转股协议(参考文本).doc

(转让方)与(受让方)关于股权转让之股权转让协议16目 录第一条释义第二条股权转让第三条股权转让先决条件第四条股权转让价款及其支付方式第五条双方之声明、承诺及保证第六条违约责任第七条不可抗力第八条适用法律及争议解决第九条通知第十条协议的生效及终止第十一条其它条款附件一转让方向受让方披露的合作公司文件和数据清单附件二合作公司董事会决议参考文本股权转让协议本股权转让协议（以下简称“本协议”）于二零零 年 月 日由下列双方经授权代表在 市签署。转 让 方：地址：法定代表人：职 务： 国 籍： 受 让 方：地址：法定代表人：国 籍： 职 务： 鉴于：一. 转让方是一间根据 法律合法成立并有效存续之企业法人，有权签订本协议。二. 受让方是一间根据中华人民共和国法律合法成立并有效存续之 ，有权签订本协议。三. （以下简称“合作公司”）在现时是一家由转让方和 按照中华人民共和国中外合作经营企业法及其它有关中国法律、法规的规定，在中国设立并合法存续的中外合作有限责任公司。（截至本协议签订之日，）合作公司的注册资本为 ，转让方占合作公司的股权比例为百分之 ( %)， 占合作公司的股权比例为百分之 ( %)。四.转让方希望向受让方转让其全部合作条件，受让方希望受让转让方向其转让的其在合作公司中的全部合作条件。据此，双方达成本协议各项条款如下：第一条释义1.1原合作合同指转让方和 于二零零 年九月三十日签订的合同书及其截止本协议签署前签订并经政府主管部门批准的一切补充协议。1.2合作合同终止指为完成本协议所述的股权转让而由受让方、转让方及为终止原合作合同签署的协议。1.3原公司章程指转让方、 于二零零 年 月 日签订的合作公司章程及其截止本协议签署前签订并经政府主管部门批准的一切补充协议。1.4公司章程修改指为完成本协议所述的股权转让而由转让方及 签署的同意修改或终止原公司章程的协议。1.5新公司章程指受让方和 根据公司章程修改签署的股权变更后的合作公司章程，该章程应于原审批机关变更或撤销合作公司的外商投资企业批准证书之日起生效。1.6外企批准证书指原审批机关批准合作公司成立的外商投资企业批准证书。1.7签署日指转让方、受让方授权签字代表在本协议上签字盖章之日，即本协议起始页开头注明的日期。1.8生效日指合作公司原审批机关没有任何附加条件地批准本协议、合作合同终止、公司章程修改和新公司章程，撤销外企批准证书之日。1.9转让股权统指转让方按照本协议将转让给受让方的转让方在合作公司的全部合作条件及该合作条件项下的所有相应权益和义务。1.10工作日指中国内地之政府机关于一般情况下对外办公的日子。1.11交割指从合作公司根据本协议开始向审批机关申请股权变更到受让方将本协议约定的股权转让款全部支付完毕的过程。第二条股权转让2.1根据本协议条款及条件之规定，转让方同意将其拥有的转让股权在生效日转让给受让方，受让方同意在生效日受让转让方之转让股权。 转让股权是指：2.2自生效日起，转让方将不再持有对合作公司的股权。最迟在本协议由双方签署后的三个工作日内，转让方应将下列文件送交受让方:(1) 合作公司董事会同意以下事项的决议：同意本协议所述股权转让并授权签字代表的决议；同意终止原合作合同；同意修改/终止原公司章程；同意受让方与 签署的新公司章程；同意新公司章程生效后的董事会成员名单。转让方董事会同意以下事项的决议：同意本协议所述之股权转让；同意转让方终止合作合同；同意公司章程修改；同意受让方与 签订新公司章程；最迟在本协议由双方签署后的三个工作日内，受让方应将下列文件送交转让方：(1) 同意按本协议受让转让股权并授权签字代表的董事会决议或上级主管部门批文；(2) 同意在合作公司变更后与 组成新公司的董事会决议或上级主管部门的批文；(3) 同意与 签订新公司章程的董事会决议或上级主管部门的批文。在本协议所述之股权转让取得原合作合同审批机关批准后的三个工作日内，转让方应将下列文件送交受让方：合作公司就股权转让而办妥的原审批机关批复；生效日后三个工作日内，转让方应将下列文件送交受让方：变更后的外企批准证书。该批准证书除了 外，其它内容应与现实状况没有重大变化。