区科技计划项目验收材料指引.doc

区科技计划项目验收材料指导（）

一、验收材料：
1.广州市花都区科技计划项目验收申请书；
2.广州市花都区科技计划项目任务书；
3.区科工信局项目立项文献；
4.项目实行工作总结汇报；
5.技术指标证明材料（如第三方检测（验）汇报、顾客使用汇报等）；
6.项目经费决算表（同步提供不小于1万元凭证、发票复印件）, 50万及以上项目还须提供专题审计汇报；
7.经济指标证明材料（如销售协议、销售发票等复印件）；
8.研制样机、样品图片和数据；
9.购置仪器、设备等固定资产清单；
10. 其他有关附件（知识产权、成果、论文、专著、资质、各类证
书、许可证等证明材料复印件）；
11.区科工信局认为应提供其他材料。
*广州市花都区科技计划项目验收证书(验收通过后发放)
二、《项目实行工作总结汇报》包括内容：
1.技术研发状况；
2.有关试验和检测状况；
3.分工合作状况（合作项目）；
4.所获成果、专利及有关产品(或样机)数据；
5.经费使用状况；
6.仪器设备等固定资产购置清单；
7.经济和社会效益状况；
8.顾客使用汇报等。
三、材料报送规定
1.验收材料包括封面、目录（页码）按次序胶装成册一式4份，项目承担单位、合作单位和组织单位（即主管镇街）签名盖章后交区科工信局1份，其他材料于验收会当日带至评审现场。
（注：区医疗卫生一般项目经费3万元及如下由其组织单位按照有关规定安排验收。）
2.报送地址：花都区天贵路88号A座三楼312室，电话：

