质量管理体系审核检查表.pdf

质量管理体系审核检查表标准条款项目要求应提供文件检查记录评分要素4-质量管理体系4.1总要求4.1.1组织是否按照ISO/TS 16949：2002的要求建立质量管理体系，并形成文件？(4.1).依据 ISO/TS 16949：2002 或转换矩阵编制的质量手 册。查阅了根据体系的要求编制了质量手册4.1.2组织是否按照ISO/TS 16949：2002的要求实施和 保持已建立的质量管理体系？(4.1).与重要员工会谈。.有效实施的范例。公司根据体系的要求建立了质量管理体系4.1.3组织是否按照ISO/TS 16949：2002的要求持续改 进其质量管理体系的有效性？(4.1.1.1).质量管理体系持续改进 的范例和状态，不是纠 正措施。.管理评审结果。查阅了体系的持续改进计划4.1.4组织的质量管理体系是否：a)识别质量管理体系所需的过程及其在组织中 的应用？b)确定这些过程的顺利和相互作用？C)确定可以用于保持这些过程的运作与控制的 有效性的准则和方法。(4.1.a,b,c).依据 ISO/TS 16949：2002 或转换矩阵编制的质量 手查阅了质量手册4.1.5组织的质量管理体系是否：a)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这 些过程的运作和监测？b)监测、测量和分析这些过程？C)实施必要的措施，以实现对这些过程策划的 结果和对这些过程的持续改进？(4.1.d、e、f).评审质量管理体系的所 有要素，以确保其持续 的适宜性和有效性。.质量成本指标的评审。.管理评审会议记录，出席 人数和充足的频次。.行动计划和跟踪活动。查阅了质量成本计划和监控记录、质量目标的监控记录 和业务计划的监控记录。查阅了管理评审计划4.1.6组织是否按照ISO/TS 16949：2002的要求管理其质量管理体系所需的过程？(4.1)查阅了公司编制的体系过程流程图4.1.7组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？(4.1)查阅了外包控制程序，供方质量协议4.1.8对影响产品符合要求的外包过程的控制，组织是 否在质量管理体系中加以识别？(4.1).依据 ISO/TS 16949：2002 或转换矩阵编制的质量 手册查阅了质量手册，手册中规定了公司的外包过程要素4.2文件要求4.2.1 总贝IJ4.2.1质量管理体系文件是否包括以下方面：a）形成文件的质量方针和质量目标？b）质量手册C）标准所要求的形成文件的程序？d）组织为确保其过程有效策划、运作和控制所 需的文件？e）本标准所要求的记录（见4.2.4）?（4.2.1）.依据 ISO/TS 16949：2002 或转换矩阵编制的质量 手册。.根据组织的复杂度决定 程序的充分性。.质量管理体系程序。.质量记录。查阅了公司的质量方针和质量目标、质量手册、相关的 程序文件和三级文件4.2.2质量手册4.2.2组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册：a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见 ISO/TS 16949：2002 中 1.2）?b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对 其引用？C）质量管理体系过程之间的相互作用的表述？（4.2.2）.依据 ISO/TS 16949：2002 或转换矩阵编制的质量 手册。查阅了质量手册，手册中规定了删剪的合理性以及过程 之间的相互作用。4.2.3文件的控制4.2.3组织是否对质量管理体系所要求的文件进行控 制？（4.2.3）.依据 ISO/TS 16949：2002 或转换矩阵编制的质量 手册。.文件控制清单或类似的 文件。查阅了程序文件清单和三级文件清单4.2.4组织是否编制形成文件的程序，以规定以下方面 所需的控制：a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与 适宜的？b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批 准？c）确祺文件的更改和现行修订状态得到识别？d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本？e）确保文件保持清晰、易于识别？f）确保外来文件得到识别，并控制其分发？