（如股权转让导致中方投资者取得合作公司全部股权）在生效日后的三个工作日内，受让方应将下列文件送交转让方：审批机关撤销外企批准证书的书面文件，该撤销外企批准证书文件不得有任何附加条件。双方同意，生效日产生以下法律后果：(1) 本协议生效；(2) 股权转让生效，但不影响合作公司变更工商登记及双方约定的转让款支付等有关事项；(3) 合作合同终止生效；(4) 公司章程修改生效；(5) 新公司章程生效；(6) 转让方不再为合作公司在生效日后（包括生效日）发生的下列风险或责任承担任何义务，亦不再对合作公司享有任何权利：合作公司需对其员工负担的任何劳动责任；合作公司与任何第三方的任何法律纠纷及/或诉讼及/或仲裁；（其他）在合作公司取得了变更后的营业执照后的三个工作日内，转让方应将下列文件送交受让方：(1)合作公司就股权变更而办妥的变更后的营业执照，变更后的营业执照除了 外，其它内容应与现实状况没有重大变化；(2)其它文件。第三条股权转让先决条件3.1 协议双方同意，本协议所述交易在下列各项先决条件全部成就后方可开始交割：(1) 转让方于交割时实益拥有转让股权；(2) 已出具了同意股权转让及放弃对转让股权之优先购买权的董事会决议或同意函；(3) 已出具了同意股权转让后与受让方组成新公司并签订新公司章程的董事会决议或同意函；(4) 受让方已完成对合作公司之尽职调查（包括但不限于对合作公司之成立及存续状况、资产及负债、财政状况及业务营运状况进行之审查）并满意有关审查之结果，并根据审查结果，受让方合理地推断并无任何可能会对转让股权之价值或任何可能会对股权转让造成严重不利影响的事宜存在。尽职调查的基准日为 年 月 日；受让方对合作公司进行尽职调查的开始日为合作公司董事会通过董事会决议批准本协议项下股权转让之日起的第三个工作日之后；(5) 合作公司各投资方已签署了合作合同的终止及公司章程修改；受让方和 已签署了新公司章程；(6) 合作公司董事会通过了包含（包括但不限于）下列内容之董事会决议(参考文本见附件二)：(i) 同意及批准本协议；(ii) 同意及批准合作公司合作合同的终止及公司章程修改；(iii) 同意董事会组成根据新公司章程的变动；(iv) 同意其它事项。受让方已经就本协议项下的股权转让款的支付出具有效的担保意向或担保合同，包括但不限于该担保得到担保方董事会或上级主管部门批准及获得所有有关审批机关的批准。其他所有必要的、或协议双方合理要求的、为完成本协议中的交易所需的一切批准及或同意文件均已取得；中国有资质的国有资产评估机构已对转让股权进行了评估且该评估结果已进行备案或获得核准；其他。转让方有权豁免上述一项或多项条件并要求受让方完成交割，但需以书面方式提出该等豁免要求。协议双方同意，双方应各自尽最大努力争取使上述全部先决条件在签署日后 天或转让方以书面同意的较长期限内完成。第四条转让价款及其支付方式4.1双方同意， 4.2在符合本协议各项限制性规定及基于协议双方互相做出的声明、承诺及保证真实、准确的前提下，受让方同意按以下方式支付股权转让价款：4.3第五条双方之声明、承诺及保证5.1 转让方现无条件且不可撤销地向受让方做出下列声明、承诺及保证：(1)其为一家按照 法律合法成立和有效存续的企业法人，并且拥有完全行为能力及权限订立本协议，并按本协议行使其权利及履行其义务；其订立本协议，按本协议行使其权利及履行其义务，不会违反：其须遵从的任何法律或指令；或其成立时所根据及或规限其处理事务的任何文件或其章程性文件；或其作为签约方的任何文件或协议，或对其本身或其资产具有约束力的任何文件或协议；本协议对其构成有效、具有约束力及可予执行的文件；其在本协议内的所有陈述均为真实、准确和完整；除在签署本协议之前已向受让方披露的情况之外，其并未以合作公司的任何资产或其于合作公司之股权向任何第三者提供任何形式的担保、抵押或设立任何形式之第三者权益；基于：为使其能够合法订立本协议，行使其权利和履行其义务；为使其有关义务及责任能够合法、有效及可予执行；及(iii)为使本协议能在有关司法管辖区内成为可被接受之证据；所有根据其章程文件及/或适用法律(视情况而定)需要采取、符合及做出的一切文件或其它行动、条件或事项，均已于本协议签署日或之前或(视情况而定)将会于本协议转让股权生效日或之前做出、遵守及履行；除在签署本协议以前已取得的同意之外，对本协议的签署及履行和完成本协议规定的交易不需要根据对其具有约束力的协议或其持有的许可证取得任何其它经济实体或个人的同意，本协议的签署及履行和完成本协议规定的交易也没有违反任何对其具有约束力的协议或持有的许可证的规定；除受限于 