高校科技成果转化机制研究.docx

高校科技成果转化机制研究 （2. 重庆工程学院，重庆 巴南 400056）摘 要：创新已成为社会发展的重要动力。科技成果转化在经济发展中逐渐发挥着重要作用，对促进高新技术与生产力的结合具有重要意义。然而，承担创新使命的组织对技术转化的认识并不多，技术转化效率不高。一些高校和科研机构还没有建立起合理、系统的转化机制。本文对高校技术转化活动的现状和需求进行了分析，并对技术成果转化的各个阶段进行了探讨，为其他组织能够从技术转化的经验中吸取经验，为科技成果转化提供理论支持。关键词：科技成果；技术转化；转化机制一、绪论随着世界科学技术的飞速发展，技术更新周期越来越短。科技创新越来越成为社会发展的支撑，也是技术管理中的核心问题，它反映了不同技术创新主体的创新能力。20世纪80年代初，美国政府引入了Bay-Door法案，允许研究者拥有自主研发成果的专利权，促进大学和研究机构的市场化转型1。加拿大还提出了各种政策措施，包括专利所有权、受益权等，旨在最大限度地实现公共资助研究活动的经济和社会价值。在澳大利亚，联邦政府已经拨出大量的资源来保护科技成果的市场化，并建立大学商业伙伴关系2。更重要的是，许多大学和研究机构对提高自身的市场化能力更感兴趣。中国也非常重视技术转化活动。最新的科技成果转化法（修正案）和国务院出台的一些政策为技术转化提供了依据，同时，我国高校不断借鉴国外先进经验，探索本土化的技术转化模式，结合我国国情，进一步促进了技术转化绩效的提高3。为此，本文以重庆某高校科技成果转化作为实证研究，从微观层面探讨了高校科技转化的创新模式，以实现技术转化的运行机制，支持技术转化实践，促进技术成果管理。详细解释了研究过程，可以清晰地展示研究路径和证据。二、高校技术成果转化情况（一）高校技术成果现状根据2019年中国知识产权发展状况评价报告显示，2010年至2019年，全国知识产权综合发展指数由100提升至279.2，使得知识产权创造、保护、运用等全链条发展。其中，高校和科研机构是科研成果应用知识产权的重要单位，知识产权比重逐年上升4。但与发达国家相比，技术转化的整体水平有待提高，许多高校科研研究成果与市场脱节，并不能带来经济效益，这意味着高校支持的科研研究与社会发展关系不密切。（二）现行科技成果转化机制及反思根据实施方式的不同，高校科技成果转化模式大致可分为直接实施、合作实施和成果转让。其中，直接实施，即拥有科研成果的研究者，可以启动自行投资实施转化，或者大学自主创业，以实现技术的经济价值。合作实施是指科研人员与企业合作，共同转让科研成果，通常采用技术许可、作价入股等方式，成果转让实施是转让科技成果的所有权或使用权，让企业取得研究成果商业化后的收益，包括所有权转让、权益让渡等。前面提到的几种方式都是让研究者主动实施科技转化活动。这被称为第一代技术转化机制，我们不得不得出这些机制在实施期间存在一些问题6：一是，高校与企业之间存在着太多的差异，包括研究目标和商业需求、创新路径、组织方法、评价标准、甚至技术实施环境要求。因此，高校的科研成果很难产出直接可以应用于市场需要的产品。二是成果转化机制不系统。传统的转化机制设计是为了满足学术研究和人才培养的需要。现有制度在管理体制、部门设置、激励机制、行为评定等方面存在不匹配7。因此，在真正的转型过程中，高校普遍遇到了一些障碍，如与市场搭桥、产品倡导等。满足市场需求是实现科研成果市场化和产品产业化的核心环节。一般来说，大学接触市场很少，但企业有不同的价值取向和运作方式，这导致了合作的差异。这造成了高校科技转型过程中缺失的环节，形成整个高校科技转化产业链中缺失。为解决上述成果转化中遇到的问题，20世纪80年代以来，政府和高校探索了多种组织形式的创新，如建设工程技术中心、技术成果转化中心、大学创新创业园等形式的综合服务平台。一些大学甚至探索了其他机制，如与企业建立联合研究所、合作研究中心9。部分研究者将这种技术转化机制称为技术创新科技园模式，它与传统的技术转化模式并行。事实上，这些创新模式是在原有科技成果转化的基础上，为改进硬件和软件提供创新平台，架起产业化和商业化的桥梁10。一般来说，通过综合创新平台实现经济效益的方式被称为第二代高校成果转化模式。经过20多年的探索和实践，各类创新平台在高新技术产业化、科研人员培养、科研开发等方面发挥着越来越重要的作用，为企业提供了很好的环境，促进了校企合作，有利于区域经济发展和科研成果产业化。但这些平台还存在着部门主导、指导目标不匹配、自我评价不准确等问题，其中高校科研机制与产业化需求不匹配是核心原因。在社会快速发展的背景下，以企业为代表的市场组织面临着各种各样的市场需求，复杂的技术环境，对产品、服务和更新的要求越来越高。把科研成果转化为生产力的转化过程，整个过程需要太多的条件，转化链有很多阶段，每个阶段都是相互作用的11。因此，要提高转化效率，还需要更系统、更全面的探索。三、科技成果转化框架由于科技成果转化在社区中引起了太多的关注，许多学者认识到了技术转化的重要性。本研究是一种现象驱动的研究，针对先进技术的形成过程，将科技成果转化机制分为项目机制、运行机制和营销机制，并分析了科技成果转化的模式、经验（机制流程图，见图1）。图2. 先进技术研究所的技术转化机制。（二）成果转化运行机制经济学家顺彼特指出，创新包括技术创新和制度创新，国家或企业要实现可持续发展，必须同时进行技术创新和制度创新。