g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因 而保留作废文件时，对这些文件进行适当的 标识？（4.2.3）.文件批准权限。.文件批准记录。.不同场所文件的易于获 得性。.文岸场所知识。.文件的可获得性。.废弃文件的储存和处理。.内部和外部文件的通知/分发过程。.已修订文件的评审和批 准。查阅了文件和资料控制程序查阅了文件的批准和发放记录以及版本状态。查阅了外来文件的登记表和发放记录查阅了作废文件的登记表和销毁记录注塑工艺参数卡没有盖受控章，未进行受控4.2.3.1工程规范4.2.5组织是否建立一个过程，以保证发放和实施所有 顾客工程标准/规范及其基于顾客要求的安排的 更改（包括适当文件的更新）？（4.2.3.1）.顾客工程规范更改的通知/分发过程。.实施顾客要求的更改的过程。.工程更改引发的文件更改。查阅了技术部外来工程规范的评审记录，所有外来工程规范都进行了评审。4.2.6组织是否保存每项更改在生产中实施的日期的 记录？（4.2.3.1）.实施工程更改的记录。无工程规范的更改4.2.4记录控制4.2.7组织是否建立并保持记录，以提供符合要求和质 量管理体系有效运行的证据？（4.2.4）.质量管理体系记录。.记录维护体系，包括记录的处理。查阅了质量记录清单和质量记录处理记 录4.2.8记录是否保持清晰、易于识别和检索？(4.2.4).质量管理体系记录的易读性。.质量管理体系记录的识别。.环境和储存条件必须符合文件的存储介 质(如：硬拷贝，软盘，等)。注塑参数记录表未进行收集和保存4.2.9组织是否编制形成文件的程序，以规定记录的标 识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的 控制？(4.2.4).依据ISO/TS 16949：2002编制的质量手 册。.根据顾客/法规要求规定的记录保存期 限。.保存欺瞒后，对记录的处理。.包括对废旧文件的标识。.对无效/废旧文件的标识。查阅了质量记录控制程序，程序中对相关 的标识、贮存、保护、检索、保存期限和 处置等进行了规定4.2.10组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件，并 必须依据4.2.7和4.2.8中提出的要求进行控制？(4.2.4).每一个质量手册中维护和控制的质量记 录的证据。记录按记录控制程序进行了控制 查阅了相关记录5管理职责5.1管理承诺5.1.1最高管理者是否对其建立、实施质量管理体系的 承诺提供证据？(5.1).根据CEO批准的，清楚定义的，可测量 的质量目标而文件化的方针声明。查阅了相关的质量方针和质量目标5.1.2组织的最高管理者是否通过以下活动对其持续 改进质量管理体系有效性的承诺提供证据：a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要 性？b)制定质量方针？c)确保质量目标的制定？d)进行管理评审？e)确保资源的获得？(5.1).物务计划中说明的顾客定义的目标(顾 客规范)和企业目的，和质量方针保持 一致。.依据ISO/TS 16949：2002编制的质量手 册。.管理评审会议记录，出席人数和适当的 频次。.行动计划和跟踪活动。查阅了相关业务计划、会议记录、质量方 针和质量目标以及管理评审计划和通知5.1.1过程效率5.1.3组织的最高管理者（5.1.1）.最高管理者对产品实现过程和支持过程 的评审。.指标和记录。.报告过程。查阅了总经理评价的过程有效性评价表5.2以顾客为关注焦点5.2.1最高管理者是否以增进顾客满意为目的，确保顾 客的要求得到确定并予以满足？（5.2）.客观过程的描述。.使用的调查方法。.原始顾客数据和范围，如顾客满意度的 反馈（调查，记分卡，奖品，等等）。查阅了顾客满意度分析报告5.3质量方针5.3.1最高管理者是否确保质量方针：a）与组织的宗旨相适应？b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系 有效性的承诺？C）提供制定和评审质量目标的框架？d）在组织内得到沟通和理解？e）在持续适宜性方面得到评审？（5.3）.根据CEO批准的，清楚定义的，可测量 的质量目标而文件化的方针声明。.改进的记录。包含在/联接到业务计划的质量目标。.质量目标的范围。.与组织内随意选择的员工进行直接交谈。.定期评审质量方针的证据。.评审质量体系的所有要素，以确保其持续 的适宜性和有效性。查阅了质量方针，方针包括了持续改进和 满足顾客要求的承诺。