EMS新版标准变化以及对策措施表.docx

ISO14001：2015标准变化以及体系文件策划标准条款及要求要求变化简述体系文件策划简述4 组织所处的环境4.1 理解组织及其所处的环境 组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。新增加编写对应成文程序，明确如何实施组织内外部因素识别、相关方识别以及要求识别，同时将6.1的风险分析和评价以及对策合并4.2 理解相关方的需求和期望 组织应确定： a)与环境管理体系有关的相关方； b)这些相关方的有关需求和期望（即要求)； c)这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。新增加4.3 确定环境管理体系的范围 组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以确定其范围。 确定范围时组织应考虑： a)4.1 所提及的内、外部问题； b)4.2 所提及的合规义务； c)其组织单元、职能和物理边界； d)其活动、产品和服务； e)其实施控制与施加影响的权限和能力。 范围一经界定，该范围内组织的所有活动、产品和服务均需纳入环境管理体系。 范围应作为文件化信息予以保持，并可为相关方获取。划线处为新增要求在手册中对EMS范围进行明确，并需要考虑这些细化的要求。4.4 环境管理体系 为实现组织的预期结果，包括提升其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。 组织建立并保持环境管理体系时，应考虑4.1和4.2中所获得的知识。新增要求在手册对新增要求进行体现，在实施管理体系策划时按照新增要求实施5 领导作用5.1 领导用作与承诺 最高管理者应通过下述方面证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺： a)对环境管理体系的有效性负责； b)确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致； c)确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程； d)确保可获得环境管理体系所需的资源； e)就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通； f)确保环境管理体系实现其预期结果； g)指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献； h)促进持续改进； i)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。 注：本标准所提及的“业务”可广义地理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。新增要求在手册对新增要求进行体现，在实施管理体系策划时按照新增要求实施5.2 环境方针 最高管理者应在界定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针，环境方针应： a)适合于组织的宗旨和所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b)为制定环境目标提供框架；c)包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺；注：保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统。 d)包括履行其合规义务的承诺； e)包括持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺。 环境方针应： 以文件化信息的形式予以保持； 在组织内得到沟通； 可为相关方获取。划线处为新增要求在手册中体现环境方针，对于环境目标中应能体现保护环境的要求5.3 组织的角色、职责和权限 最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关角色的职责和权限。 最高管理者应对下列事项分配职责和权限： a)确保环境管理体系符合本标准的要求； b)向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。描述发生变化，取消“管理者代表”手册中体现变化的要求。各部门的职责、权限仍需要明确。管理者代表建议保留6 策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则 组织应建立、实施并保持满足 6.1.1 6.1.4 的要求所需的过程。 策划环境管理体系时，组织应考虑： a)4.1 所提及的问题； b)4.2 所提及的要求； c)其环境管理体系的范围； 并且，应确定与环境因素（见 6.1.2)、合规义务（见 6.1.3)、4.1 和 4.2 中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，以：确保环境管理体系能够实现其预期结果； 预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；实现持续改进。 组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，特别那些可能具有环境影响的潜在紧急情况。 组织应保持以下内容的文件化信息： 需要应对的风险和机遇； 6.1.16.1.4 中所需过程，其详尽程度应使人确信这些过程按策划得到实施。新增详见4.1和4.2条款的对策6.1.2 环境因素 组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。 确定环境因素时，组织必须考虑： a)变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务； b)异常状况和可合理预见的紧急情况。 组织应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素。 适当时，组织应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。 组织应保持以下内容的文件化信息：环境因素及相关环境影响； 用于确定其重要环境因素的准则； 重要环境因素。 注：重要环境因素可能导致与不利环境影响（威胁)或有益环境影响（机会)相关的风险和机遇。划线处为新增要求在手册以及相应程序的基础上进行修订。【生命周期观点】：产品或服务的典型生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、包装、运输和（或)交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。