标准的理解与体系的建立.doc

14001

标

准

的

理

解

与

体

系

的

建

立

五月二十日

ISO 14001“环境管理体系----规范及使用指南”是一个框架性标准,事实上它只为组织提供了一个环境管理体系的框架,而没有对其环境表现提出绝对规定,组织要达成如何的表现水准,完全取决于它为自己设立的环境目的与指标。另一方面，该标准所提供的系统化手段，尽管有助于实现对所有相关方的最优化环境效果，但其最终实现，还须供助具体的环境技术。因此它鼓励组织根据自身的经济条件，采用最佳可行的技术。
组织可根据自身情况，考虑在整个组织中或仅在其中某些部门采用该标准。
在ISO 14001的“引言”中指出，其中规定的环境管理体系“拟合用于任何类型与规模的组织，并合用于各种地理、文化和社会条件”；同时标准对“组织”的定义，赋予了非常广阔的外延，它不仅将通常意义下这一概念所能合用的所有社会实体尽数覆盖，同时还扩展到它们的结合体和其中的一部分。因此，该标准合用于希望采用它的所有组织，并专门强调了出于对中小型公司在社会经济结构中重要性的结识，其体系规定的设计考虑了它们的条件和需要，因而对它们是完全合用的。
具有下列愿望的组织可采用该标准：
----实行、保持并改善环境管理体系；
----使自己确信能符合所声明的环境方针；
----向外界展示这种符合性；
----寻求外部组织对其环境管理体系的认证或注册；
----对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。
ISO 14001标准是ISO 14001的核心，是公司建立环境管理体系的依据和标准模式，也是公司所要申请认证的唯一标准。它规范了环境管理体系的基本内容和规定，向各类组织提供了一个标准化的环境管理体系的模式，回答了建立一个什么样的体系的问题。它涉及：环境方针、策划（规划）、实行与运营、检查与纠正措施、管理评审等五个方面的内容与规定。这五个方面的内容，也称这五大要素，其下有17个二级要素，参见表3-1“环境管理体系要素”。