对转让股权的优先购买权之外（转让方应尽全力促使 对转让股权书面放弃优先购买权），将其转让股权按照本协议出售给受让方不受任何优先权或其它权利的约束；交割前其对其转让股权的占有和处分没有侵犯任何经济实体或个人的财产权利；一旦发生任何引起其关注并使得本协议中其陈述及保证不切实际的情况，其应立即通知受让方；(10)合作公司之全部资产均合法地记载于合作公司名下，除转让方已向受让方透露的情况（详见本协议附件一之披露文件和数据清单）外，合作公司现时或未来收入(截止生效日)或资产上未设有任何其它的保证、抵押、质押及其它担保或其它任何之第三者权益，不存在任何权属争议；转让方保证在生效日前合作公司的资产不会出现非正常及不利的流失及或转移，并保证在生效日前合作公司的经营（包括但不限于产品订单、原材料采购、借款、担保、对外支付、有形和无形资产处置等）处于正常状态而不会出现合作公司的资产异常损失；(11)转让方应尽全力促使转让股权在本协议项下的出售及转让得到合作公司董事会通过的决议的批准和授权，该决议应是在按照法律和合作公司章程举行的合法有效的董事会上通过的，董事会通过的有关转让股权的决议应是一个有效合法的决议；(12)合作公司合作项目之规划、设计、立项、可行性研究、租地、拆迁、施工等发展项目所需的一切政府批文、许可、证书及同意均已获得，而现时及将来会维持充分效力；(13)除已披露或受让方应当知晓的情况外，执行本协议：不会导致合作公司失去其目前享有的任何权利或优惠待遇；不会解除任何人应对合作公司承担的任何义务（不论是否为合同义务）或者使任何人终止任何该类义务或任何权利或合作公司本有的利益或使任何人根据不论是否与合作公司有关的协议行使任何权利；不会与合作公司为一方当事人的任何协议或契约的及/或合作公司原公司章程的任何规定、条件或条款互相抵触并导致和造成违约；不会导致合作公司任何目前或未来债务提前到期并应偿还或在其规定的偿还日之前被宣告到期和应偿还；(14)其在本协议中已向受让方披露所有有关合作公司的事实或情况,不存在因为未披露而导致本协议提供情况不真实、不准确或给他人造成误导，其亦未隐瞒任何可能影响受让方根据本协议规定购买转让股权之意愿的事实或情况；(15)截止到生效日，其已提交给受让方的有关合作公司证书、财务报告、会计账项及其它文件中的陈述和保证均属真实和准确；(16)截止到生效日，其将在其能力和权限范围内尽最大努力维护合作公司的商誉、业务及经营，保护合作公司财产以及继续谨慎、明智地从事合作公司经营活动并继续一贯地履行使合作公司之经营合法有效的程序和义务，包括但不限于办理经营许可的年验和缴纳相关费用等，如有任何变化，其应立即书面通知受让方；(17)合作公司已根据中华人民共和国之法律合法成立并有效存在，并具全部权力、权限及合法权利拥有其资产及经营其业务，根据转让方知悉并向受让方披露的情况，合作公司并无遭受接管或清盘或采取措施进行清盘，亦无人提出有关任何合作公司结束营业之呈请，亦无任何呈请或任何可藉以合作公司结束营业或为合作公司设立委任接管人之呈请理据；(18)合作公司并无及从未拥有任何附属公司或任何公司企业之股份或权益；(19)除已向受让方全面披露的情况之外，合作公司于任何时间均已遵照所有对其适用的法律及法规经营其业务，而且并无涉入任何进行或尚无了结，将要进行或被其它第三人声称将要进行的诉讼、仲裁或任何其它的法律或行政程序；(20)合作公司并没有使用任何方法或因参与任何活动而涉及侵犯任何第三者专利权、版权、商标、外观设计、服务标志、厂商名称、未披露的信息或其它知识产权。