广州市花都区科技计划项目
验收申请书

项目名称：
项目编号：
计划类别：
承担单位（盖章）：
项目立项文献编号：
申请验收日期：201 年 月 日

广州市花都区科技工业和信息化局
制

一、项目基本信息
项目名称

承担单位

参与单位

支持经费（万元）

起止时间

项目负责人

固定电话

E-mail

手 机

项目联络人

固定电话

E-mail

手 机

通讯地址

二、重要技术指标完毕状况
任务书预期目

实际完毕状况

自评完毕任务书预期目 %

三、重要经济指标完毕状况
任务书预期目

实际完毕状况

自评完毕任务书预期目 %

四、项目实行中形成示范基地、中试线、生产线及其规模等完毕状况
任务书预期目

实际完毕状况

自评完毕任务书预期目 %

五、其他指标完毕状况
任务书预期目

实际完毕状况

自评完毕任务书预期目 %

六、知识产权指标完毕状况（单位：项）
项目
指标
总数
发明专利
实用新型
软件版权
其他
内容阐明
任务书预期申请

实际申请

任务书预期授权

实际授权

七、项目执行过程中出现问题及拟阐明状况

八、项目经费来源及使用状况（万元）
任务约定项目总经费

其中新增经费

项目实际新增经费

项目实际新增经费来源
类 别
任务书约定
实际完毕
区科技经费

其他政府部门经费

自筹经费

贷款资金

其他资金

支出科目
科技（自筹）
经费预算
科技（自筹）
经费实际支出
实际和预算比（%）
一、基建费
-----
-----
-----
二、人员费

其中：课题负责人

重要研究开发人员

三、设备费

1、购置费

2、试制费

四、能源材料费

1、材料易耗品费

2、燃料及动力费

五、试验外协费

六、会议差旅费

七、项目管理费

八、其他费用

合 计

财务负责人： 财务专用章（盖章）：

九、项目组人员名单
序号
姓名
性别
出生年月
技术职称
文化程度
工作单位
重要承担工作
签名
1

2

3

4

5

6

7

8

9

十、有关附件
序号
附件名称
数量
1
广州市花都区科技计划项目任务书

2
区科工信局经费下达文献

3
项目实行工作总结汇报

4
技术指标证明材料（如检测（验）汇报、顾客使用汇报等）

5
经费决算表及凭证发票复印件（50万元以上还须提供专题审计汇报汇报）

6
经济指标证明材料（如销售协议、销售发票等）

7
研制样机、样品图片和数据

8
建设示范基地、中试线、生产线一览表、图片和数据

9
购置仪器、设备等固定资产清单

10
其他有关材料（知识产权、成果、论文、专著、资质、各类证书、许可证等证明材料复印件）

十一、审核意见
1.项目承担单位意见

签字： （盖章）
年 月 日
2.组织单位意见

（盖章）
年 月 日
3.区科工信局主管业务科室意见

签字：
年 月 日
4.区科工信局意见

签字： （盖章）
年 月 日

附件1-1
项目新增经费到位状况表
单位：
截止 年 月 日

金额单位：万元

计划投资
已实际到位资金
资金到位时间
按任务书约定应当到位资金
已到位资金与任务书差额
资金到位率(%)
合计
-
-

-
-

一、区科技经费

为进帐单时间

二、自筹资金
-
-
为最终一笔自筹支出时间
-
-

1、

-

2、

3、

附件1-2
项目新增经费使用汇总表
单位：

截止 年 月 日
金额单位：万元

费用类别
任务书预算金额
实际支出金额
结余数
超支数
区科技经费
自筹资金
总预算额
区科技经费
自筹资金
总支出额
区科技经费
自筹资金
总经费
区科技经费
自筹资金
总经费
一、劳务费

1.项目负责人

2.重要研究、开发、推广人员

二、设备费

1.购置费

2.试制费

三、材料费

四、燃料动力费

五、测试化验加工费

六、差旅费/会议费/国际合作与交流费

七、出版/文献/信息传播/知识产权事务费

八、专家征询费

九、其他直接费用

十、间接费用

合计

注意:附表2费用类别请按照科技计划项目任务书中支出科目来列示，以上为样例；

附件1-3项目新增经费使用明细表（区科技经费）
单位：
截止 年 月 日

单位：元
凭证号
日期
摘要
金额
费用子类别
经费类别

课题负责人
区科技经费

重要研究人员
区科技经费

劳务费支出合计

购置费
区科技经费

试制费
区科技经费

设备费支出合计

材料费
区科技经费

材料费
区科技经费

材料费支出合计

燃料动力费
区科技经费

燃料动力费
区科技经费

燃料动力费支出合计

测试化验加工费
区科技经费

测试化验加工费
区科技经费

测试化验加工费支出合计

差旅费/会议费/国际合作与交流费
区科技经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费
区科技经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费
区科技经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费支出合计

出版/文献/信息传播/知识产权事务费
区科技经费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费
区科技经费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费支出合计

专家征询费
区科技经费

专家征询费
区科技经费

专家征询费支出合计

其他直接费用
区科技经费

其他直接费用
区科技经费

其他直接费用支出合计

间接费用
区科技经费

间接费用
区科技经费

间接费用支出合计

总支出合计

注意:附表3类别请按照附表2来列示，以上为样例。
经费类别请根据实际经费来源填写。

财务负责人：（签章） 财务专用章：

项目新增经费使用明细表（自筹经费）
单位：

截止 年 月 日
单位：元
凭证号
日期
摘要
金额
费用子类别
经费类别（有合作单位，注明哪个合作单位）

基建费
自筹经费

基建费支出合计

课题负责人
自筹经费

重要研究人员
自筹经费

劳务费支出合计

购置费
自筹经费

试制费
自筹经费

设备费支出合计

材料费
自筹经费

材料费
自筹经费

材料费支出合计

燃料动力费
自筹经费

燃料动力费
自筹经费

燃料动力费支出合计

测试化验加工费
自筹经费

测试化验加工费
自筹经费

测试化验加工费支出合计

差旅费/会议费/国际合作与交流费
自筹经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费
自筹经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费
自筹经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费支出合计

出版/文献/信息传播/知识产权事务费
自筹经费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费
自筹经费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费支出合计