表3-1 环境管理体系要素
项目
一级要素
二级要素
要素名称
（一）环境方针
1. 环境方针
（二）规划（策利）
2. 环境因素
3. 法律与其他规定
4. 目的和指标
5. 环境管理方案
（三）实行和运营
6. 组织结构和职责
7. 培训、意识和能力
8. 信息交流
9. 环境管理体系文献
10. 文献控制
11. 运营控制
12. 应急准备和响应
（四）检查和纠正措施
13. 监测和测量
14. 不符合纠正和防止措施
15. 记录
16. 环境管理体系审核
（五）管理评审
17. 管理评审
下面将重点讲述ISO 14001标准规定及理解要点。
为了方便读者阅读，特将标准条款的规定排在前面。为了与条款自身的号码相相应，将使用原条款的编号，希望不会给读者导致困忧。
一．环境方针
4.1总规定
(一)标准规定
组织应建立并保持环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的规定。
(二)理解要点
l 概述
环境管理体系是一种工具，它提供了一个结构化的过程，其作用是帮助组织去实现和系统地控制它所设定的环境表现（行为）水准；环境表现改善的限度和范围由组织根据其经济和其他客观条件自行决定；而环境管理体系的详尽与复杂限度，文献提供的限度，支持提供的限度，支持体系运营的资源，都取决于组织的规模及其所从事活动的性质。
l 建立环境管理体系的指导原则
----结识到环境管理是组织中最重要的工作之一；
----建立并保持与内外相关方的信息交流；
----拟定与该组织活动、产品或服务有关的法律规定和环境因素；
----明确职责，使管理者和员工对环境保护做出承诺；
----鼓励在产品和过程的所有生命周期内进行环境策划；
----建立实现预定环境表现水准的过程；
----提供适宜和充足的资源，涉及培训，不断实现预定的环境表现水准；
----建立审核和评审环境管理体系的管理过程，寻求改善体系并进而改善环境表现的机会；
l 实行环境管理体系的基本目的
----环境管理体系的基本目的是通过实现环境方针，与组织的环境表现相联系，在具有职责分工、资源保证的经规划、控制的环境管理活动和运营程序支持下，实现体现自身的连续改善，以此促进组织环境表现的不断改善。
----环境表现的改善直接关系到组织活动、产品或服务中环境因素所引起不利环境影响或危害的消除、减少。只有环境表现的改善才是衡量组织实行环境管理有效性的最终尺度。因此，通过环境管理体系的改善，促进组织环境表现的改善才是组织建立、实行环境管理体系、加强环境管理的基本目的。
----建立并实行环境管理体系，其作用在于帮助实现以下目的：
（1） 辨认和控制其活动、产品或服务中环境因素、环境影响和风险；
（2） 发现有效地解决环境问题的机会；
（3） 拟定适于组织的环境法律法规规定；
（4） 建立解决环境事项的优先程序，以拟定环境目的及行动方案；
（5） 建立执行程序和支持保障机制，推动环境计划的实行；
（6） 监视组织的环境表现，评价体系的有效性，实行体系的改善。
l 环境管理体系的系统特性
----环境管理体系是一个“系统”，要建立实行一个环境管理体系，不仅需要考虑它的各个组成部分，并且需要从其各个组成部分的互相影响和联系上把握实现系统的整体功能。建立环境管理体系时，应将为制定、实行、实现、评审和保持环境方针所需要的组织结构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源作为一个有机组织的整体。
----环境管理体系具有“动态”特性，旨在不断改善组织环境,使体系永远处在“PDCA”的良性循环中。
----环境管理体系是组织整个管理系统的子系统，设法使环境管理成为整个管理系统的有机组成部分是运作成功的前提条件。
----污染防止是实行环境管理体系的基本出发点，避免污染的产生在经济与环境上要比污染产生后的净化控制更为可取，尽也许在生产全过程减少废物要比运用各种解决处置措施来保证减少污染对环境影响更故意义。为了有效地减少对人类和环境的风险，需要我们将侧重于污染末端治理的污染防治重心向生产过程的“上游”转移，从污染的产生源头去防止污染。在污染防止思想的指导下，各种对策行动、措施方法、手段工具纷纷推出，如清洁生产、使废物最小化、生态工业、生命周期评价管理、产品生态设计等。
按照ISO 14001系列标准，污染防止定义为：旨在防止、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的使用，它可涉及再循环、解决过程更改、控制机制、资源的有效运用和材料替代等。其目的在于尽也许减少或消除各种在生产全过程中产生的废物，最大限度地节约或有效运用能源、资源，减少产品从原材料选取、使用、生产制造到最终解决处置整个生命周期过程中对环境所导致的污染。
4.2环境方针
(一)标准规定
最高管理者应制定本组织的环境方针并保证它：
a) 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；
b) 涉及对连续改善和污染防止的承诺；
