广东省基金从业资格最小方差法等考试题.docx

广东省基金从业资格：最小方差法等考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。) 1、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。 A国家法律 B部门规章 C规范性文献 D自律性规则 2、基金交易费中，由证券企业向基金收取是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费3、上证指数系列第一只债券指数是_。 A中国债券指数 B中证全债指数 C上证国债指数 D上证企业债指数 4、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，通过设备订货清单按设计规定逐一审核后，方可加工订货。 A设计单位代表 B业主代表 C监理工程师 D上级主管部门5、下列有关我国证券交易所竞价方式说法，不对是_。 A上海证券交易所规定持续竞价时间为每个交易日9：3011：30、13：0015：00 B上海证券交易所规定开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：159：25 C深圳证券交易所规定收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00 D深圳证券交易所规定持续竞价时间为每个交易日9：3011：30、13：0015：00 6、下列各项中，不属于投资收益有_。 A买入返售金融资产收入 BETF替代损益 C衍生工具收益 D股利收益 7、_是指选定一种投资风格后，不管市场发生何种变化均不变化这一选定投资风格。 A：消极股票风格管理及应用 B：积极股票风格管理及应用 C：混合股票风格管理及应用 D：独立股票风格管理及应用 8、封闭式基金交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先，时间优先 C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先 9、有关基金管理企业重要股东应具有条件，下列说法不对是_ A：注册资本不低于5亿元人民币 B：持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全 C：从事证券经营等金融资产管理业务 D：近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚 10、如下有关定期定额投资说法，不对有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本一种简朴易行投资方式 B能规避基金投资所固有风险 C能保证投资人获得收益 D是替代储蓄等效理财方式11、下列有关基金托管人信息披露义务说法，对有_。 A基金托管人应对基金管理人公开披露有关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文献或者盖章确认 B基金托管人召集基金份额持有人大会，有义务将持有人大会决定事项予以公告 C基金托管人职责终止时，应聘任会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予以公告，同步报中国证监会立案 D基金托管人应在基金份额发售3日前，将基金协议、托管协议刊登在托管人网站上 12、根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够现金或者政府债券，这重要是为了_ A以备支付基金份额持有人赎回款项 B提高基金组合久期，使之与负债相匹配 C减少资本利得税和基金托管费等费用 D提高基金整体收益水平 13、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通有价证券进行估值。 A收盘价 B平均价 C开盘价 D加权平均价14、当基金管理企业总经理_时，中国证监会可以提议任职机构暂停或者免除该高级管理人员职务。 A近来1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开训斥两次以上 B近来1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D所在企业旗下基金在基金业绩排名中持续3年名次下滑 15、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意如下_规范。 A基金销售重要业务环节应实行有效复核，保证重要环节业务操作精确性 B建立科学基金产品评价体系，审慎选择所销售基金产品 C所选择合作服务提供商应符合监管部门资质规定 D建立完善交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 16、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额计算措施，更好地保护基金投资人合法权益，中国证监会于3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算措施进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额 17、基金市场营销营销环境中，_是指只与企业关系亲密、可以影响企业客户服务能力多种原因。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境 18、根据证券投资基金销售管理措施，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。 A5 B7 C10 D15 19、一般状况下，开放式基金赎回额总额_归入基金财产。 A25% B30% C45% D50% 20、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 21、在进行基金企业分析与评价时，考察基金企业概况重要内容有_。 A企业股东状况 B企业经营状况 C企业沿革状况 D企业董事会和监事会状况 22、基金管理企业内部控制基础是_。 A控制环境 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 23、开放式基金非交易过户不包括_。 A继承 B司法强制执行 C赎回 D捐赠 24、QD基金重要投资市场须是与_签订双边监管合作谅解备忘录国家或地区证券市场。 A中国银监会 B中国证监会 C证券交易所 D中国证券业协会 25、基金注册登记机构是指负责基金_等业务机构。 A登记 B存管 C清算 D交收 26、是契约型基金关键法律框架和制定其他文献重要根据。 