专家征询费
自筹经费

专家征询费
自筹经费

专家征询费支出合计

其他直接费用
自筹经费

其他直接费用
自筹经费

其他直接费用支出合计

间接费用
自筹经费

间接费用
自筹经费

间接费用支出合计

总支出合计

注意:附表3类别请按照附表2来列示，以上为样例。
经费类别请根据实际经费来源填写。有合作单位，注明哪个合作单位

财务负责人：（签章） 财务专用章：

附件2-1
科技项目“××”专题资金审计汇报
（前期资助项目）
文号：
注协报备号：

广州市XXX企业（企业名称）：
我们接受贵单位委托，对××单位（如下简称“××”）××年××月立项××项目“××”经费支出进行专题审计。根据审计有关规定，××单位提供××年××月××日至××年××月××日与本项目有关会计账册、报表、凭证、“××”任务书及其他有关材料。××单位责任是设置专账对科技项目经费进行单独核算，保证科技经费使用合法性、合规性、合理性，防止或发现科技经费挪用、挤占、超范围或超原则开支并纠正错报，提供真实、合法、完整审计材料。我们责任是在实行审计工作基础上对该科技项目经费使用状况刊登专题财务审计意见。我们审查是根据中国注册会计师审计准则、《广州市科技计划项目管理措施》、《广州市科技创新发展专题资金管理措施》和《……任务书》及其他有关财税及科技经费现行规定进行。在检查过程中，我们结合项目承担单位实际状况，实行我们认为必要审计程序。现将审计状况汇报如下：
一、项目概况
广州市花都区科技计划项目“××”（项目名称）重要内容为：……
本项目承担单位为××单位，项目类别为××计划项目，项目编号：××，项目起止时间为××年××月至××年××月。经广州市花都区科技工业和信息化局××文献同意，同意对“××”项目予以人民币××万元资金补助。本项目经费预算状况为：总投入经费××万元，其中：已投入经费××万元，新增经费××万元（其中：新增科技项目经费××万元，新增其他自筹经费××万元）。新增总经费支出预算为××万元，其中包括：列对应明细。新增科技经费支出预算为××万元，其中包括：列对应明细。自筹经费支出预算为××万元，其中包括：列对应明细。（可列表）
二、项目承担单位简介
项目承担单位××位于××。法定代表人××：。注册资本：××万元。经营范围：×× 。
项目负责人为××，重要参与人员共××人，（项目团体及人员状况）。
三、经费到位状况
本项目共收到经费××万元，经费到位率 %，其中：
1、××拨款万元，已于××年××月到位，经费到位率 %；
2、企业自筹经费已到位××万元（其中暂付××拨款××万元），经费到位率 %。本项目实际资金到位状况详见附表一。
四、经费使用状况
我们根据有关帐簿及凭证，经审核确认本项目截止20XX年XX月XX日合计支出XX万元，其中新增支出XXX万元，新增科技专题经费支出XXX万元，新增自筹资金支出XXX万元。较项目预算结余（超支）XX万元，结余（超支）重要原由于XXXXXXXXXXXX。项目支出明细详见下表：（可列表，也可文字阐明）。
单位：万元
项目
项目总支出
总支出超支（结余）数
科技专题经费
科技专题超支（结余）数
配套经费
配套经费超支（结余）数
劳务费

设备费

材料费

燃料动力费

测试化验加工费

差旅费/会议费/国际合作与交流费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费

专家征询费

其他直接费用

间接费用

合计

本项目实际已使用资金明细详见附表二及附表三。
五、科技经费管理制度遵守状况和会计核算状况（视状况写）
经审查，A企业针对科技经费使用而建立了《XXXXXX》、《XXXXXX》、《XXXXXX》和《XXXXXX》制度，这些制度建立和执行符合（不符合）《国家科技计划和专题经费监督管理暂行措施》和现行其他财经法律法规规定。项目经费与否专账核算（假如没有专账核算，要写上与否作整改，在本项目有关凭证上注明为本项目支出）。
经审查，A企业针对科技经费收支而设置会计科目符合（不符合）《企业会计准则》（《行政事业单位会计制度》）规定，其核算内容和财务汇报均具有（不具有）真实性、精确性和完整性；财务档案保管规范、完整、清晰（财务档案保管凌乱、无秩序、且存在缺失状况）。
六、重要经济指标完毕状况（针对任务书规定写）
从××年××月××日至××年××月××日止，本项目共生产××系列产品××（单位），以现行售价××，实现总产值××万元（不含税，下同），其中对外销售××，实现销售收入××万元，实现利税总额为××万元。
七、存在重要问题
阐明：存在下述问题，按照下述问题分类方式阐明，若不存在其中某类问题，则删除该类问题，并重新编序号。若审计过程中未发现问题，则删除所有问题序号，同步阐明“经审查，未发既有关问题”
1、专题经费核算方面
（例：经审查发现，A企业对科研经费会计科目设置不够科学，导致其会计核算信息不精确、不全面。如：XXXXXXXXXXXX）
2、专题经费管理方面
（例：经审查发现，A企业科研经费支付审批不够规范，导致科研经费被挪用、挤占等状况。如：XXXXXXXXXXXX）
3、自筹经费到位方面
（例：经审查发现，A企业自筹经费未及时到位，根据《XXX项目科技计划项目任务书》规定，截止20XX年XX月XX日应到位自筹资金XX元，而实际到位XX元，到位率为XX%。）
4、任务书预算完毕状况
（例：经审查发现，A企业科技经费支出时未完全按照预算书规定实行，如：20XX年XX月XX日因XX事项支出了XX元，而《XXX项目科技计划项目任务书》无此预算支出。）
5、资产管理方面
（例：经审查发现，A企业项目经费购置资产管理不完善，如：单件10万元以上资产没有办理公开招标手续；购置资产只记录支出，没有记录资产账；没有固定资产卡片等。）
6、其他违反国家财经纪律状况
（例：经审查发现，A企业科技经费列支中存在白条状况，不符合《中华人民共和国发票管理措施》第XX条“XXXXXXXXXXXXXXXXXX”规定。）
八、其他需要阐明事项
（例：协议已签，尾款未付；小金额合作单位未看到原始凭证）
九、审计结论
（无保留心见）
至××年××月止， XXX项目财务运行状况符合与××单位签订《××项目任务书》规定。
（保留心见）
至××年××月止，（除……外），XXX项目财务运行状况基本符合与××单位签订《××项目任务书》规定。
（否认意见）
至××年××月止，由于XX问题原因， XXX项目财务运行状况不符合与××单位签订《××项目任务书》规定。