c) 涉及对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他规定的承诺；
d) 提供建立和评审环境目的和指标的框架；
e) 形成文献，付诸实行，予以保持，并传达成全体员工；
f) 可为公众所获取；
(二)理解要点
l 制定环境方针的目的
环境方针通常是由组织的最高管理者所制定,它反映了最高管理者的价值观、信念、原则和意向,是最高管理者为其组织的环境管理活动拟定的指导思想和行为准则；组织的全体员工与环境有关的所有活动，都在环境方针的大前提下进行；所有的计划、措施、行动，都应符合环境方针，为实行环境方针服务；方针自身也会在体系实行的过程中得到修正，使其更能实现组织声明的所有环境行为的意图与原则的目的。
l 环境方针的内容
----遵守有关的环境法律和法规以及组织应当遵守的其他规定(如地方规章等)，是环境保护工作对组织提出的最高的规定。
----环境行为的连续改善是实行环境管理体系的基本规定，应在环境方针中予以申明。
----环境方针应由组织的最高管理者（是对组织负有执行职责的个人或集体）制定，并形成文献。方针应由最高管理者批准，并传达成全体员工。
----环境方针应具有公开性，使相关方需要时易于获取，制定期也要考虑相关方的规定。
----环境方针应与组织所开展的活动或生产的产品及提供的服务相适应，即不同的行业所开展的活动或提供的产品的类型不同，其环境影响也不同，所以环境方针也应有所不同。
----环境方针是组织建立环境目的和指标的框架和基础，因此切忌抽象空洞和不切实际。
例：某公司的环境方针
为了响应全球环境保护运动，本公司将在生产决策过程中引进环境概念，在环境管理上努力符合顾客、市场及政府的规定。
为了达成环境保护和连续发展的目的，本公司将连续地：
----改善工艺流程，致力于污染防治及废物回收，将本公司对环境的影响至最小；
----与政府执法部门合作，保证对环境法规的了解、获得和符合规定；
----节约能源和资源；
----推广环保理念，提高员工、相关方的环境意识；
----对废物进行妥善管理。
本公司将彻底执行上述原则，并教育员工，使其了解并采用有效行动，积极投入到环境保护的工作中。本公司亦将通过适当的媒体向公众布上述原则。
二．规划
标准条款：
4.3规划(策划)
4.3.1环境因素
(一)标准规定
组织应建立并保持一个或多个程序，用来拟定其活动、产品或服务中客观存在可以控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中鉴定哪些对环境具有重大影响，或也许具有重大影响的因素。组织应保证在建立环境目的时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑，组织应及时更新这方面的信息。
(二)理解要点
l 环境因素的内容
环境因素上指：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生互相作用的要素。而环境又是指：组织运营活动的外部存在,涉及空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的互相关系.所以任何一个组织在它开展活动或提供产品及在服务过程中只要与如上述的外部发生互相作用时,这个组织应存在环境因素(涉及对资源的使用)。
l 环境因素的各个层面
----一个组织应通过建立一个或多个程序的方式来辨认出与这个组织有关的尽也许多的环境因素，这些环境因素应能客观全面地反映组织对环境带来的直接或间接的影响。
----辨认环境因素时，应当仔细分析该组织自身的活动、产品和所有的服务过程，尽也许地找到对环境有影响的因素，具体方法有：
（1) 始环境评审；
（2) 专家辨认；
（3) 工序分析；
（4) 生命周期评估等；
----对于重要环境因素的评价，还应考虑：
（1) 有关的法律和法规规定；
（2) 改变某种环境影响的难度大小；
（3) 改变某种环境影响所需费用多少；
（4) 改变将对其他活动和过程有何影响；
（5) 相关方的关注情况等。
----在考虑环境因素时还应注意：
（1） 在各种也许的运营条件下，对环境产生的影响，涉及正常、 异常和紧急状态的情况；
（2） 不仅考虑当前存在的环境影响，同时还应考虑产品、服务或活动在过去及对未来所带来的环境影响。
（3） 当组织的活动、产品或服务有变化时也许对环境导致新的影响。
----组织的环境因素也许由于其开展活动，提供产品及服务的改变而有所改变，如新材料、新设备、新工艺的引进都也许导致新的环境因素的产生及原的环境因素的变化，这时组织应及时对环境因素进行重新辨认和评估并拟定重要环境因素。
l 环境因素的内容
----在原材料的选用甄别上，要考虑的环境因素有：
（1) 是否有法律法规明文严禁以及有违生态保护的材料；
（2) 有毒有害的材料；
（3) 易燃易爆的材料；
（4) 易腐蚀、易变质的材料；
（5) 有异味或加工过程中易产生异味的材料；
（6) 在使用和加工过程中也许产生有毒有害物质或中间体的材料；
（7) 其他有害材料（如放射性材料）等；
（8) 采用环保材料替代的也许性。

