定处理按照违规行为处理办法进行处罚，采购部门限期随时改正。日常采购工作中各使用部门如有发现问题，随时向公司各级领导反映。6、对各司、部现行采购的品类和物资，采购部也应定时进行调查和资源成本优化。对发现税票不全、质差或价高的现象，及时制止、纠正或竞价采购，根据采购差额的3*2进行一次性奖励。五、采购奖励办法在保质保量、降低成本、降低财务费用并及时完成采购工作的情况下，采购部年采购总额的3做为奖励基金用于支付采购部的部门奖励，由物料使用部门按比例承担该项成本，按季度发放给采购部。采购部制订部门内部的二次奖励办法，用于采购人员的奖励。六、采购违规行为处理办法（一）重大违规行为的处理1、违反有关规定不经招标、不经集体讨论，擅自指定或暗示供货商的。2、采购过程中拒绝监督、泄露标底、暗箱操作、招标走过场的。3、不按招标程序，不履行或不认真履行职责，致使购进货物以次充好、质次价高或假冒伪劣产品的。4、 与供货商相互勾结，高估冒算，有意多付货款的。5、 在大宗物资采购监督工作中，不认真履行岗位职责，具有失职渎职行为的。6、 贪污、私分、占用、挪用、挥霍浪费采购资金的。如果出现上述重大违规行为，由责任人全额承担因上述行为给公司造成的损失，对相关责任人予以撤职、待岗、开除等处理；违反法律的，移交司法机关处理。（二）一般违规行为处理1、招标商品使用部门等部门对招标的商品价格提出异议，并能举证价格差异，经核实，扣罚采购责任人该商品采购价格差异的80%作为罚金。2、中等规模商品使用部门等部门对中等规模商品的价格提出异议，并能举证价格差异，经核实，扣罚采购责任人该商品三个月之内的采购价格差异的80%作为罚金。3、零散采购商品使用部门等部门对零散采购商品的价格提出异议，并能举证价格差异，经核实，扣罚采购责任人该商品三个月之内的采购价格差异的80%作为罚金。4、指标配额指标不能按照供应商指标配额实施采购的，须按程序在1个月内进行新的供应商认证，如不能完成，须向董事长办公会提交书面说明。如说明不够充分，由董事会办公会进行处罚。七、监督奖励办法财务部、物料使用部门、（审计部门？）（基地和公司）负责对公司物资采购价格进行监督，公司对有效的监督行为进行奖励。1、招标商品使用部门等部门对招标商品的价格提出异议，并能举证价格差异，经核实，奖励该商品采购价格差异的30%作为奖金。2、中等规模商品使用部门等部门对中等规模商品的价格提出异议，并能举证价格差异，经核实，奖励该商品三个月之内的采购价格差异的30%作为奖金。3、零散采购商品使用部门等部门对零散采购商品的价格提出异议，并能举证价格差异，经核实，奖励该商品三个月之内的采购价格差异的30%作为奖金。本制度试行期为1年，期满后进行修正。由董事长办公会负责解释。诚创公司2015年1月29日关于实施进度计划的安排1、 大宗商品和中等规模商品的招标和竞争性谈判，于2月初准备，参照2014年采购商品进行分类，2月底完成。2、 3月初发布标书，确定供应商，于4月底完成供应商认定工作。3、 自5月1日起，大宗商品和中等规模商品的采购必须按照招标和竞争性谈判确定后的程序进行。4、 需解决的问题：监督工作由哪个部门牵头？审计部门是否需要单独设置？如责任人无法按照计划进行，给予撤职、降级、转岗处分。合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用文件中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责5、