海南省上半年基金从业筹资方式是投资基金证券考试题.docx

海南省上六个月基金从业：筹资方式是投资基金证券考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
2、在我国，封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益__。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
3、货币市场基金偏离度信息也许出目前__中。
A．投资组合汇报
B．年度汇报
C．季度汇报
D．临时汇报
4、下列有关基金管理企业内部控制总体目说法，不对是__。
A．保证企业经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防备和化解经营风险，提高经营管理效益
C．保证基金信息真实、精确、完整、及时
D．实现企业利润最大化
5、基金管理企业一般设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理企业监察稽核和风险控制工作，对____负责。
A：董事会
B：监事会
C：股东会
D：总经理
6、基金经理__决定基金中短期风险收益特性。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资理念
D．操作风格
7、基金评价机构不得对同一分类中包括基金少于__只基金进行评级或单一指标排名。
A．10
B．12
C．15
D．20
8、如下属于货币证券有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
9、基金管理企业重要业务包括__。
A．基金募集与销售
B．投资管理与投资征询服务
C．基金运行
D．受托资产管理
10、考察基金经理投资哲学要点有__。
A．基金经理与否追求中长期战略市场
B．基金经理与否重视企业调研
C．基金经理与否倾向于集中投资
D．基金经理与否追求绝对收益
11、__是指通过科学内部控制制度与措施，建立合理内部控制程序，保证内部控制制度有效执行。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．审慎性原则
12、9月公布____深入重点规范了初次公开发行股票询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A：《初次公开发行股票并上市管理措施》
B：《上市企业证券发行管理措施》
C：《上市企业收购管理措施》
D：《证券发行与承销管理措施》
13、基金会计年度为__。
A．公历每年5月1日至次年4月30日
B．公历每年4月1日至次年3月31日
C．公历每年1月1日至12月31日
D．公历每年7月1日至次年6月30日
14、股票风险内涵是指预期收益__。
A．确定性
B．永久性
C．不确定性
D．可接受性
15、下列有关我国证券交易所说法，不对有__。
A．证券交易所是证券买卖双方公开交易场所
B．证券交易所自身不买卖证券
C．证券交易所可以决定证券价格
D．证券交易所是以盈利为目法人
16、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者赎回申请有困难，或认为兑付投资者赎回申请进行资产变现也许使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__前提下，对其他赎回申请延期办理。
A．15%
B．10%
C．9%
D．5%
17、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数
B．贝塔系数
C．特雷诺指数
D．詹森指数
18、__属于证券投资基金协议当事人。
A．基金注册登记机构
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
19、下列不属于基金运作有关环节。
A．基金收益分派
B．基金募集
C．基金投资运作
D．基金前台管理
20、开放式基金托管人全面行使职责重要阶段是____
A：签订基金协议阶段
B：基金募集阶段
C：基金运作阶段
D：基金终止阶段
21、ETF联接基金投资于目ETF资产不得低于基金资产净值（）。
A．50% 
B．60% 
C．80% 
D．90%
22、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》规定销售机构信息管理平台应__。
A．具有基金销售业务信息流和资金流监控查对机制
B．具有基金销售费率监控机制
C．具有基金销售人员管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售合用性原则在基金销售业务中运用
23、如下属于金融远期合约有__。
A．远期外汇合约
B．远期利率协议
C．远期股指合约
D．远期货币合约
24、下列有关基金托管协议说法，不对是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订协议
B．基金托管协议重要目是明确签订双方权利、义务和职责，保证基金财产安全，保护基金份额持有人合法权益
C．基金托管协议中要包括基金管理人和基金托管人之间互相监督和核查
D．基金托管协议中要包括协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项
25、企业分派当年税后利润时，应当提取利润____列入企业法定积金。
A：百分之五
B：百分之十
C：百分之五至百分之十
D：没有规定
二、多选题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分）
1、在我国，承担基金份额注册登记工作重要有__。
A．基金管理人
B．基金销售机构
C．中国登记结算企业
D．基金托管人
2、有关股票价格指数期货，下列论述不对是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量期货交易
B．股票指数期货交易单位等于基础指数数值与交易所规定每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险需要而产生
3、基金信息披露作用有__。
A．有助于防止利益冲突与利益输送
B．有助于投资价值判断
C．有助于提高证券市场效率
D．有助于防止信息滥用
4、按投资市场分类，股票型基金可分为__。
A．国外股票型基金
B．全球股票型基金
C．国内股票型基金
D．增长型股票基金
5、国际上，开放式基金销售重要分为__两种方式。
A．直销和分销
B．承购包销和余额包销
C．直销和包销
D．直销和代销
6、小张打算购置基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理企业旗下某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金初基金份额净值为1.0381元人民币，底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资基金净值增长率为__。
A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%
7、证券投资基金有不一样投资目，对于收入型基金来说____
A：资产成长潜力较大，损失本金风险相对较低
B：资产成长潜力较小，损失本金风险相对较低
C：资产成长潜力较大，损失本金风险相对较高
D：资产成长潜力较小，损失本金风险相对较高
8、债券持有人可按自己需要和市场实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
9、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。
A．最高价
B．最低价
C．开盘价
D．收盘价
10、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。
A．到期收益率
B．实际收益率
C．持有期收益率
D．名义利率
11、考察基金经理过往业绩要点不包括__。
A．基金经理过往业绩基本状况
B．基金经理过往业绩获得市场环境
C．基金经理过往业绩预测作用
D．基金经理对这些业绩作用
12、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交申请应约定__。
A．扣款周期
B．扣款日期
C．扣款金额
D．扣款方式
13、国际上，大多数共同基金通过独立投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。
A．银行
B．证券企业
C．律师事务所
D．会计师事务所
14、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认状况，并保证信息真实性、精确性和完整性。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季
15、股价涨跌与企业盈利变化__。
A．同步发生，变化幅度也相似
B．不一样步发生，但变化幅度相似
C．同步发生，但变化幅度不相似
D．不一样步发生，变化幅度也不相似
16、负责基金__业务机构是指基金注册登记机构。
A．登记
B．清算
C．存管
D．交收
17、影响股票价格变动最重要原因包括__。
A．宏观经济与宏观经济政策原因
B．人为操纵原因
C．行业与部门原因
D．企业经营状况
18、下列有关记名股票特点说法，对有__。
A．转让相对简便
B．便于挂失，相对安全
C．股东权利归属于记名股东
D．认购股票款项不一定一次缴足
19、我国封闭式基金在发售方式上，重要有__方式。
A．场内发售
B．场外发售
C．网上发售
D．网下发售
20、下列费用中，不属于基金运作费是__。
A．开户费
B．过户费
C．审计费
D．银行汇划手续费
21、下列有关营销组合四大要素说法，不对是__。
A．营销组合四大要素为人员Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio
B．由于基金发行时净值或价格是固定，因此基金营销价格关键是买卖基金支付费用高下
C．渠道重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式获得产品
D．促销是将产品或服务信息传到达市场上，通过多种有效媒体在目市场上宣传产品特点和长处，让投资者理解产品在设计、分销、价格上潜在好处，最终通过市场将产品销售给投资者
22、基金管理企业投资管理部门中，重要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市企业价值分析是__。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．监察稽核部
23、根据基金投资目不一样，基金可以划分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．混合型基金
D．平衡型基金
24、下列属于货币证券有__。
A．商业汇票
B．银行本票
C．支票
D．提货单
25、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低排序，依次是__。
A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金
B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金
C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金
D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金