合作公司于其业务中使用之所有知识产权均由该合作公司实益拥有或合法持有有效之许用权或许可证，而所有可予注册之知识产权已以合作公司名义注册；(21)其向受让方所提供之合作公司截至二零零 年 月 日（“合作公司管理账目日期”）止的管理账目公平地反映了合作公司于合作公司管理账目日期之财务状况并记载了合作公司于合作公司管理账目日期之所有资产及负债；其将使合作公司在签署日后至生效日之前将合作公司日常经营管理中所发生的重大决策（包括但不限于有形和无形资产处置、借款和担保、产品订单和原材料采购、劳动用工等）在决策之前向受让方通报，双方充分沟通以达成协商一致；其在签署本协议之后90天内将不会与任何第三者就本次转让股权及其所持有的全部合作条件的任何部分签订包括股权转让协议在内的任何文件，如政府审批机关不批准转让股权则不受此限；(24)其在本条款项下的声明、保证及承诺于本协议签署日及生效日均为真实、准确、完整、充分。5.2受让方现无条件且不可撤销地向转让方做出下列声明、承诺及保证：(1) 其在本次股权转让中已向转让方披露所有有关事实或情况,不存在因为未披露而导致本协议提供情况不真实、不准确或给他人造成误导，其亦未隐瞒任何可能影响转让方根据本协议规定转让转让股权之意愿的事实或情况；(2) 受让方是一家按照 法律合法成立和有效存在的 ，拥有完全行为能力及权限订立本协议，并按本协议行使受让方权利及履行受让方义务；(3) 受让方订立本协议，按本协议行使受让方权利及履行受让方义务，不会违反：(i) 受让方须遵从的任何法律或指令；(ii) 受让方成立时所根据及或规限受让方处理事务的任何文件或受让方之章程性文件；或(iii) 受让方属于签约方的任何文件或协议，或对受让方或其资产具有约束力的任何文件或协议；(4) 本协议对受让方构成有效、具有约束力及可予执行的文件；(5) 基于：(i) 为使受让方能够合法订立本协议,行使受让方权利和履行受让方义务；(ii)为使受让方有关义务及责任能够合法、有效及可予执行；及(iii)为使本协议能在有关司法管辖区内成为可被接受之证据；所有根据受让方章程文件及/或适用法律(视情况而定)需要采取、符合及做出的一切企业或其它行动、条件或事项，均已于本协议签署日或之前或(视情况而定)将会于生效日或之前做出、遵守及履行；对本协议签署及履行和完成本协议规定的交易，受让方已取得所有公司应当得到的正当授权，对签署和履行本协议，受让方不需要取得任何其它形式的授权；(6) 除在签署本协议以前已取得的同意之外，对本协议的签署及履行和完成本协议规定的交易不需要根据对受让方具有约束力的协议或受让方持有的许可证取得任何其它经济实体或个人的同意，本协议的签署及履行和完成本协议规定的交易也没有违反任何对受让方具有约束力的协议或持有的许可证的规定；一旦发生任何引起受让方关注并使得本协议中受让方的陈述及保证不切实际的情况，受让方应立即通知转让方；受让方同意合作公司现有的 名在册劳动合同职工在生效日之前与合作公司签订的劳动合同继续有效，但条件是该等劳动合同符合国家有关法律和政府规定；并同意在生效日后与合作公司协商妥善安排这些职工的工作。受让方之声明、保证及承诺于本协议签署日至生效日均为真实、准确、完整、充分；第六条违约责任6.1 如果本协议任何一方未能按照本协议的规定，适当地及全面地履行其在本协议项下的全部或任何责任、义务（包括但不限于其在本协议项下的声明、保证、承诺和陈述不属实或不正确），则视为该方违约。守约方有权要求违约方向守约方承担损害赔偿责任。6.2 如果受让方未能按本协议条款约定的方式及期限支付转让价款，每逾期一日应当按照逾期款项的万分之二向转让方支付违约金。6.3以签署本协议日期的前一个公历月最后一天为基准日2，转让方应向受让方提供和合作公司有关的所有实质性文件，以便受让方全面了解合作公司的情况。如果在生效日后180天内受让方发现合作公司在基准日2前存在与转让方提供的资料和文件不符或未披露的情况，并造成合作公司损失，则转让方应赔偿受让方，赔偿金为损失额的20%。6.4在本协议所述交割可按本协议的条款和条件进行时，如因转让方或受让方任何一方不履行本协议而导致本协议不能执行，则违约方应向另一方承担赔偿责任，赔偿金为 。6.5 双方同意，受让方应于签署日后三个工作日内向转让方支付 的违约定金；定金罚则如下： （1） （2）6.6本协议的变更或解除不影响本协议守约方向违约方要求赔偿的权利。