只有技术创新，才会有“锁定”效应。在自主创新过程中，人们往往重视技术创新，而忽视制度创新的重要性。目前，我国科技成果转化存在的问题之一是对转化机制的研究不够深入，大多停留在理论探讨上。因此，构建科技成果转化机制，打开转化过程的黑匣子，是科技成果转化的一项重要工作。高等技术学院的技术改造分为两个部分。一种是由研究所管理层直接管理，另一种是通过间接方式，由研究所持有独立部门的股份。从这两种运作方式可以看出，学院采用学院+平台模式，既采用企业模式，又采用宣传单位模式。理想的目标是建立一个大学科研成果技术转化平台金融投资体系。二是国际建设，平台与法国专利主权基金（FB）合作，通过国家背景和渠道设立合作办公室，引进人才和国外经验，最终项目落地。此外，学习国际惯例和规则，打击专利流氓，保护合理的知识产权。第三，研究者要深化专利申请，成立技术专业办公室（TTO），打造技术背景、法律背景、业务背景为一体的平台，具体处理专利价值评估、转化等问题。火炬计划的最终成果主要包括两个方面：一是拥有实体网站，搭建线上线下平台；二是在平台的基础上完成多个项目的交易。构建知识产权运行平台是弥补国内高校对知识产权市场运行不了解的一个很好的途径，提供了一条专利进入成品和市场后的捷径。通过知识产权运营平台，可以组建企业或引进资金，将前景较好的产品孵化到市场，获得良好的产业前景和市场回报。待样本成熟后，将科技成果转化为与市场的接口，重要的环节是产品性能、知识产权等问题以及如何进行营销。由于先进技术研究院成立时间短，主要关注材料、计算机技术领域，技术改造周期过长，许多知识产权平台没有进入市场。在现有研究成果的基础上，构建了先进技术研究所的技术转化机制，如图2所示。这一机制分析了技术转化的驱动因素，并提出了相应的对策。然后通过组建公司，入股并适时进入市场。图2.先进技术创新驱动发展流程六、结论在高校和科研院所技术改造领域，在积累经验的基础上，借鉴国外先进的模式和实践，探索定位技术改造模式。为解决传统高校技术改造中存在的问题，运用创新目标、运行机制和市场推动，发展相对完善的技术改造服务和产业链，是国内高校技术改造的第二代机制。为进一步完善先进技术学院的技术转化机制，提高技术转化绩效和创新能力，本文提出以下建议：（一）加强政策支持，完善利益分配机制。先进技术研究所可以在现有的框架和政策下，加强政策支持，提高科技工作者的创新积极性。在涉及知识产权的项目中，可以对知识产权的所有权进行改革，将知识产权的所有权以礼物和奖励的形式委托给研究人员。同时，研究所应完善技术改造的利益分配机制，制定合理的奖励标准，保护研究人员利益的合法权益。（二）加强国际合作和专业人才培养。先进技术学院应在充分利用自身优势的基础上，与国外知识产权运营平台合作，引进专业的知识产权运营人才，构建知识产权国际转化机制。同时，先进技术学院要与科大、一流高校和企业合作，有利于解决专业人才短缺的问题，也有利于提高科技成果水平。（三）积极引入市场机制，推进科研市场化。技术创新与社会需求是紧密联系在一起的，研究成果应该通过市场机制转化为生产力，如果研究成果不与社会需求相联系，这是毫无意义的。因此，先进技术研究院应鼓励所属平台进入市场，选择优质项目，减少政府的依赖，减少相关政府部门的干预。将研究成果与市场需求相结合，形成技术转化平台，将提升实验室技术的竞争优势，为社会发展做出更大贡献。基金项目：重庆市教育科学规划项目“以成果转化为导向的民办高校科研制度重构研究”（2020-dp-22）；新疆维吾尔自治区第十三个五年重点学科建设项目“教师领导力现状与提升研究”（19XJKD0302）；重庆市教委科技重大项目（KJZD2019019001）；重庆市知识产权软科学研究项目（CQIP20191030）。参考文献：1 Grimaldi, R., Kenney, M., Siegel, D.S., et al. (2011) 30 Years after Bayh-Dole: ReassessingAcademic EntrepreneurshipM. Research Policy , 40, 1045-1057.2 Aldridge, T.T. and Audretsch, D. (2011) The Bayh-Dole Act and Scientist EntrepreneurshipM.Research Policy , 40, 1058-1067.3 Jia, J., Zhao, L., et al. (2015) A Comparative Study on the Transformation of Scientific and Technological Achievements from China to Foreign CountriesJ. Science and Science and Technology Management , No. 7, 3-10.4 Zhang, S. and Guo, Y. (2014) Solving the State-Owned Scientific Research Institutions Scientific and Technological Achievements into Institutional BarriersJ. China Science and Technology Forum, No. 8, 36-41. -全文完-