附表一：项目新增经费到位状况表
附表二：项目新增经费使用汇总表
附表三-1：项目新增经费使用明细表（区科技经费）
附表三-2：项目新增经费使用明细表（自筹经费）

××会计师事务所有限企业 中国注册会计师：
中国注册会计师：

中国·广州
20××年××月××日

附件2-2
科技计划项目“××”专题资金审计汇报
（事前立项事后补助项目）
文号：
注协报备号：

广州市XXX企业（企业名称）：
我们接受贵单位委托，对××单位（如下简称“××”）××年××月立项××项目“××”经费支出进行专题审计。根据审计有关规定，××单位提供××年××月××日至××年××月××日与本项目有关会计账册、报表、凭证、“××”协议书及其他有关材料。××单位责任是设置专账对科技项目经费进行单独核算，保证科技经费使用合法性、合规性、合理性，防止或发现科技经费挪用、挤占、超范围或超原则开支并纠正错报，提供真实、合法、完整审计材料。我们责任是在实行审计工作基础上对该科技项目经费使用状况刊登专题财务审计意见。我们审查是根据中国注册会计师审计准则、《广州市科技计划与项目管理措施》、《广州市科技创新发展专题资金管理措施》和《……任务书》及其他有关财税及科技经费现行规定进行。在检查过程中，我们结合项目承担单位实际状况，实行我们认为必要审计程序。现将审计状况汇报如下：
一、项目概况
广州市花都区科技计划项目“××”重要内容为：……
本项目承担单位为××单位，项目类别为××计划项目，项目编号：××，项目起止时间为××年××月至××年××月。
本项目经费预算状况为：新增经费××万元。新增经费支出预算为××万元，新增经费均为企业自有资金。
根据项目承担单位与xx于20xx年x签订《xx任务书》规定，本项目新增经费支出预算xx万元，其中包括：人员费xx万元，设备费xx万元，能源材料费xx万元，试验外协费xx万元，会议差旅费xx万元，项目管理费xx万元，其他费用xx万元。
二、项目承担单位简介
项目承担单位××位于××。法定代表人××：。注册资本：××万元。经营范围：×× 。
项目负责人为××，重要参与人员共××人，（项目团体及人员状况）。
三、经费到位状况
本项目新增经费××万元，经费到位率 %，本项目实际资金到位状况详见附表一。
四、经费使用状况
我们根据有关帐簿及凭证，经审核确认本项目截止20XX年XX月XX日合计支出XX万元，其中新增支出XXX万元。较项目预算结余（超支）XX万元，结余（超支）重要原由于XXXXXXXXXXXX。项目支出明细详见下表：（可列表，也可文字阐明）。
单位：万元
项目
项目总支出
总支出超支（结余）数
劳务费