第七条不可抗力7.1如果本协议任何一方因受不可抗力事件(不可抗力事件指受影响一方不能合理控制的、无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本协议签署日之后出现的，使该方对本协议全部或部份的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于水灾、火灾、旱灾、台风、地震及其它自然灾害、罢工、骚动、暴乱及战争以及政府部门的作为与不作为)影响而未能履行其在本协议下的全部或部份义务，该义务的履行在不可抗力事件持续期间应予终止。7.2声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方，并在该不可抗力事件发生后十五(15)天内以专人送达或挂号空邮方式将有关此种不可抗力事件及其持续时间上的适当证据提供给另一方。声称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切可能及合理的努力消除或减轻此不可抗力事件对其履行协议义务的影响。7.3不可抗力事件发生后，双方应立即通过友好协商决定如何执行本协议。在不可抗力事件消除或其影响终止后，双方须立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务。第八条适用法律及争议解决8.1本协议的订立、效力、解释、执行及争议的解决,均应适用中华人民共和国公开颁布的法律、法规和条例。但是，如果中华人民共和国的法律、法规和条例未对与本协议有关的特定事项加以规定的，则应参照一般国际商业惯例。8.2凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，本协议双方应首先通过友好协商解决；如果协商不能在一方向另一方发出书面通知要求协商的三十(30)天内解决争议，任何一方均可将有关争议提交设在 的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据申请仲裁时该委员会有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对本协议双方均有约束力。在仲裁过程中，除有争议正在进行仲裁的部份外，本协议应继续履行。第九条通知9.1与本协议有关的所有通知和文件均应以书面形式做出，并按本协议规定的方式送达。通知和文件可以派专人送达，亦可通过邮寄或传真送达至收件人之注册地址或收件人之指定地址或传真至收件人之指定传真号码。以专人送达的，以送达收据之日为收讫之日；以邮寄送达的，自付邮之日起第三个工作日为收讫之日；以传真送达的，自传真报告所示的对方收件日期为收件之日。9.2各方收件资料为：转让方：地址：收件人：传真 号码：受让方：地址：收件人：传真 号码：第十条协议的生效10.1本协议以中文书写和签订，正本共八份，协议双方各持两份，合作公司持一份，其余报有关审批机关审批、备案之用。各份正本均具同等效力。10.2本协议任何条款的无效不应影响本协议其它条款的有效性。10.3本协议经协议双方授权代表签署、盖章并自中国政府有关主管部门核发变更外企批准证书/撤销外企批准证书之日起生效。第十一条其它条款11.1除非另有规定,本协议任何一方未行使或延迟行使本协议项下的或与本协议有关的任何其它合同或协议书项下的任何权利、权力或特权不构成对这些权利、权力或特权的放弃；而任何单独或部份地行使这些权利、权力或特权，亦不排斥任何其它权利、权力或特权的行使。11.2除非得到本协议双方同意，本协议及其项下的权利、义务或责任不可转让。11.3本协议双方有义务采取包括签署其它有关的合同或文件在内的一切必要的行动以确保本协议的充分实施。11.4本协议不得口头修改或补充，只有经本协议双方签署书面文件后方可修改或补充。本协议的任何补充文件应视为本协议不可分割的一部份。11.5本协议正文及各项附件为本协议不可分割的组成部份，构成各方关于本协议内容签署的全部协议，并取代本协议双方之间以前任何就本协议内容签署的全部备忘录、意向书和初步协议。11.6本协议双方应各自承担为签订本协议而花费的费用。11.7本协议于双方首页书明日期正式签署。转让方：经授权代表：签字及盖章：受让方：经授权代表：签字及盖章：