5.4.1质量目标5.4.1最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次 上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求 所需的内容(见ISO/TS 16949：2002技术规范 7.1 节)？(5.4.1)公司建立了质量目标5.4.2组织的质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致？(5.4.1).质量成本指标和质量指数。包含在/联接到业务计划的质量目标。质量目标是可测的5.4.3最高管理者是否定义了质量目标和测量方法？(5.4.1.1)包含在/联接到业务计划的质量目标。.质量目标的范围。查阅了质量目标的测量方法5.4.4组织的质量目标是否包含在业务计划中，并由 最高管理者使用，以贯彻质量方针？(5.4.1.1)包含在/联接到业务计划的质量目标。.管理评审会议记录，出席人数和适当的频 次。查阅了业务计划，业务计划中包括了质量 目标5.4.2质量管理体系策划5.4.5组织的最高管理者是否确保：a)对质量管理体系进行策划，以满足质量目标 以及ISO/TS 16949：2002中4.1节的要求?b)在对质量管理体系的变更进行策划和实施 时，保持质量管理体系的完整性？(5.4.2).内部审核结果。查阅了内审计划5.5职责，权限和沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.1组织的最高管理者是否确保组织内的职责、权 限得到规定和沟通？(5.5.1).作业描述，职责矩阵，程序，说明性文 件中规定的职责和权限。查阅了公司的职责和权限5.5.1.1质量职责5.5.2不符合规范要求的产品或过程是否迅速通知给 负有纠正措施职责和权限的管理者？(5.5.1.1).从适当的供方中选择的不合格品的例 子，如内部或外部忧虑/抱怨，等等。.沟通渠道和及时性。查阅了职责和权限的规定5.5.3负责产品质量的人员，为了纠正质量问题，是 否有权停止生产？(5.5.1.1).生产过程中，谁对质量负责？.如何定义权限。.近期的例子。查阅了职责和权限的规定，规定了质量部 经理和检验员等有权停止生产等。5.5.4横跨所有班次的生产操作是否指定负责确保产 品质量的人员？(5.5.1.1).所在班次中负有确保质量的人员。公司所有的班次均有检验人员5.5.5最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员 在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的 职责和权限：a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实 施和保持？b）向最高管理者报告质量管理体系的业绩和 任何改进的需求？C）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意 识？（5.5.2）.谁主管这项职责？.所执行的活动（包括对设计，销售，制 造，交付等适用体系要素的激励）的证 据。.管理评审记录。公司授权了 XXX为公司管理者代表，并赋 予了相关的职责和权限5.5.2.1顾客代表5.5.6最高管理者是否为人员分配职责和权限，以确 保满足顾客的要求。包括选择特殊特性、建立 质量目标和相关的培训、纠正和预防措施、产 品设计与开发？（5.5.2.1）.项目小组中的质量功能代表。.质量功能在里程碑，决策点（如生产放 行，工程放行，）中的参与。.顾客代表的职责和作业描述（如质量功 fb）o公司总经理授权了 XXX为公司顾客代表5.5.3内部沟充5.5.7最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通 工程？（5.5.3）.沟通渠道和及时性。查阅了相关的会议记录5.5.8最高管理者是否确保对质量管理体系的有效性 进行沟通？（5.5.3）.沟通渠道和及时性。查阅了相关的会议记录5.6管理评审5.6.1总则5.6.2评审输入5.6.1最高管理者是否按策划的时间间隔评审质量管 理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有 效性？(5.6.1).评审质量体系的所有要素，以确保其持 续的适宜性相看效性。.底量成本指标的保审。.管理评审会议记录，出席人数和充足的 频次。.行动计划和跟踪活动。NA5.6.2组织的评审是否包括评价质量管理体系改进的 机会和变更的需要，包括质量方针和质量目 标？(5.6.1).由管理评审引发的持续改进项目的证 据。NA5.6.3组织是否保持管理评审的记录？