下半年贵州基金从业资格期权合约的类型试题.doc

下六个月贵州基金从业资格：期权合约类型试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能是__具有功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统支持系统
2.下列有关我国证券交易所说法，不对是__。
A．实行自律管理
B．不以盈利为目
C．是基金市场监管机构
D．对基金投资交易行为承担着重要一线监控管理职责
二、多选题（共36题，每题2分。每题备选项中，有多种符合题意）
3.货币市场基金份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率上升而减少
C．随市场利率上升而增长
D．随平均剩余期限增长而增长
4.根据基金__不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目
D．投资理念
5. 根据运作方式不一样，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和企业型基金
C．公募基金和私募基金
D．积极型基金和被动型基金
6. 下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有__。
A．申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点
B．“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算
C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则
D．当日申购与赎回申请可以随时撤销
7. 在基金招募阐明书封面明显位置，基金管理人作出提醒可以是__。
A．基于本基金过往体现，今年本基金年收益率平均将超过20%
B．本基金投资于收益稳定证券，估计但不保证年收益率为10%
C．基金过往业绩不预示未来体现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D．基于本基金过往体现，今年本基金年收益率肯定超过15%
8. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人名义从事基金销售业务
B．承诺运用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
9. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
10. 基金销售机构在基金销售活动中严禁行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则
11. 基金托管人在基金运作中作用重要有__。
A．作为独立于基金管理人当事人保管基金资产
B．对基金管理人投资运作进行监督
C．保留基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其他有关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查
12. 初次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协约定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
13. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金说法，不对是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户投资者不能再反复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
14. 基金产品风险评价可通过基金产品风险等级来反应，至少包括__。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
15. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括__。
A．商业银行
B．证券企业
C．证券投资征询机构
D．专业基金销售机构
16. 下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露
B．募集信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
17. 下列有关基金分类说法，对有__。
A．根据运作方式不一样，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．根据投资目不一样，可以将基金分为积极型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D．根据组织形式不一样，可以将基金分为契约型基金与企业型基金
18. 金融衍生工具特性有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
19. 目前我国各家商业银行推广__是构造化金融衍生工具经典代表之一。
A．资产构造化理财产品
B．利率构造化理财产品
C．股权构造化理财产品
D．挂钩不一样标资产理财产品
20. 下列不属于证券服务机构是__。
A．证券交易所
B．证券投资征询企业
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所
21. 我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行措施》
D．《开放式证券投资基金试点管理措施》
22. 下列各项，不属于基金托管人应当具有条件是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门基金托管部门，获得基金从业资格专职人员到达法定人数
C．有符合规定营业场所、安全防备设施和与基金托管业务有关其他设施
D．有完善内部稽核监控制度和风险控制制度
23. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
24. __也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制
B．现金留存
C．完全复制
D．基金费用
25. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括__。
A．商业银行
B．证券企业
C．证券投资征询机构
D．专业基金销售机构
26.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最终申购到份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
27.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。
A．基金协议
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募阐明书
28.行业发展状况分析和上市企业价值分析是__。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．监察稽核部
29.基金托管人需要对__出具意见。
A．基金企业财务汇报
B．基金财务会计汇报
C．中期基金汇报
D．年度基金汇报
30. 有“宏观经济晴雨表”之称是（）。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场
31. 某股票基金期初份额净值为1.元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
32. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
33. 缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。
A．血清铁减少
B．血清铁蛋白减少
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度减少
E．红细胞内原卟啉增高
34. 有关债券基本性质，下列描述错误是__。
A．债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现
B．债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移
C．债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权
35. 基金信息披露内容不包括__。
A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
36. 基金产品风险等级一般不包括__。
A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．无风险等级
37. 由于信息不对称性等原因导致基金管理人制定出错误投资方略，由此引起风险是__。
A．投资管理风险
B．通货膨胀风险
C．职业道德风险
D．企业治理风险
38. 下列有关我国封闭式基金交易规则说法，对有__。
A．封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制
39. 当客户选择IFA购置基金时，IFA首先要做是__。
A．理解你产品 B．理解你客户
C．理解你价值 D．理解你服务
40. 假如基金名称显示投资方向，应当有__以上非现金基金资产属于投资方向确定内容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
41. 下列有关中国证监会职责说法，对有__。
A．负责行业性法规起草
B．负责监督有关法律法规执行
C．负责保护投资者合法权益
D．维持公平而有序证券市场
42. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
43. 有关证券市场发行市场与流通市场之间关系，下列论述对有__。
A．流通市场是发行市场前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场延续
D．发行市场是流通市场基础
44. 基金运作费用包括__。
A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
45. 从反应经济关系上来看，股票反应是__关系，债券反应是__关系，契约型基金反应是__关系。
A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托
46. 根据《证券投资基金信息披露管理措施》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金协议生效当日
D．基金协议生效次日
47. 小李有30万元人民币，根据(企业法)，他至多可以投资设置__个一人有限责任企业。
A．1
B．2
C．3
D．4
48. 企业资产净值是全体股东权益，决定着股票__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
49. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
50. 下列有关基金管理企业说法，对有__。
A．基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系，制定科学完善内部监控制度
C．基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统，公平看待其管理不一样基金财产和客户资产
D．基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统