A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募阐明书 27、通过基金销售人员从业考试即_一科，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售基础知识 28、根据证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额持有人参与，方可召开。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 29、某基金50%资产投资于股票，30%资产投资于债券，20%资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 30、在基金份额募集过程中，_等募集信息披露文献向公众投资者阐明了基金产品风险收益特性及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期基金产品。 A：基金招募阐明书 B：基金成立公告 C：基金年报 D：基金定期公告 二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。) 31、深圳证券交易所于_开业。 A1990年7月 B1990年12月 C1991年7月 D1991年12月 32、基金费用不包括_。 A管理人酬劳 B利息支出 C申购费用 D交易费用33、如下有关基金信息披露描述中，不对是_。 A基金运作信息披露时间一般是可以事先预见，基金临时信息披露时间一般无法事先预见 B存续期募集信息披露重要是指封闭式基金在基金协议生效后每6个月披露一次更新招募阐明书 C基金定期汇报重要指基金年度汇报、六个月度汇报、季度汇报 D基金运作信息披露文献包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期汇报 34、下列基金份额净值公式表达对是_。 A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B基金份额净值=基金负债/基金总份额 C基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额35、基金在初创阶段重要投资于海外实业和债券，在类型上重要是_ A：封闭式基金 B：开放式基金 C：偏股基金 D：偏债基金 36、证券投资基金管理企业管理措施规定，一家机构或者受同一实际控制人控制多家机构参股基金管理企业数量不得超过_。 A1家 B2家 C3家 D5家 37、下列机构属于证券市场服务机构是_。 A证券登记结算机构、证券投资征询企业和资产评估机构 B会计师事务所、律师事务所 C证券信用评级机构 D证券交易所 38、基金市场参与主体可以分为_三大类。 A基金当事人 B上市企业 C基金监管机构和自律组织 D基金销售机构等市场服务机构 39、若某股票基金六个月内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金六个月周转率为_。 A88.88% B44.44% C100.33% D66.67% 40、一般，虚拟资本以_形式存在。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券41、考察基金经理过往业绩要点不包括_。 A基金经理过往业绩基本状况 B基金经理过往业绩获得市场环境 C基金经理过往业绩预测作用 D基金经理对这些业绩作用 42、在基金业绩相仿状况下，基金企业_往往决定其资产管理规模大小。 A营销能力 B研究能力 C投资能力 D风险控制能力 43、如下选项中，属于基金企业风险控制能力考察要点有_。 A企业合规经营状况 B企业客户服务状况 C企业危机处理状况 D企业信息披露状况44、信息管理平台应用系统支持系统中波及基金投资人信息交易记录备份应当在不可修改介质上保留_年。 A5 B10 C15 D20 45、基金管理人为发售基金份额而依法制作，供投资者理解基金管理人基本状况，阐明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额规范性文献是指_。 A基金协议 B基金托管协议 C基金招募阐明书 D基金上市交易公告书 46、6月1日_正式实行，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中地位和作用，成为中国基金业发展历史上又一种重要里程碑。 A：中华人民共和国证券投资基金法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点措施 D：证券投资基金管理暂行措施 47、对于基金销售机构自身状况，基金销售机构需要关注方面有_等。 A营销团体 B经营方略 C资本实力 D企业股权构造 48、目前我国开放式基金认购渠道重要包括_。 A基金管理人直销中心 B商业银行 C证券企业 D证券交易所 49、基金管理企业风险控制程序由_等环节构成。 A风险评估 B确定风险管理战略 C风险管理组织实行 D监控风险管理业绩 50、董事会每年应至少召开_定期会议。 A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制 51、基金销售监管原则包括_。 A依法监管原则 B公开、公平、公正原则 C审慎监管原则 D监管持续性和有效性原则 52、基金信息披露作用包括_。 A有助于提高基金管理人收入水平 B有助于保证基金投资者高收益 C有助于防止利益冲突与利益输送 D有助于提高证券市场效率 53、基金将零碎资金汇集起来，交给专业机构投资于多种金融工具，以谋取资产增值特点是指_ A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 54、20世纪80年代，我国曾发行具有原则格式券面国库券，这种国库券属于_。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 55、下列有关基金份额冻结说法中，对有_。 A基金份额冻结由基金托管人受理 B基金份额冻结一般由国家有权机关提出 C基金份额冻结时，被冻结部分产生权益一并冻结 D基金份额冻结由基金注册登记机构受理 56、基金托管人对会计核算进行复核重要内容包括_。 A基金账务复核 B基金头寸复核 C基金财务报表复核 D基金资产净值复核 57、_基金一般选用特定指数作为跟踪对象，因此一般又被称为“指数基金”。 A被动型 B积极型 C成长型 D收入型 58、根据证券投资基金运作管理措施，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起_个工作日内，对该申购、赎回有效性进行确认。 A3 B5 C10 D15 59、基金账户可用于_认购和交易。 A基金 B国债 C企业债券 D企业股票 60、如下属于货币衍生工具是_。 A股票期货 B利率互换 C货币期货 D信用联结票据