海南省上半年基金从业筹资方式是投资基金证券考试题.docx

海南省上六个月基金从业：筹资方式是投资基金证券考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 2、在我国，封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益_。A70%B80%C90%D95%3、货币市场基金偏离度信息也许出目前_中。A投资组合汇报B年度汇报C季度汇报D临时汇报 4、下列有关基金管理企业内部控制总体目说法，不对是_。A保证企业经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防备和化解经营风险，提高经营管理效益C保证基金信息真实、精确、完整、及时D实现企业利润最大化5、基金管理企业一般设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理企业监察稽核和风险控制工作，对_负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理 6、基金经理_决定基金中短期风险收益特性。A过往业绩B从业经验C投资理念D操作风格 7、基金评价机构不得对同一分类中包括基金少于_只基金进行评级或单一指标排名。A10B12C15D20 8、如下属于货币证券有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券 9、基金管理企业重要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资征询服务C基金运行D受托资产管理 10、考察基金经理投资哲学要点有_。A基金经理与否追求中长期战略市场B基金经理与否重视企业调研C基金经理与否倾向于集中投资D基金经理与否追求绝对收益11、_是指通过科学内部控制制度与措施，建立合理内部控制程序，保证内部控制制度有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则 12、9月公布_深入重点规范了初次公开发行股票询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：初次公开发行股票并上市管理措施B：上市企业证券发行管理措施C：上市企业收购管理措施D：证券发行与承销管理措施 13、基金会计年度为_。A公历每年5月1日至次年4月30日B公历每年4月1日至次年3月31日C公历每年1月1日至12月31日D公历每年7月1日至次年6月30日14、股票风险内涵是指预期收益_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性 15、下列有关我国证券交易所说法，不对有_。A证券交易所是证券买卖双方公开交易场所B证券交易所自身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目法人 16、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者赎回申请有困难，或认为兑付投资者赎回申请进行资产变现也许使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_前提下，对其他赎回申请延期办理。A15%B10%C9%D5% 17、_常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数 18、_属于证券投资基金协议当事人。A基金注册登记机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 19、下列_不属于基金运作有关环节。A基金收益分派B基金募集C基金投资运作D基金前台管理 20、开放式基金托管人全面行使职责重要阶段是_A：签订基金协议阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段 21、ETF联接基金投资于目ETF资产不得低于基金资产净值（）。A50% B60% C80% D90% 22、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定规定销售机构信息管理平台应_。A具有基金销售业务信息流和资金流监控查对机制B具有基金销售费率监控机制C具有基金销售人员管理、监督和投诉机制D支持基金销售合用性原则在基金销售业务中运用23、如下属于金融远期合约有_。A远期外汇合约B远期利率协议C远期股指合约D远期货币合约 24、下列有关基金托管协议说法，不对是_。A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订协议B基金托管协议重要目是明确签订双方权利、义务和职责，保证基金财产安全，保护基金份额持有人合法权益C基金托管协议中要包括基金管理人和基金托管人之间互相监督和核查D基金托管协议中要包括协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项25、企业分派当年税后利润时，应当提取利润_列入企业法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定二、多选题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 1、在我国，承担基金份额注册登记工作重要有_。A基金管理人B基金销售机构C中国登记结算企业D基金托管人 2、有关股票价格指数期货，下列论述不对是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量期货交易B股票指数期货交易单位等于基础指数数值与交易所规定每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险需要而产生3、基金信息披露作用有_。A有助于防止利益冲突与利益输送B有助于投资价值判断C有助于提高证券市场效率D有助于防止信息滥用 4、按投资市场分类，股票型基金可分为_。A国外股票型基金B全球股票型基金C国内股票型基金D增长型股票基金5、国际上，开放式基金销售重要分为_两种方式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销 6、小张打算购置基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理企业旗下某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金初基金份额净值为1.0381元人民币，底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 7、证券投资基金有不一样投资目，对于收入型基金来说_A：资产成长潜力较大，损失本金风险相对较低B：资产成长潜力较小，损失本金风险相对较低C：资产成长潜力较大，损失本金风险相对较高D：资产成长潜力较小，损失本金风险相对较高 8、债券持有人可按自己需要和市场实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 9、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。A最高价B最低价C开盘价D收盘价 10、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。A到期收益率B实际收益率C持有期收益率D名义利率11、考察基金经理过往业绩要点不包括_。A基金经理过往业绩基本状况B基金经理过往业绩获得市场环境C基金经理过往业绩预测作用D基金经理对这些业绩作用 12、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交申请应约定_。A扣款周期B扣款日期C扣款金额D扣款方式 13、国际上，大多数共同基金通过独立投资顾问销售，以_作为理财顾问或金融规划师。A银行B证券企业C律师事务所D会计师事务所14、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认状况，并保证信息真实性、精确性和完整性。A每日B每周C每月D每季 15、股价涨跌与企业盈利变化_。A同步发生，变化幅度也相似B不一样步发生，但变化幅度相似C同步发生，但变化幅度不相似D不一样步发生，变化幅度也不相似 16、负责基金_业务机构是指基金注册登记机构。A登记B清算C存管D交收 17、影响股票价格变动最重要原因包括_。A宏观经济与宏观经济政策原因B人为操纵原因C行业与部门原因D企业经营状况 18、下列有关记名股票特点说法，对有_。A转让相对简便B便于挂失，相对安全C股东权利归属于记名股东D认购股票款项不一定一次缴足 19、我国封闭式基金在发售方式上，重要有_方式。A场内发售B场外发售C网上发售D网下发售 20、下列费用中，不属于基金运作费是_。A开户费B过户费C审计费D银行汇划手续费 21、下列有关营销组合四大要素说法，不对是_。A营销组合四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(PromotioB由于基金发行时净值或价格是固定，因此基金营销价格关键是买卖基金支付费用高下C渠道重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式获得产品D促销是将产品或服务信息传到达市场上，通过多种有效媒体在目市场上宣传产品特点和长处，让投资者理解产品在设计、分销、价格上潜在好处，最终通过市场将产品销售给投资者 22、基金管理企业投资管理部门中，重要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市企业价值分析是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部23、根据基金投资目不一样，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C混合型基金D平衡型基金 24、下列属于货币证券有_。A商业汇票B银行本票C支票D提货单25、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金