设备费

材料费

燃料动力费

测试化验加工费

差旅费/会议费/国际合作与交流费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费

专家征询费

其他直接费用

间接费用

合计

本项目实际已使用资金明细详见附表二及附表三。
五、科技经费管理制度遵守状况和会计核算状况（视状况写）
经审查，A企业针对科技经费使用而建立了《XXXXXX》、《XXXXXX》、《XXXXXX》和《XXXXXX》制度，这些制度建立和执行符合（不符合）《国家科技计划和专题经费监督管理暂行措施》和现行其他财经法律法规规定。项目经费与否专账核算（假如没有专账核算，要写上与否作整改，在本项目有关凭证上注明为本项目支出）。
经审查，A企业针对科技经费收支而设置会计科目符合（不符合）《企业会计准则》（《行政事业单位会计制度》）规定，其核算内容和财务汇报均具有（不具有）真实性、精确性和完整性；财务档案保管规范、完整、清晰（财务档案保管凌乱、无秩序、且存在缺失状况）。
六、重要经济指标完毕状况（针对协议书规定写）
从××年××月××日至××年××月××日止，本项目共生产××系列产品××（单位），实现销售收入××万元，实现利税总额为××万元。
七、存在重要问题
阐明：存在下述问题，按照下述问题分类方式阐明，若不存在其中某类问题，则删除该类问题，并重新编序号。若审计过程中未发现问题，则删除所有问题序号，同步阐明“经审查，未发既有关问题”
1、专题经费核算方面
（例：经审查发现，A企业对科研经费会计科目设置不够科学，导致其会计核算信息不精确、不全面。如：XXXXXXXXXXXX）
2、自筹资金到位方面
（例：经审查发现，A企业自筹资金未及时到位，根据《XXX项目科技计划项目协议书》规定，截止20XX年XX月XX日应到位自有资金XX元，而实际到位XX元，到位率为XX%。）
3、任务书预算完毕状况
（例：经审查发现，A企业科技经费支出时未完全按照任务书规定实行，如：20XX年XX月XX日因XX事项支出了XX元，而《XXX任务书》无此预算支出。）
4、资产管理方面
（例：经审查发现，A企业项目经费购置资产管理不完善，如：单件10万元以上资产没有办理公开招标手续；购置资产只记录支出，没有记录资产账；没有固定资产卡片。）
5、其他违反国家财经纪律状况
（例：经审查发现，A企业科技经费列支中存在白条状况，不符合《中华人民共和国发票管理措施》第XX条“XXXXXXXXXXXXXXXXXX”规定。）
八、其他需要阐明事项
（例：小金额合作单位未看到原始凭证等）
九、审计结论
（无保留心见）
至××年××月止， XXX项目财务运行状况符合与××单位签订《××项目任务书》规定。
（保留心见）
至××年××月止，（除……外），XXX项目财务运行状况基本符合与××单位签订《××项目任务书》规定。
（否认意见）
至××年××月止，由于XX问题原因， XXX项目财务运行状况不符合与××单位签订《××项目任务书》规定。

附表一：项目自筹资金到位状况表
附表二：项目自筹资金使用明细表
附表三：项目自筹资金使用明细表
附表四：项目产品销售收入明细表

××会计师事务所有限企业 中国注册会计师：
中国注册会计师：

中国·广州
20××年××月××日

项目销售协议/发票清单

序号
时 间
协议/发票编号
购置单位
产品名称
协议/发票总金额（元）
税额（元）
实际销售金额（元）

合 计

注：按表列次序，后附有关销售协议及发票复印件。如发票中货品名称与项目名称一致，可不附协议，发票中货品名称与项目不一致，提供可证明是本项目产品销售协议。

广州市花都区科技计划项目
验收证书

项目名称：

项目编号：

计划类别：

项目承担单位（盖章）：

组织单位：

验收日期：
201 年 月 日

广州市花都区科技工业和信息化局
制

项 目 基 本 信 息
项目名称

项目编号

计划类别

承担单位

参与单位

起止时间

项目负责人

手机

项目联络人

手机

通讯地址

邮政编码

项目预算总经费（万元）

其中：区科技经费（万元）

项目实际新增经费（万元）

其中：区科技经费 结余（万元）

验收申请时间

验收时间

项 目 组 人 员 名 单

序号
姓名
性别
出生年月
技术职称
文化程度
工作单位
重要承担工作
签名
1

2

3

4

5

6

7

8

验 收 意 见
201 年 月 日，广州市花都区科技工业和信息化局组织并主持召开了由XXXX企业承担花都区科技计划项目——“XXXX”（项目编号：XXXX）验收会议。验收专家组听取了项目执行状况汇报，审阅了有关验收资料，并进行了现场考察（或观看了现场演示），经质询和讨论，形成验收意见如下：
1、提供验收资料与否齐全，与否符合验收规定。
2、项目重要研究内容和进展（或者创新平台建设与运行状况、产业技术研究成果转化状况），及已获得社会和经济效益。
3、项目申请XX专利X件，获得XX专利授权X件，刊登论文X篇，软件著作权X项（项目获得阶段性科技成果，如新技术、新产品、知识产权、论文刊登、原则制定、人才培养、资质证书、行业许可证等）。
4、项目经费使用与否合理，与否符合规定。
验收专家组认为，该项目已（未）完毕协议书规定内容，（不）符合验收考核指标规定，（不）同意通过验收。

验收专家：

年 月 日

验 收 专 家 组 名 单

序号
验收会职务
姓名
工作单位
现从事专业
职务/职称
签名
1
组长

2
组员

3
组员

审 核 意 见

组织单位意见

（盖章）
年 月 日

区科工信局
主管科室意见

签字：
年 月 日

区科工信局
意见

签字： （盖章）
年 月 日