(5.6.1).管理评审会议记录的保存期限。NA5.6.1.1质量管理体系绩效5.6.4作为持续改进过程的一个重要环节，管理评审 是否包括质量管理体系的所有要求及其在一段 时间内的绩效的评审？(5.6.1.1).评审质量体系的所有要素，以确保其持 续的适宜性和有效性。.衡量准则的趋势(业务和顾客满意)。.持续改进项目的基础。NA5.6.5管理评审是否包括对质量目标进行检测，并对 不良质量成本定期报告和评估(见ISO/TS 16949：2002(E)要素 8.4.1 和 8.5.1)?(5.6.1.1).方针，业务计划和顾客满意的衡量准则 的报告。.相对于质量方针目标的和顾客规定的目 标的产品结果(质量，成本，时间)。NA5.6.6管理评审的结果是否留作记录，为至少以下各 项内容提供证据：-质量方针中规定的目标？-业务计划规定的质量目标？-顾客对提供产品的满意度？(5.6.1.1).衡量准则的趋势(业务和顾客满意)。.持续改进项目的基础。.管理评审会议记录。.行动计划和跟踪活动。NA6.2人力资源5.6.7组织的管理评审输入是否包括以下方面的信息：a）审核结果？b）顾客反馈？C）过程的业绩和产品的符合性？d）预防和纠正措施的状况？e）以往管理评审的跟踪措施？f）可能影响质量管理体系的变更？g）改进建议？（5.6.2）.为管理评审准备的报 告。.管理评审会议记录。.活动计划和跟踪活动。.管理评审会议的议程内 容。NA5.6.2.1评审输入-补充5.6.8管理评审是否包括对实际的和潜在的现场失效 及其对质量、安全或环境的影响的分析？（5.6.2.1）.管理评审会议的议程内 容。NA5.6.3评审输出5.6.9组织的管理评审的输出是否包括与以下方面有 关的任何决定和措施：a）质量管理体系及其过程有效性的改进？b）与顾客有关的产品的改进？C）资源需求？（5.6.3）NA6资源管理6.1资源提供6.1.1组织是否确定并提供以下方面所需的资源：a）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性？b）通过满足顾客要求，增进顾客满意？（6.1）.作业描述。.培训记录。.质量计划。.轮班员工/监督。.员工的工作量。公司为体系运行提供了相关资源6.2.2.2 培训I6.2.1总则6.2.2基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响 产品质量工作的人员是否是能够胜任的？(6.2.1).用培训记录补充员工在 产品上执行的工作类 型。.员工记录。.与设计人员会谈。查阅了公司规定的员工岗位入职要求6.2.2能力，意识和培训6.2.3组织是否.a),认定仄事影响产品质量工作的人员所必要的 能力？b)提供培训或采取其他措施以满足这些需求？c)评价所采取措施的有效性？d)确保员工认识到所从事活动的相关性和重要 性，以及如何为实现质量目标做出贡献？e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录？(6.2.2).作业描述。.每一个职位的资格。.培训计划。.培训记录。查阅了公司的培训计划和培训记录办公室未对培训有效性进行评价6.2.2.1产品设计技能6.2.4组织是否确保负有产品设计职责的人员有能力 达到设计要求和熟练的掌握适用的工具和技 术？(6.2.2.1).补充设计活动类型的培 训记录。.员工记录。.与设计员工会谈。查阅了公司需要的设计技能工具以及相关技术人员的培 训记录6.2.5组织是否对适用的工具和技术进行识别？(6.2.2.1).产品设计所需的工具清 单。1品设计技能所需的员 工培训。.所需工具的PO(s)o查阅了产品设计所需的工具清单和技术人员的培训记录6.2.2A员工激励6.2.6组织是否建立并保持形成文件的程序，识别培 训需求并对所有从事对产品质量有影响的工 作的人员都进行培训？(6.2.2.2).依据 ISO/TS 16949：2002 编制的质量手册。查阅了培训计划和培训记录6.2.7对从事特殊工作的人员是否根据所受教育，培 训，技能和/或经历进行资格考核？C6.2.2.2).用培训记录补充分配给员 工的任务的类型。.员工记录。.与员工交谈。查阅了特殊工种的清单和培训记录6.2.8组织是否关注满足顾客特定的要求的培训？C6.2.2.2).员工的培训满足顾客规定 要求的证据。查阅了顾客特殊要求培训记录。顾客对公司员工的培训无 任何规定6.2.2.3在职培训6.2.9对所有影响产品质量的工作，组织是否对新到 职或调整工作的工作人员提供适当的在职培 训，包括合同工和代理工作人员？(6.2.2.3).在新任务中的员工培训记 录。.