6.1.3 合规义务 组织应： a)确定并获取与其环境因素有关的合规义务； b)确定如何将这些合规义务应用于组织； c)在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。组织应保持其合规义务的文件化信息。 注：合规义务可能会给组织带来风险和机遇。 名称变化，法律法规和其他要求现成为合规义务。划线处新增在手册和相应程序基础上进行修改，包括：合规义务、合规义务的评价结果为风险和机遇识别、响应提供输入信息6.1.4 措施的策划 组织应策划： a)采取措施管理其： 1)重要环境因素； 2)合规义务； 3)6.1.1 所识别的风险和机遇。 b)如何： 1)在其环境管理体系过程（见 6.2、第7章、第8章和9.1)中或其他业务过程中融入并实施这些措施； 2)评价这些措施的有效性（见 9.1)。 当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。新增要求在手册中描述控制措施的原则，或者分别在环境因素、合规义务、风险和机遇的程序中分别描述，相应控制措施策划的要求6.2 环境目标及其实现的策划6.2.1 环境目标 组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，此时必须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，并考虑其风险和机遇。 环境目标应： a)与环境方针一致； b)可度量（如可行)； c)得到监视； d)予以沟通； e)适当时予以更新。 组织应保持环境目标的文件化信息。6.2.2 实现环境目标的措施的策划 策划如何实现环境目标时，组织应确定： a)要做什么； b)需要什么资源； c)由谁负责； d)何时完成； e)如何评价结果，包括用于监视实现其可度量的环境目标的进程所需的参数（见 9.1.1)。 组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程。划线处为新增手册中体现新增要求在具体环境目标的策划中满足要求7 支持7.1 资源 组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源。 新增在手册中体现，组织确定的资源是什么？在人力资源策划时需要考虑7.2 能力 组织应： a)确定在其控制下工作，对其环境绩效和履行合规义务的能力具有影响的人员所需的能力； b)基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员能胜任的； c)确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求； d)适用时，采取措施以获得所必需的能力，并评价所采取措施的有效性。 注：适用的措施可能包括，例如：向现有员工提供培训、指导，或重新分配工作；或聘用、雇佣能胜任的人员。 组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据。无新增要求，标题中不再涉及培训，关注划线处在原有手册和程序文件中做相应调整7.3 意识 组织应确保在其控制下工作的人员意识到： a)环境方针； b)与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响； c)他们对环境管理体系有效性的贡献，包括对提升环境绩效的贡献； d)不符合环境管理体系要求，包括未履行组织的合规义务的后果。要求细化在原有手册和程序文件中做相应调整7.4 信息交流7.4.1 总则 组织应建立、实施并保持与环境管理体系有关的内部与外部信息交流所需的过程，包括： a)信息交流的内容； b)信息交流的时机； c)信息交流的对象； d)信息交流的方式。 策划信息交流过程时，组织应： 必须考虑其合规义务； 确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信。 组织应对其环境管理体系相关的信息交流做出响应。 适当时，组织应保留文件化信息，作为其信息交流的证据。7.4.2 内部信息交流 组织应: a)在其各职能和层次间就环境管理体系的相关信息进行内部信息交流，适当时，包括交流环境管理体系的变更； b)确保其信息交流过程使在其控制下工作的人员对能够为持续改进做出贡献。 7.4.3 外部信息交流 组织应按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流。对沟通要求细化、更为明确在原有手册和程序文件中做相应调整7.5 文件化信息7.5.1 总则 组织的环境管理体系应包括： a)本标准要求的文件化信息； b)组织确定的实现环境管理体系有效性所必需的文件化信息。 注：不同组织的环境管理体系文件化信息的复杂程度可能不同，取决于： 组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型； 证明履行其合规义务的需要； 过程的复杂性及其相互作用； 在组织控制下工作的人员的能力。7.5.2 创建和更新 创建和更新文件化信息时，组织应确保适当的： a)识别和说明（例如：标题、日期、作者或参考文件编号)； b)形式（例如：语言文字、软件版本、图表)和载体（例如：纸质的、电子的)； c)评审和批准，以确保适宜性和充分性。7.5.3 文件化信息的控制 环境管理体系及本标准要求的文件化信息应予以控制，以确保其： a)在需要的时间和场所均可获得并适用； b)得到充分的保护（例如：防止失密、不当使用或完整性受损)。 为了控制文件化信息，组织应进行以下适用的活动： 分发、访问、检索和使用； 存储和保护，包括保持易读性； 变更的控制（例如：版本控制)； 保留和处置。 组织应识别其确定的环境管理体系策划和运行所需的来自外部的文件化信息，适当时，应对其予以控制。 注：“访问”可能指只允许查阅文件化信息的决定，或可能指允许并授权查阅和更改文件化信息的决定。划线处在原有手册和程序文件中做相应调整8 运行8.1 运行策划和控制 组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所识别的措施所需的过程，通过： 建立过程的运行准则； 按照运行准则实施过程控制。 注：控制可包括工程控制和程序。控制可按层级（例如：消除、替代、管理)实施，并可单独使用或结合使用。 组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何不利影响。 组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。 从生命周期观点出发，组织应： a)适当时，制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境要求，此时应考虑生命周期的每一阶段； b)适当时，确定产品和服务采购的环境要求； c)与外部供方（包括合同方)沟通组织的相关环境要求； d)考虑提供与其产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。 