在初期环境评审过程中，最有效的方法之一是系统地建立一套涉及以上所有内容的原材料一览表。
----在生产加工过程中，从原材料的输入到产品的输出，所需要考虑的环境因素有：
(1)所有产生的废水及其所含的有毒有害物质，涉及废水源、废水排放量、对该废水的解决措施目前是否达标排放。更为重要的是，在满足正常生产的情况下，组织是否实行了节约用水、节约用料的措施。
(2)所有产生的废气及其所含的有毒有害物质，涉及废气源废气排放量、组织目前对废气的排放方式、解决措施、是否达标排放、是否实行节约用料措施。
(3)所有产生的废料及其所含的有毒有害物质，涉及废料记录量、组织目前对废料的回收方式、解决措施、是否采用分类放置解决、是否实行节约用料措施。
(4)所有的噪声源、涉及强度、发生频次、连续时间以及对周边邻里的影响。
----对于公司当前生产的产品，在销售服务过程中要考虑的环境因素有：
(1)某些产品是否已经或将要受到法律法规以及生态保护条例的限制或严禁；
(2)产品自身是否具有有毒有害的物质或对人体或环境产生伤害；
(3)某些产品在使用过程中是否也许产生有毒有害物质，这些物质对人体或环境产生的伤害限度如何；
(4)产品在最终成为废品时可回收、可运用以及可降解的情况；
(5)产品在最终成为废品时对环境导致污染或破坏的情况；
(6)产品环保标记及其符合性等。
----潜在的环境因素的辨认。重要是为了防止、避免和减少在某些异常或紧急状态出现的情况下，原材料、生产工艺过程中的中间体、产品等出现或产生对环境的污染或破坏。这里所指的某些异常或紧急状况涉及；
（1) 火灾忽然发生；
（2) 窗口忽然破裂；
（3) 存储、运送过程中忽然发生的事故；
（4) 输送管道破裂；
（5) 忽然剧烈碰撞；
（6) 有毒有害物质的泄露；
（7) 因工艺条件控制失误或仪器设备失灵导致报废或产生也许对环境有毒有害的中间体；
（8) 忽然事件发生，如：停电、停水、停气等。
上述情况发生的机率虽然很小，但是万一发生，引起那些易燃易爆、有毒有害物质泄露或者爆炸，就也许对环境导致一定限度甚至是巨大的污染和破坏。所以，必须重视这些潜在的环境因素。
4.3.2法律与其他规定
(一) 标准规定
组织应建立并保持程序，用来拟定合用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的规定，并建立获取这些法律和规定的渠道。
(二) 理解要点
----组织应建立并保持程序，用以辨认和获取合用于其活动、产品和服务中环境因素的法律及其他应遵守的规定，如针对组织所属行业的法规规定及特别许可制度等。
----组织在建立环境管理体系时，必须考虑合用组织的环境因素的环保法律、法规和条例；并规定组织在建立、实行和保持其环境管理体系过程中，必须参照有关的环境法规，符合法律方面的规定，推动自身的环境工作的连续发展。
----组织在拟定并了解合用于本组织的法律法规时，应考虑：
（1) 组织如何获取和拟定相关的法律和其他规定方面的信息；
（2) 组织如何掌握法律和其他规定；
（3) 组织是否建立和保持了合用于本组织的法律、法规和其他规定的程序；
（4) 组织采用何种方法定期跟踪法律和其他方面的变化；
（5) 组织如何向员工传达有关法律法规和其他规定方面的信息；
（6) 组织是否建立了适合本组织特点的法律、法规和其他规定的清单。
----获得法律和其他规定的渠道可涉及：
（1) 各级政府及环境保护主管部门；
（2) 专业协会或团队，如环境保护学会；
（3) 专门的征询服务公司；
（4) 专业性的环境科学研究机构等。
在我国，国家环境保护总局是国务院环境保护行政主管部门，对全国环境保护工作实行统一监督管理；各省、市、县环境行政主管部门对本辖区的环境保护工作实行统一监督管理。所有这些管理机构都是组织建立环境管理体系的有利保障，各类公司或组织都可以向这些机构了解有关的环境保护的法律、法规、方针和政策，并进行法律征询。
4.3.3 目的和指标
(一) 标准规定
组织应针对其内部每一有关职能和层次。建立并保持环境目的和指标。环境目的和指标应形成文献。组织在建立与评审环境目的时，应考虑法律与其他规定，它自身的重要环境因素，可选技术方案、财务、运营和经营规定，以及各相关方的观点。
目的和指标符合环境方针，并涉及对污染防止的承诺。
(二) 理解要点
l 目的和指标的基本规定
一般对重要环境因素重要是通过设定目的和指标来加以控制的，目的是依据环境方针并且确立的环境行为的总体目的；环境目的应是具体的，环境指标应是可测量的，目的、指标应形成文献，必要时目的和指标的设立应将防止措施考虑在内并包含测量的环境行为参数；一个组织的环境目的、指标可以广泛地合用于整个组织，也可以具体到某个特定的场合或个别活动。
l 明确对污染防止的承诺
全过程控制是防止污染的有效措施，常见的目的内容有：
----减少某种污染物的排放（大气、水体、土壤）
----加强固体废物分类、管理、处置
----规范化学品贮存管理
----尽也许减少水电用量
----减少某种有毒有害物质的使用
l 技术方案、财务、运营和经营的可行性
技术、财务、运营和经营的可行性会给组织在实行环境方针、目的指标和方案时带来事实上的压力，这是任何一个组织实行环境管理体系的最大障碍，全面考虑这些障碍可帮助组织拟定切实可行的目的指标。
l 目的的细化与指标的量化
环境方针是长期的原则方向，环境目的中的改善目的、指标是为了完毕环境目的的年度目的值，是目的的分解细化，也进一步具体量化，可明确到具体的部门和数据，并配上时限。可行时，还应为每个指标设立可测量环境表现的参数，例如：
某化工厂通过初始环境评审，认为废气排放是一个重要的环境因素，为此设立了相应的环境目的：减少有机溶剂的大气排放量。
以此目的相配套的指标可进一步具体量化。

