首件工程认可制实施细则.doc

榆林绕城快速干道西段建工程项目LM4协议段
“首件工程认可制”实行细则

为了加强工程施工质量（内在质量、外观质量、档案质量）的管理，努力消除质量事故隐患，杜绝质量通病，进一步提高现场管理水平，依据《榆林绕城快读干道西段建设项目“首件工程认可制”指导意见》(榆绕建发[2023] 4号， 下文简称“指导意见”)及省、市公路局的相关规定，特制定本实行细则。
本细则重要按“指导意见”，对其部分章节进行细化、补充、完善而编制成。

一、关于“首件工程的目的和作用”的深层结识
1、由于不同的工程项目是在不同的环境下进行的，材料、人员、设备、工艺、地理条件、安全环保规定等均发生了变化，这些变化将不同限度地影响到工程质量，通过首件制工程，可以评价对工程质量影响限度。
2、通过首件工程的实行，便于承包人施工工艺组合，总结经验，加强管理，为规范化施工发明条件。
3、通过首件工程的实行，可预见施工中碰到的各种问题，特别是解决有也许影响工程质量的各种因素，对出现的问题及时解决，减少了承包人的损失，避免施工后期赞成返工。
4、通过首件工程的实行，熟悉设计规范和技术规定，根据项目特点，拟定表面质量等级及验收标准，贯彻业主对具体分项的特殊规定。

二、首件工程认可组织机构
首件工程检评工作组由以下单位的所有或部分组成：
1、项目业主质量监督组（总监办）；
2、监理单位：驻地监理处；
3、设计代表组；
4、施工单位项目部
总监办及驻地监理负责对施工方案、工艺方案、安全措施、工程材料进行审核并监督实行，统一报检程序和检表格式，对首件工程进行初检。经施工单位初检后，驻地监理初检后，总监办牵头由相关单位组成质量检评组，对首件工程进行全面检查验收。

三、“首件工程认可制”的评价标准
1、业主用于质量管理与控制的相关文献规定，及业主对所属工程项目招标文献；
2、《公路工程质量检查评估标准》（JTG F80/1-2023）和有关规范；
3、榆林市交通局制定的有关制度和办法。

四、首件工程申报、实行、检查验收流程

五、首件工程的基本规定
（一）、首件工程划分
分项工程开工前，各协议段应按规定提前做好首件工程划分计划，该计划应涉及首件工程项目名称、部位（含桩号）、计划开工日期和竣工时间，报驻地监理处审核，总监办批准。选定的首件工程应为项目分部分项划分中的某一分项工程。
（二）、首件工程方案
在每个首件工程施工前，承包人应向驻地监理处提出该首件工程施工方案，并得到总监办批准。方案应遵循简朴、具体、实用的原则。具体规定如下：
1、首件工程的准备情况
准备情况涉及：测量、材料、配合比、设备、人员等。特别提出的是，设备应为本项首件工程实际使用的，并能用于本项首件工程设备，其它与该首件工程无关的设备不应列出。人员也是具体到该项工作的具体管理和实际操作人员。
2、目的
每一项工作应有一个目的，该目的涉及质量目的、工期目的、工艺目的、施工安全目的和管理目的。
3、计划
每个首件工程均要列出计划，计划涉及开工时间、竣工时间、天天的工作内容和完毕工程量、设备、材料、人员数量等。
4、实行方案
该方案涉及：
（1）施工方案：①分项工程概况；②施工方法及重要工艺；③施工进度计划；④质量保证体系；⑤质量控制目的及实验检测项目、频率和方法；⑥材料、机械设备等进场情况；⑦施工组织、管理人员及施工人员配备；⑧测量放线成果；⑨批准的标准实验报告；⑩安全环保方案。
（2）技术交底资料（参与人员、技术交底原始记录），各类质检表格。特别是要列出施工过程中也许出现的各种问题，以及解决这些问题的预案等。

（三）、实行过程
要对实行的全过程进行记录，特别要注旨在实行过程中的具体操作程序，有无特殊问题、异常情况出现，采用何种措施；人员到位情况，材料使用情况等均应有记录。所有记录均应是原始记录，在原始记录的基础上进行资料整理。
（四）、资料整理
1、在施工过程中，应对过程中的各种情况进行记录；
2、假如是完整的分项工程，应按质量检查评估标准进行评估，如不是，也应按质量评估标准进行评价，但不打分。
（五）、总结报告
首件工程完毕后，应对该项工程进行总结。一方面应按工程质量评估办法和本项目的特殊规定进行具体记录并进行综合分析和评价，编写首件工程总结报告，该报告应涉及实验资料汇总，开工报告，检测资料，具体过程中的现场记录和施工工艺、工程照片、声像、影像资料、经验和教训，各项技术指标和相关技术规范和质量目的进行对照的总结等。