合同制员工的培训记录。查阅了新进员工名单，并查阅了新员工的培训记录部分新员工培训后没有记录6.2.10是否告知影响质量的工作人员不符合顾客质量标准的后果？C6.2.2.3).培训内容。未将“不符合质量要求给顾客带来的后果”告知对质量有影响的工作人员。6.2.11组织是否建立了一个促进员工实现质量目标，进行持续改进，和建立促进创新的环境的过 程？(6.2.2.4).使用的激励系统。查阅了公司规定的员工激励机制和相关的规定6.2.12组织的员工激励过程是否包括促进整个组织 对质量和技术的认知程度？(6.2.2.4).员工激励的范围。员工的激励措施未制定6.2.13组织是否具有一个过程测量员工是否清楚他 们的活动和他们对达到质量目标的贡献之间 的关系和重要性的程度？(6.2.2.4).员工满意度的测量。查阅了公司的员工满意度调查报告6.3基础设施6.3.1组织是否确定、提供并维护为达到产品符合要 求所需的基础设施？(6.3).依据 ISO/TS 16949：2002 编制的质量手册。.产品结果-内外部产品失 效率。公司提供并维护了为达到产品符合要求所需的基础设施6.3.1工厂，设施及设备策划6.3.2组织是否采取多方论证的方法制定工厂、设施 及设备的计划？(6.3.1).小组必须由跨部门的员工 组成。未对生产过程有效性进行评价6.3.3组织的工厂的布局是否尽量优化材料的转移 和搬运，以及对场地空间的增值利用，是否便 于材料的同步流动？(6.3.1).工程流程分析。.工厂布局(现在的和计划 的)。查阅了工厂平面布置图和评价报告6.3.4组织是否制定评价现有操作和过程有效性的 方法？(6.3.1).人类工程学，自动化，流 水线平衡，库存级别的衡 量准则。查阅了生产过程有效性评价记录6.3.2应急计划6.3.5组织必须制定应急计划(如公用事业中断、劳 动力短缺，关键设备故障，和市场退货等)以 在紧急情况下满足顾客要求？(6.3.2).应急计划。.关键设备的标识。查阅了公司制定的应急计划，应急计划中考虑了公用事业 中断、劳动力短缺，关键设备故障，和市场退货等情况6.4工作环境6.4.1组织必须确定和管理为达到产品符合要求所 需的工作环境？(6.4).依据 ISO/TS 16949：2002 编制的质量手册。查阅了生产和服务控制程序，程序中规定了产品生产时所 需的工作环境6.4.1确保员工安全以达到产品质量6.4.2组织必须关注产品的安全性和方法以最大程 度降低对员工造成潜在的危险，特别是在设计 和开发过程和制造过程活动中？(6.4.1).设计和过程控制中的预防性活动。.法律知识和应用。风险分析，如FMEA。.内/外即审核的结果：-体系认可，-纠正措施。.事故记录。.和顾客抱怨有关的安全。查阅了员工岗位培训和安全培训记录以及产品安 全培训记录6.4.2生产现场的清洁6.4.3组织是否保持生产现场处于有序、清洁的状 态，并按产品和制造过程需求进行适当的维 护？(6.4.2).工厂参观。生产车间产品标识清楚、车间清洁7产品实现7.1产品实现的策划7.1.1组织是否策划和开发产品实现所需的过程？(7.1).质量策划过程。.项目策划过程。.新产品的质量策划。查阅了新产品的策划方案7.1.2产品实现的策划是否与质量管理体系其他过程 的要求相一致？(7.1).质量策划的开发。查阅了新产品的质量策划计划7.1.3在对产品实现进行策划时，组织是否确定以下方 面的适当内容：a)产品的质量目标和要求？b)针对产品确定过程、文件和资源的需求？C)产品所要求的验证、确认、监测、检验和试 验活动，以及产品接收准则？d)实现过程及其产品满足要求提供证据所需的 记录？(7.1).质量策划和设计记录，控制计划，操作说明，产品批准记录，资源/设备及任何改善它们 的策划。.在设计各个阶段进行设 计合理性评估。.质量策划中过程更改和 过程更新的关系。查阅了新产品的策划记录，记录中包括了产品的质量目标 和要求以及各阶段的验证、检测等活动7.1.4组织的产品实现策划的输出形式是否适于组织 的运作方式？(7.1).产品实现的输出的形式 和内容。查阅了产品开发的输出清单和内容7.1.1产品实现的策划-补充7.1.5作为质量计划的一部分，产品实现的策划必须包 括顾客要求和对技术规范的参考？(7.1.1).质量计划。.顾客要求。.技术规范。查阅了 XXX新产品的顾客要求和顾客输入清单。清单中包 括了顾客的要求7.1.2接受准则7.1.6组织是否定义产品的接受准则，要求时，是否由 顾客批准？(7.1.2).试验说明。.具有明确的接收准则的 产品确认试验计划。顾客无需批准7.1.7对于计数型数据抽样，组织的接收等级是否是零 缺陷？(7.1.2).