l 环境表现参数
为了便于度量环境表现的改善状况，环境目的和指标的建立可以考虑设立适当的环境表现参数，以反映该组织实现其环境方针的效果。
----环境表现参数常见的形式：
（1) 定性量：难以科学量测，依组织建立的水准分级。对环境影响的高、中、低。
（2) 经济量：与环境表现有关的成本、效益。如废水解决费用，改善环境的投资等。
（3) 绝对量：无需解释或解决可直接使用的参量，如年污染物排放量；
（4) 相对量：基于其他参数折合成有参量，如吨钢/能耗；
（5) 比例当量：各种以绝对或相对信息构成的参量。如以全年100%考虑的比例；
----环境参数的类型：
（1) 运营领域
a) 原材料方面：单位产品原料使用量；
b) 资源方面：循环用水量；
c) 产品方面：有害环境的产品比例；
（2) 管理领域
a) 符合性方面：污染物排放达标情况；
b) 体系实行方面：环境执行程序的实行状况；
c) 环境管理和组织管理体系的一体化方面：环境产品设计开发；
d) 财务方面：污水解决投资；
e) 社会方面、群众的投诉数量。
----选择环境表现参数时的注意事项：
（1) 实用性：形成简洁明了，满足使用规定；
（2) 相关性：可以满足管理者和相关方的信息需求。
（3) 成本/效率：参数拟定期数据的获取、解决和运用时的成本费用和可行限度。
（4) 与指标的关联：参数要与指标密切相关联；
（5) 可比性：建立在不同时间活动、过程数据基础上的参数应可以互相对比。
（6) 代表性：参数传递的信息应能反映组织的环境表现；
（7) 敏感性：在合理的时段内应能有效地反映组织环境表现的变化；
（8) 预测性：有助于提供组织未来环境表现趋势的信息；
4.3.4 环境管理方案；
(一) 标准规定
组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目的和指标的环境管理方案，其中应涉及：
a) 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目的和指标的职责；
b) 实现目的和指标的方法和时间表。
假如一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品服务，就应对有关方案进修订，以保证环境与该项目相适应。
(二) 理解打点
l 环境管理方案的内容
----实现环境目的和指标的职责和资源；该环境管理方案应涉及与实现环境目的和指标有关的所有也许的活动（如设计、生产、材料、使用、营销及处置等）资源及具体措施。
----实现环境目的和指标的措施；
----实现环境目的和指标的时间进度。
l 文献化的环境管理方案
----一个文献化的环境管理方案，按大多数组织的工作惯例，一般用一份清楚的一览表描述，表格中至少涉及如下条款：
----行动方案；
----方案执行部门和负责人；
----财务预算；
----时间期限，如工作日期、完毕日期等；
----项目的名称、序号、目的、指标等。
l 制定环境管理方案的准则
----符合相关的法律法规的规定；
----符合环境方针的声明；
----考虑相关方的观点；
----考虑技术的进步、工艺的革新所带来对环境的影响。
l 制定环境管理方案的规定
----规定相关职能部门及人员的职责；
----规定实行某个过程或项目的具体措施；
----规定实现目的与指标的财务预算及时间表；
----设法使环境管理体系与现行组织的管理体系相融合；
----拟定组织结构、工作范围，明确报告方式和途径；
----辨认潜在的问题，并提出防止的方法。
l 制定环境管理方案的环节
----拟定符合环境目的和指标的管理方案；
----拟定环境职责；
----经分析后拟定优先的工作项目；
----明确每一项运作的成本和效益；
----对每一项行动的实行计划文献化向相关人员传达；
l 制定环境管理方案时应考虑：
----方案应是动态的，当所相应的项目发生重大变化时，如新的开发和修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修正，使之与该项目相适应，以保证方案连续有效性。
----制定环境管理方案时，考虑问题的角度将随不同操作对象的性质而定。例如对于产品，可将考虑重点放在设计、材料、加工、使用、处置等阶段，对于新的活动，可根据情况重点考虑其计划、设计、施工、试运营、运营、关闭等。
----制定环境管理方案时，不仅要考虑正常运营情况，还应考虑到异常或特殊的运营情况，如启动、关闭、事故、随机事件等。
----由于不同的层次和职能具有不同的性质和条件，环境方案应当针对具体层次和部门的活动。制定方案时其数量的多少，进一步到什么限度，可根据实际需要和有涉及活动的性质、实现表现规定的难易限度和其他有关条件而定。
三、实行与运营
标准条款：
4.4实行与运营
4.4.1组织结构和职责
（一） 标准规定
为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文献，并予以传达。
管理者应为环境管理体系的实行与控制提供必要的资源，其中涉及人力资源和专项技能、技术以及财力资源。
组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：
A)保证按照本标准的规定建立、实行与保持环境管理体系规定；
B)向最高管理者报告环境管理体系的运营情况以供评审，并为环境管理体系的改善提供依据。
（二）理解要点：
l 组织的管理者应对贯彻组织的环境管理方法、环境目的和指标所需的人力、物力、财力资源、专项技能和技术提供保证；一个各司其职、各负其责的机制健全的组织结构，能保证各种活动按规定进行；部门和人员都承担与自己岗位有关的环境责任；责任制的建立，还保证了各种责任、问题的可追溯性。
l 某公司的环境职责分派表，见表3-2。
表3-2 某公司的环境和职责分派表
环境职责分派表ISO14001：1996要素
总经理室
管理者代表
后勤部
市场部
生产部
4．1 总规定
●
○
○
○
○
4．2环境方针
●
○
○
○
○
4．3策划
●
●