（六）、首件工程资料的文献组成
首件工程所需用表，均须采用附表格式申报，并有相关负责人的签字。其文献组成如下：
1、封面（涉及桩号、工程名称、首件工程名称）
2、首件工程开工报告（系列表格）
主表
副表
附件
首件工程施工申请批复单
施工技术方案报审
施工技术、工艺方案说明和图表
施工放样报验单
测量放样资料
材料报验单
材料出厂质保证书；材料检测实验报告
进场设备报验单
机械的重要技术指标及最大生产能力
标准实验
批准的标准实验报告

3、首件工程认可报告（系列表格）
主表
副表
附件
首件工程申报认可批复单
首件工程总结报告

首件工程检查申请单
工序检查资料
质量检查单
承包人填写
1、现场检测记录
2、实验登记表(基底检查记录单、水准测量登记表、砼施工登记表、模板安装)
监理方填写
1、工序现场检测记录单
2、实验登记表(基底检查记录单、水准测量登记表、砼施工登记表、模板安装、监理巡视记录、监理旁站记录)
相关施工作业指导书

注：1、括号里表格可选，只有实际需要时才使用。
2、相关表格按SJ表、CS、CJ表等。

六、首件工程实行环节
1、首件申报和选定
施工单位进场后，按总体施工组织计划，根据单元划分的工程内容，均要进行实验操作，在每一个分项工程中选择第一个施工项目作为首件工程(如试桩、第一个墩柱、第一节塔柱、第一榀梁等），并将首件工程的每一道工序作为首件工序，拟定作业指导书和施工工艺方案，制定施工工艺和质量规定，编制首件工程施工组织设计。除写明首件工程的工程特点、工程部位等内容外，应重点阐述人员、设备准备情况，施工工艺，技术培训和交底及质量控制措施等，提供质保体系，拟定自检体系和质量负责人，明确检测方法、检测频率以及重点、难点部位的控制措施等。
各类首件工程的施工方案须由驻地监理处审核，业主总监办认可、批准。只有在取得书面认可形式后方可实行，施工准备阶段，按规定合理配置生产要素，研究备用方案，操作过程中承包人要具体记录操作程序和有关数据，执行过程中监理单位、建设单位要督查操作全过程并及时纠编。

2、实行及规定
（1）承包人在实行首件工程施工前，必须完毕相应的开工审批程序和所有施工准备工作。施工单位应严格按照批准的施工方案施工，操作过程中要具体记录操作程序和有关技术指标，及时修正完善作业指导书和施工工艺方案。
（2）实行首件工程的关键在于事前控制和实行过程的控制。规定除隧道以外有关外露混凝土的分项或分部工程均要进行线外实验操作，试件成功后在现场制作首件，特别是桥梁墩台和防撞护栏；对承包人的承台、墩柱、箱梁等外露构件模板，监理应在初次使用前进行加工质量验收，对精度和刚度不符合规定的必须整改至合格为止。模板周转一定期间后，如变形较大，应及时整修至合格。“首件工程”所使用的模板、支架、机械设备设施、原材料和混凝土配合比等必须实行严格的检查验收，并经监理检查签字认可，不符合标准和规范规定的必须立即整改，否则一律不得用于首件工程。
（3）首件工程主体结构现场正式施工前应提前告知监理处（办）和业主到现场参与施工前各项准备工作的检查验收，验收合格后方可开始施工。驻地监理组进行首件工程施工全过程监督、全过程旁站，做好相应纪录并及时纠正偏差。对实行过程中发现的问题应及时会同有关方面，提出可行的调整解决方案，以保证其顺利实行。（另有规定除外）
（4）立柱、塔柱、梁体及混凝土防撞护栏等对混凝土外观质量规定较高的分部（分项）工程要进行专项工艺实验，大直径钻孔桩成孔等决定工程成败和工程质量的分部（分项）工程要进行专项工艺实验。承包人要具体记录实验及操作程序和有关数据，驻地监理组、总监办和公司代表督查操作过程并及时纠正偏差，保证工程外观质量。