试验策划和试验说明中 的接收准则。查阅了检验规程，规程中规定了计数型数据的接受准则是 零缺陷7.1.3机密性7.1.8组织是否确保顾客采购的产品，正在开发的计划 和有关的信息的机密性？(7.1.3).信息访问安全。.产品开发安全。查阅了产品开发计划，计划中有项目小组的保密签名7.1.4更改控上制7.1.9组织是否有对影响产品实现的更改(包括由任何 供方引起的更改)进行控制和反应的过程？7.1.4工程更改请求过程。更改记录。无更改7.1.10组织是否评定更改的影响？(7.1.4)影响研究，包括专利设 计。更改管理过程。无更改7.1.11组织是否定义验证和确认的活动,以确保与顾客 要求相一致？7.1.4试验规范具有明确的接收准则的 产品确认试验计划。查阅了产品的试验规范7.1.12更改在执行前必须被确认？(4.1.4)产品设计及为产品更改 执行的生产确认试验 的证据。无更改7.1.13组织的影响外形、装配和功能(包括性能，和/或耐久度)的，具有专利的设计是否由顾客评审，以适当地评价所有影响。(7.1.4)影响研究，包括专利权 设计。更改管理过程。无7.1.14组织是否在顾客要求时，满足额外的验证/识别要 求，例如新产品介绍的要求？(7.1.4)设计和生产确认试验报 告。查阅了设计和生产确认试验报告7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.1组织是否确定.a),运客规定庙要求，包括对交付及交付后活动 的要求？b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的 预期用途所必需的要求？C)与产品有关的法律法规要求？d)组织确定的任何附加要求？(7.2.1.1).政府，安全和环境法规 符合性过程。.组织的内部产品规范。查阅了相关产品技术规范7.2.1.1顾客旨定的特殊特性7.2.2组织是否证明与顾客指定、文件化和控制特殊特 性相一致？(7.2.1.1).特殊特性的指定和控 制。.质量文件：控制计划，规范，图样，等等都必 须报告指定特殊特性。查阅了产品重要度分级表以及控制计划、图纸、检验文件 和作业指导书。这些文件中都有特殊特性符号且相互一 致。7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3组织是否在组织向顾客作出提供产品的承诺之 前评审与产品有关的要求？(7.2.2).可行性研究。查阅了合同评审，合同评审日期在签定日期之前。7.2.4组织是否确保：a)产品要求得到规定？b)与以前表述不一致的合同或订单的要求已予 解决？c)组织有能力满足规定的要求？(7.2.2).顾客合同评审。.产品规范评审。.分辨性评定。查阅了合同评审记录，对顾客要求进行了评审7.2.5组织是否保持评审结果及评审所引起的措施的 记录？(7.2.2).合同评审的记录。查阅了合同评审记录7.2.6若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接收顾 客要求前是否对顾客要求进行确认？(7.2.2).标注设计确认和具有 接收准则的生产确认试 验计划。查阅了顾客的口头定单记录。对口头定单进行了评审7.2.2.2组织上制造可行性7.2.7组织在进行提议产品的合同评审时，是否调查、确认并文件化该产品的制造可行性，包括风险分 析？(7.2.2.1).可行性研究。风险分析。查阅了新产品的合同评审、制造可行性评价记录和风险评 价记录新产品制造可行性和风险分析没有进行分析7.2.3顾客沟通7.2.8组织是否对以下有关方面确定并实施与顾客沟 通的有效安排：a)产品信息？b)问询、合同或订单的处理，包括对其的修改？C)顾客反馈，包括顾客抱怨？(7.2.3).沟通中的通用语言。查阅了顾客沟通记录和信息反馈记录。对顾客提出的信息 均进行了登记和处理和反馈7.2.3.1顾客沟通-补充7.2.9组织必须具有用顾客规定的语言、按顾客规定的 格式传递必要的信息和资料的能力(例如：计算 机辅助设计数据、电子数据交换等)？(7.2.3.1).沟通中的通用语言。.技术规范和重要文件 的通用语言。.顾客/供方EDI体系要 求和供方的能力。顾客无指定要求7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划7.3.1组织是否对产品的设计和开发进行策划和控 制？(7.3.1).组织领导产品设计和 开发活动。.组织管理产品设计和 开发过程。.项目记录，如里程碑，决策点都由组织控制 和批准。查阅了新产品的开发计划和策划记录7.3.2在进行设计和开发策划时，组织是否确定：a)设计和开发阶段？