组织应保持必要程度的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。划线处为变化要求在原有手册和程序文件中做相应调整8.2 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持对6.1.1中识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程。 组织应： a)通过策划的措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻它所带来的不利环境影响； b)对实际发生的紧急情况做出响应； c)根据紧急情况和潜在环境影响的程度，采取相适应的措施以预防或减轻紧急情况带来的后果； d)可行时，定期试验所策划的响应措施； e)定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后； f)适当时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供与应急准备和响应相关的信息和培训。 组织应保持必要程度的文件化信息，以确信过程能按策划得到实施。划线处为变化要求在原有手册和程序文件中做相应调整9绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。组织应确定： a)需要监视和测量的内容： b)适用时的监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果； c)组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数； d)何时应实施监视和测量； e)何时应分析和评价监视和测量结果。 适当时，组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备。 组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。 组织应按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。 组织应保留适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。更加明确了监视、测量、分析和评价的策划的原则，即：对象、方法、时机在原有文件中进行修改，建立相应的策划表。明确针对体系预期结果，结合过程，结合各部门的职责，考虑设置监视和测量的对象、监视和测量的方法（包括分析评价方法-计算公式）、时机（实施以及分析评价）等，可以建立一个绩效监视和测量计划表，体现上述内容。9.1.2 合规性评价 组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行状况所需的过程。 组织应： a)确定实施合规性评价的频次； b)评价合规性，需要时采取措施； c)保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解。 组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。划线处为变化要求在原有文件的基础上进行修改9.2 内部审核9.2.1 总则 组织应按计划的时间间隔实施内部审核，以提供下列关于环境管理体系的信息： a)是否符合： 1)组织自身环境管理体系的要求； 2)本标准的要求； b)是否得到了有效的实施和保持。9.2.2 内部审核方案 组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案，包括实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告。 建立内部审核方案时，组织必须考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。 组织应： a)规定每次审核的准则和范围； b)选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性； c)确保向相关管理者报告审核结果。 组织应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。划线处为新增保持原有文件，在基础上考虑审核方案的策划输入变化内容9.3管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 管理评审应包括对下列事项的考虑： a)以往管理评审所采取措施的状况； b)以下方面的变化： 1)与环境管理体系相关的内、外部问题； 2)相关方的需求和期望，包括合规义务； 3)其重要环境因素； 4)风险和机遇。 c)环境目标的实现程度； d)组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势： 1)不符合和纠正措施； 2)监视和测量的结果； 3)其合规义务的履行情况； 4)审核结果。 e)资源的充分性； f)来自相关方的有关信息交流，包括抱怨； g)持续改进的机会。 管理评审的输出应包括： 对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论； 与持续改进机会相关的决策； 与环境管理体系变更的任何需求相关的决策，包括资源； 如需要，环境目标未实现时采取的措施； 如需要，改进环境管理体系与其他业务过程融合的机会； 任何与组织战略方向相关的结论。 组织应保留文件化信息，作为管理评审结果的证据。划线处为细化的要求在原有文件的基础上进行修改10 改进10.1 总则 组织应确定改进的机会（见9.1,9.2和9.3)，并实施必要的措施，以实现其环境管理体系的预期结果。新增要求在手册中体现10.2不符合和纠正措施 发生不符合时，组织应： a)对不符合做出响应，适用时： 1)采取措施控制并纠正不符合； 2)处理后果，包括减轻不利的环境影响； b)通过以下活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生： 1)评审不符合； 2)确定不符合的原因； 3)确定是否存在或是否可能发生类似的不符合。 c)实施任何所需的措施； d)评审所采取的任何纠正措施的有效性； e)必要时，对环境管理体系进行变更。 纠正措施应与所发生的不符合造成影响（包括环境影响)的重要程度相适应。 组织应保留文件化信息作为下列事项的证据： 不符合的性质和所采取的任何后续措施； 任何纠正措施的结果。划线处为新增 要求在原有文件的基础上进行调整10.3持续改进 组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性与有效性，以提升环境绩效。新增在手册中体现