3、评价和认可
（1）在首件工程完毕后7天内（混凝土工程指拆模后7天内），承包人应完毕以下工作：对已完毕项目的施工工艺进行书面总结，对该项目质量进行综合评价，提出自评意见，“追根溯源、穷追不舍”，提出相应质量改善措施，以《首件工程认可申请表》（附后）报监理和为主公司认可。监理组、监理处和公司的各自审查认可期限不超过3天。
（2）评价前承包人和监理根据需要进行必要的检测，以充实评价依据。
（3）首件工程施工总结应涉及以下内容：
①首件工程概况；
②首件工程重要施工方法及施工工艺；
③首件工程施工情况；
④各工序检测实验数据及相关报告；
⑤首件工程质量评价；
⑥首件工程施工中存在的质量技术问题及针对性的改善措施；
⑦推广的意见和建议。
（4）首件制评价责任体系应坚持“自下而上，分级负责”的原则。承包人作为施工责任主体，承担自评责任，评价时应提供施工工艺措施、自检资料、质量保证措施及质量负责人姓名。驻地监理组和驻地监理处承担复评责任，监理处组织有关人员对其进行分析、研究，验证施工工艺的可靠性、合理性、提出改善意见，提交该分部（分项）工程的监理评价资料并形成评审会议纪要。业主公司最终拟定是否认可首件工程。
（5）对重要的工程项目，经公司提出，可以组织专家召开专题会对首件工程进行审查认可，将会议纪要作为审批的附件。
（6）对首件工程的评价意见分为优良、合格和不合格三等，优良工程推广示范，可以大面积施工；合格工程予以接受，在整改提高后重新进行首件施工申报；不合格工程责令返工，重新进行首件施工。首件必须达成优良，其分项工程评分应≧95分。
4、拟定最终方案
首件工程经评审通过后，施工单位、监理单位应根据评审报告进一步完善施工和监理实行细则作为最终方案，在此基础上审批分项或分部开工报告。
5、推广示范
首件工程认可的项目，由监理处组织召开现场会，业主参与，在标段推广示范。对于通过终评的首件工程，监理单位应督促施工单位将施工工艺、技术指标及质量控制措施等制作成标志牌，竖立在施工现场醒目位置，应涉及施工技术负责人、施工队长、自检负责人、监理负责人等信息。正式批量施工前，逐级进行具体的技术交底，保证全体人员对各道工序详熟于心。
通过终评优良的首件工程，对全线施工有指导意义的，由项目公司样板工程验收工作组组织召开现场会，可就其施工工艺、技术指标及质量控制措施在全线进行推广应用，并且规定后续工程的质量水平不能低于首件工程的标准。在工程施工中，施工单位应严格按照首件工程所形成的施工工艺、技术参数及质量控制措施去操作，保证产品质量始终保持优良，同时通过不断地总结经验，进一步完善施工工艺，提高质量管理措施，保证工程质量全面创优，达成项目公司颁布的工程创优实行办法总体目的的规定。
将首件制执行情况纳入质量考评内容，必要时组织现场点评，以保证首件制的严格执行。

七、附则
1、首件制以施工标段为单位分别进行，无论新开工协议段，还是已开工协议尚未进行的工程项目，均应执行本细则按照《指导意见》规定的范围执行。
2、本办法由公司负责解释，自2023年5月1日起试行。

八、首件工程增长表格
____________________项目
首件工程施工申请批复单
监理单位： 协议号：
承包单位： 编 号：
致 _________________________________驻地监理处（办）:
我部按照《首件工程划分计划》并根据现场实际情况，决定将（单位工程名称）（分部工程名称）（分项工程名称）（首件工程名称）选定为我部（分项工程名称）的首件工程，施工前的各项准备工作已经所有完毕，经我部组织自检，具有首件工程施工条件，特向驻地监理处（办）申请首件工程施工。
申请开工日期： 年 月 日 计划竣工日期： 年 月 日

附件资料：1、分项工程开工申请批复单复印件；
2、本首件工程具体实行方案；

项目经理部（盖章）：
施工单位技术负责人： 日期：
驻地办现场专业监理工程师意见：

签字： 日期：
驻地监理工程师意见：
致 标段项目经理部：
你部提出的（单位工程名称）（分部工程名称）（分项工程名称）（首件工程名称）首件工程施工申请，经驻地办各专业监理工程师检查，认为具有首件工程施工条件，批准进行首件工程施工。

签字： 日期：
总监办或业主意见：

签字： 日期：
____________________项目
首件工程申报认可批复单
监理单位： 协议号：
承包单位： 编 号：
致 _________________________________驻地监理处（办）：
我部（单位工程名称）（分部工程名称）（分项工程名称）（首件工程名称）于 年 月 日已竣工，申请于 年 月 日验收，以便该项目工程批量作业，特此报告，请予批准认可。
附件：1、首件工程施工总结
2、相关质量检查资料
3、相关的施工作业指导书
4、首件工程施工时监理、施工单位的质量管理网络

承包人项目负责人意见：
经综合评估，该首件工程达成优良 □ 合格 □ 不合格 □等级
签字： 日期：
专业监理工程师意见：
经测评该首件工程为优良 □ 合格 □ 不合格 □等级
签字： 日期：
驻地监理工程师意见：

签字： 日期：
分项工程交验小组检查意见：

签字： 日期：
总监理办或业主批复意见：
（盖“首件工程认可专用章”）

签字： 日期：

“首件工程”认可专用章
首件工程认可专用章

项目经理： 年 月 日

驻地监理工程师： 年 月 日

业主代表： 年 月 日
9cm

5cm 5

首件工程划分计划（样表）
施工单位： 协议号：
监理单位： 编 号：
单位工程
分部工程
分项工程
首件工程桩号或部位
备注

首件工程台账（样表）
施工单位： 协议号：
监理单位： 编 号：
分项工程名称
开始日期
结束日期
过程简述
是否合格
备注