b)适于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动？C)设计和开发的职责和权限？(7.3.1).产品设计和开发过程。.产品设计评审，验证和 确认过程。.为产品设计和开发员 工做的作业描述。查阅了新产品的开发进度表，进度表中规定了 5个阶段.同时对设计和开发的职责和权限进行了规定7.3.3组织是否对参与设计和开发的不同小组之间的 接口实施管理，以确保有效的沟通，并明确职责 分工？(731).内部审核结果。.组织和任务沟通过程 接口的评审。查阅了开发小组的名单和设计开发评审职责表7.3.4随设计和开发的进展，在适当时，产品设计和开 发策划的输出是否予以更新？(7.3.1).在设计开发中，产品设 计与开发策划的输出 更新的证据。未发生设计更新7.3.1.1多方论证方法7.3.5组织是否采用多方论证的方法进行产品实现的 准备工作，包括：-特殊特性的开发/最终确定和监测？-FMEA的开发和评审，包括采取降低潜在风 险的措施？-控制计划的开发和评审？(7.3.1.1).产品开发小组描述的 功能。.参与特殊特性定义，FMEA和控制计划的人 员。查阅了控制计划和FMEA,这些工作均由项目小组进行确定 和评审7.3.2设计和开发输入7.3.6组织是否确定与产品要求有关的输入，并保持记 录？(7.3.2).设计输入记录和文件。查阅了产品开发的输入清单7.3.7组织与产品要求有关的输入是否包括：a)功能和性能要求？b)适用的法律法规要求？c)适用时，以前类似设计提供的信息？d)设计和开发所必需的其他要求？(7.3.2).顾客规范。.法律和法规要求。.以前/现存的产品设计 信息。.产品标签。查阅了产品开发的输入清单，清单中包括了功能和性能要 求，以前类似设计的信息以及其他要求7.3.8组织是否评审其与产品要求有关的输入，以确保 其充分性和适宜性？(7.3.2).顾客规范分析。.可行性合同评审。查阅了设计输入评审记录.7.3.9与产品要求有关的输入是否完整、清楚，并且不 能自相矛盾？(7.3.2).顾客规范分析。.可行性合同评审记录。查阅了设计输入评审,评审完整清楚7.3.2.1产品设计输入7.3.10组织是否对产品设计输入要求进行识别、形成文 件并进行评审，包括：-顾客要求(合同评审)？-使用的信息：组织必须有程序展开获得的信 息？-芦品质量、寿命、可靠性、耐久性、可维护性、时间安排和成本目标？(7.3.2.1).顾客规范分析。.可行性合同评审记录。NA7.3.2.2制造过程设计输入7.3.11组织是否对过程设计输入要求进行识别、形成文 件并进行评审，并包括：-产品设计输出数据？-生产率、过程能力及成本目标？-顾客要求，如果有？-以往的开发经验？(73.2.2).设计FMEA。.生产率，过程能力，成 本目标。法规。.顾客要求，如果有。.以往的开发经验。查阅了制造过程设计输入，输入中包括了顾客要求、以往 的开发经验7.3.2.3 特殊4存性7.3.12组织是否识别特殊特性，和：-在控制计划中包含所有特殊特性？-与顾客指定的定义和符合相一致？-识别过程控制文件，包括图样、FMEA、控 制计划及作业指导书，必须标明顾客的特殊 特性符号或组织等效符合或记号，以包括对 特殊特性有影响的那些过程步骤？(7.3.2.3).建立特殊特性的过程。.设计记录。.评审顾客对特殊特性，定义和符号的要求。.控制计划。产品图样。操作员指导。查阅了公司技术部编制的产品和过程特殊特性清单、并查 阅了控制计划、FMEA、作业指导书等文件。7.3.3设计和开发输出7.3.13设计和开发的输出是否以能够针对设计和开发 的输入进行验证的方式提出，并在放行前得到批 准？(7.3.3).设计输出记录符合设计 输入要求规定的接受 准则。查阅了产品开发输出清单7.3.14组织的设计和开发输出是否a)满足设计和开发输入的要求？b)为采购、生产和服务提供的适当信息？C)包含或引用产品接收准则？d)规定对产品的安全和正常使用所必需的产品 特性？(7.3.3).DV试验报告，说明试验 结果，接收准则。.工程图样。查阅了产品开发输出清单，并查阅了清单中的技术要求。输出提供了采购、生产和服务的适当信息、产品接收准则 以及产品必需的特性7.3.3.1产品设计输出-补充7.3.15组织的产品设计输出是否以能根据产品设计输 入的要求进行验证的确认的方式来表示？(7.3.3.1).设计输出记录符合设计 输入要求规定的接收 准则。查阅了输出评审记录7.3.16组织的产品设计输出是否包括；-设计FMEA,可靠性结果？-产品特殊特性，规范？-产品防错，适当时？-产品定义，包括图样、数学数据？-产品设计评审结果？