4．3．1环境因素

○
●
○
○
4．3．2法律及其他规定

●

4．3．3目的和指标

●
●
○
○
4．3．4环境管理方案

●
●
○
○
4．4实行与运营
●
●
●
●

4．4．1组织结构和职责
●
●
○

4．4．2培训、意识和能力

●
●
●
4．4．3信息交流

●
○
○
4．4．4EMS文献

○
●
○
○
4．4．5文献控制
○
○
●
○
○
4．4．6运营控制

●
●
○
○
4．4．7应急准备和响应

○
●
○
○
4．5检查和纠正措施

●
○
○
○
4．5．1监测和测量

●
●

●
4．5．2不符合、纠正和防止措施
○
○
●
○
○
4．5．3记录

●
○
○
4．5．4环境体系审查

●
●

4．6管理评审
●
●
○
○
○
●重要职责 ○协助职责
l 某公司环境管理代表的具体职责
——组织相关人员辨认和评价公司内的环境因素；
——结合公司实际情况制定环境目的和指标；
——组织有关部门进行全员性的环境培训：
——重要担负内部审核的整个实行过程；
——协助最高管理者完毕管理评审。
l 组织结构和职责的基本内容
——组织的最高管理者应负责制定环境方针，充足反映管理者在环境和资源保护方面的意向和原则，作为指导组织在环境方面行为的准则；还应为环境管理 体系的建立和实行承担重要责任，并提供必要的支持和资源保证，其中涉及人力资源、财力资源、技术资源等；以及负责拟定对体系进行审核，定期对体系进行评审。
——明确规定管理代表的作用、职责和权限，为他们配备所需的资源；管理代表在保证环境管理体系的建立、实行和承担具体责任，以充足发挥体系的作用，进行有效的环境管理；同时，还应将监督体系运营的情况及时向最高管理者报告。
——环境负责人人有份，组织应对所有的部门和岗位，根据其工作性质和所涉及的环境因素，规定他们所应承担的环境责任、在环境管理中应有的作用，以及解决有关环境事务所需的权限和资源。
4.4.2培训、意识和能力
(一)标准规定
组织应拟定培训需求，应规定其工作也许对环境产生重大影响的所有人员都通过相应的培训。
应建立并保持一套程序，使处在每一有关职能与层次的人员都意识到：
A）符合环境方针与程序和符合环境管理体系规定的重要性；
B）他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作改善所带来的环境效益；
C）他们在执行环境方针与程序、实现环境管理体系规定，涉及应急准备响应规定方面的作用与职责；
D）偏离规定运营程序的潜在后果。
从事也许产生重大环境影响的工作的人员应具有适当的教育、培训和（或）工作经验，从而能胜任他所担负的工作。
(二)理解要点
l 培训的基本目的
使有关人员能意识到他们的操作对实现组织环境管理方针和环境管理体系的重要性，他们所在岗位存在的实际或潜在的重大环境影响以及他们工作的改善也许给组织带来环境效益；不仅要使工作人员知道正常情况下的操作，还要知道在应急情况下他们的职责及如何响应；使他们具有高度的环境责任感，并对各自的岗位职责和环境因素有充足的结识。
l 培训内容
——环境意识；
——环境政策/方针；
——法律法规和标准；
——环境因素及辨认；
——环境工作指引；
——环境发展趋势；
——内部审核员的训练。
l 培训的基本方法
为了达成让组织内的人员对5W1H（即什么、为什么、何时、何地、谁、如何）的了解与结识，可以采用不同的方法，比如：
——专题讲座；
——内部会议；
——内部/外部期刊；
——有声材料，如电视/录像；
——专家讨论会；
——模拟审核。
4.4.3信息交流
(一)标准规定
组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：
a） 组织内各层次和职能间的内部信息交流；
b） 与外部相关方面联络的接受、文献形成和答复。
组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的解决，并记录其决定。
(二)理解要点
l 内部信息交流是组织内部各层次与职能间的交流，如部门间的平常联络、指令、常规报表、各种信息通报、各部门间的行文等，用以支持组织的环境管理活动能有效地进行。
l 组织应建立一套程序，其中有与各界沟通的内容。应遵守法律法规规定，并满足外部相关方了解组织的环境方针和环境状况的需求，并就其所关注的事宜给以答复或直接对话，其中也许涉及到分部供应商。
4.4.4环境管理体系文献
(一)标准规定
组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：
c） 对管理体系核心要素及其互相作用的描述；
d） 查询相关文献的途径。
(二)理解要点
l 环境管理体系文献是保证环境管理体系有效运营的基础。
l 环境管理体系文献的内容应详尽，能充足描述环境管理体系的核心要素， 以及它们之间互相作用的情况，即能具体描述环境管理体系各要素的实行规定和实行程序及它们之间的互相作用。
l 与ISO 9000系列标准的规定不同，环境管理体系标准不规定编制专门的环境手册。
l 文献可以传统的书面文献形式或先进的电子媒体予以保存，或两者并用。
4.4.5文献控制
(一)标准规定
组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所规定的所有文献，从而保证：
1) 文献便于查找；
2) 对文献进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；
3) 凡对环境管理体系的有效运营具有关键作用的岗位，都也许得到有关文献 的现行版本；
4) 迅速将失效文献从所有发放和使用场合撤回，或采用其他措施防止误用；
5) 对出于法律和（或）保存信息的需要而留存的失效文献予以标记。
所有文献均须笔迹清楚，注明日期（涉及修订日期），标记明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文献的程序与职责。
(二)理解要点
l 文献控制的目的是要保证组织对文献的建立和保持可以充足适应实行环境管理体系的需要，但组织应将重要注意力放在对环境管理体系的有效实行及其环境表现上。
l 所有文献都应笔迹清楚，注明批准颁布日期，文献修改后应注明修订日期，文献的标记应明确，易于查找。文献要妥善保管，应根据文献的重要限度及其类型，规定制定和修订文献的程序和职责；对于电子文献，应注意备份。
l 法律规定有些文献失效后还应继续保存 ，以备必要时提供法律所需信息，或者出于保存知识或信息的规定不能将其销毁，对这些文献应进行适当标记，并和有效文献明显区分。
4．4．6运营控制
(一)标准规定
组织应根据基本方针、目的和指标，拟定与所标记的重要环境因素有关的运营与活动。应针对这些活动（涉及维护工作）制定计划，保证它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述规定：
a) 对于缺少程序指导也许导致偏离环境方针和目的与指标的运营，应建立 并保持一套以文献支持的程序；
b) 在程序中对运营标准予以规定；
c) 对于组织所使用的产品和服务中可标记的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与规定通报供方和承包方。
(二)理解要点
l 运营控制是环境管理实行中的关键活动，针对运营中有关环境因素的活动加以控制、采用措施以减少它们对环境的不良影响，是实行的重要环节。
l 每个组织在建立或修改其运营控制和程序时，应考虑具有重大环境影响的活动，例如：
——设备设施的改造或建立；
——采购；
——签订协议；
——原材料储运；
——生产和维护过程；
——实验室；
——产品储存；
——运送；
——用户服务。
l 程序中要规定操作的规定，这可以和过程的操作方法结合起来制定，使运营过程按照规定进行，这有些类似于实行ISO9000时有关“过程控制”的“作业指导”类文献。
4.4.7应急准备和响应
（一）标准规定
组织应建立并保持一套程序，以拟定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并防止或减少也许随着的环境影响。
必要时特别是在事故或紧急情况发生后，组织应相应急准备和响应的程序予以评审和修订。
可行时，组织还应定期实验上述程序。
(二)理解要点
l 应急准备和响应所需要考虑的因素可涉及：
——生产操作中的严重失误；
——火及防火材料、结构对储存原料的影响；
——意外的泄漏或事故性溢出；
——污染控制设备失灵或损坏；
——特殊气候带来的影响，如暴雨、洪水；
——操作过程中的失误。
l 制定程序的目的是为了实际执行，在发生事故和紧急情况之后，应视情况对程序的适应性进行评审和修订。对程序的评审是要看体系的运营能否对的拟定潜在事故和制定合适的应急计划，能否对紧急事故作出及时响应，以减少也许随着的环境影响，根据评审的结果，对程序作出合适的修改。
四、检查纠正措施
标准条款：
4．5．1监测和测量
（一）标准规定
组织应建立并保持一套以文献支持的程序，对也许具有重大环境影响的运营与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应涉及对环境表现、有关的运营控制、对组织环境目的和指标符合情况的跟踪信息进行记录。
监测设备应予以校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。
组织应建立并保持一个以文献支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。
（二） 理解要点
l 组织应建立并保持一套文献化的监测和测量程序，在管理体系和运营过程的领域，根据环境和指标对所拟定的有重大环境影响的运营与活动的关键性进行例行监测和测量。
l 组织在运营过程中，应通过科学仪器对其活动的各种环境特性进行连续或例行的监测，以获取有关数据。这一过程所提供的数据的典型性与准确性，对以此为基础所进行的各种体系运作有重要影响；这些数据可以反映环境方针、环境目的和指标的达成情况。
l 为了保证测量的准确性，所有用于监测的设备，都要按照规定的周期进行校准，并妥善维护。对监测设备的校准和维护，组织也要建立相应的程序。
4.5.2不符合、纠正与防止措施
（一） 标准规定
组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行解决与调查，采用措施减少由此产生的影响，采用纠正与防止措施并予完毕。
任何旨在消除已存在和潜在不符合的因素的纠正或防止措施，应与问题的严重性和随着的环境影响相适应。
对于纠正与防止措施所引起的对程序文献的任何更改，组织均应遵照实行并予记录。
（二） 理解要点
l ISO14001标准中，“不符合”是指各种不符合环境方针、目的、指标或其他任何体系规定的情况。涉及平常活动出现的不符合，内部和外部的投诉以及内部环境体系审核和管理评审提出的不符合。不符合的调查与纠正程序的内容，可涉及：
——拟定不符合引起的因素；
——拟定并实行必要的纠正措施；
——验证纠正措施的效果；
——实行或修改必要的措施，以防止再度发生不符合等。
l 纠正与防止措施应与相应不符合的严重限度及其随着的环境影响的规模相适应。
l 纠正和防止措施也许会导致有关程序文献的更改，组织应做好更改，予以记录。
4.5.3记录
（三） 标准规定
组织应建立并保持一套程序，用来标记、保存与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应涉及培训记录和审核与评审结果
环境记录应笔迹清楚，标记明确，具有对相关活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免