-诊断指南，适当时？(7.3.3.1).所有适用的产品设计输 出文件的存在。NA7.3.3.2制造过程设计输出7.3.17组织的过程设计输出是否以能根据过程设计输 入的要求进行验证和确认的方式来表示？(7.3.3.2).过程说明和图样。.过程FMEA.作业指导书。.过程批准接收准则。.质量，可靠性，可维护 性数据。.防错活动的结果。.不合格的探测方法。产品/过程验证计划。查阅了过程输出清单标准条款项目要求应提供文件检查记录7.3.18组织的过程设计输出是否包括：-规范及图纸？-制造过程流程图/场地平面布置图？-制造过程FMEA?-控制计划？-作业指导书？-过程批准接收准则？-有关质量、可靠性、可维护性及可测量性的 数据？-适当时，防错活动的结果？-产品/制造过程不合格的快速探测和反馈方 法？(7.3.3.2).所有适用过程设计输出 文件的有效性。查阅了过程设计输出清单中图纸、PFMEA、控制计划、作 业指导书、检验文件、流程图等7.3.4设计和开发评审7.3.19在适宜的阶段，组织是否依据所策划的安排对设 计和开发进行系统的评审，以便：a)评价设计和开发的结果满足要求的能力？b)识别任何问题并提出必要的措施？(7.3.4).设计评审策划和记录。.设计评定涉及所有受其 影响的功能。.产品设计和开发的状态 的评审。.纠正措施到状态评审的 联系。查阅了输入评审和输出评审、方案评审、工艺评审等7.3.20设计和开发的系统评审的参加者是否识别任何 问题并提出必要的措施？(7.3.4).纠正措施到状态/设计 评审的联系。评审无更改7.3.21组织是否保持评审结果及任何必要措施的记 录？(7.3.4).设计评审策划和记录保 持。查阅了评审记录7.3.4.1 监测7.3.22组织是否定义并分析在设计和开发特殊阶段的 测量，并以概要结果的形式报告，作为管理评审 的输入？(7.3.4.1).所有项目的产品实现过 程的不同阶段的项目 评审。.方针加彻的总结性结 果。查阅了各阶段的评审记录和会议总结7.3.5设计和开发验证7.3.23为确保设计和开发输出满足输入的要求，组织是 否依据所策划的安排对设计和开发进行验证？(7.3.5).依据策划所做的设计验 证。.输出和设计要求之间的 比较。.基于结果的纠正措施。查阅了样件的尺寸和性能测试报告，符合产品开发中的顾 客要求7.3.24组织是否保持验证结果及任何必要措施的记 录？(7.3.5).设计验证报告。查阅了样件试制总结报告7.3.6设计和开发确认7.3.25为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的 预期用途的要求，组织是否依据所策划的安排(见ISO/TS 16949：2002要素731)对设计和 开发进行确认？(7.3.6).依据用户要求/需求所 做的设计确认。.顾客策划和内部开发策 划之间的比较。.设计确认记录。.文件化失效。查阅了试生产的产品的检验记录和验证记录，记录显示符 合顾客的技术要求7.3.26只要可行，组织的确认是否在产品交付或实施之 前完成？(7.3.6).在生产之前完成产品确 认试验。产品的确认时间是在正式生产之前7.3.27组织的设计和开发确认是否与顾客要求一致，包 括项目时间？(7.3.6.1).依据用户要求/需求所 做的设计确认。.顾客策划和内部开发策 划之间的比较。.设计确认记录。.文件化失效。查阅了产品的验证时间，与顾客要求的时间是一致。7.3.6.1设计和开发确认补充7.3.28组织的设计和开发确认是否与顾客要求一致，包 括项目时间？(7.3.6.1).依据用户要求/需求所 做的设计确认。.顾客策划和内部开发策 划之间的比较。.设计确认记录。.文件化失效。查阅了产品的验证时间，与顾客要求的时间是一致。7.3.6.2样件计划7.3.29当顾客要求时，组织是否制定样件计划和控制计 划？(7.3.6.2).标准件设备。.标准仲记录。.样件控制计划。查阅了样件制造计划和样件控制计划7.3.30组织是否尽可能地使用与正式生产相同的供方、工装和制造过程？(7.3.6.2)设计/样件/生产工装。.必须了解和控制样件实 现及试验条件。查阅了样件制造计划，计划中显示了供方、工装和制造过 程和正式生产相同7.3.31组织是否监督所有的性能试验活动及时完成并 符合要求？(73.6.2).试验记录。查阅了新产品的所有样件试验记录和试生产件的试验记 录。记录显示所有的性能均进行了检测7.3.32组织是否对外包服务负责，包括提供技术指导？(7.3.6.2).适当时的分承包方管 理。查阅了该产品的所需的新的供方，查阅了供方协议和进度 监控记录7.3.6.3产品批准过程7.3.33组织是否符合顾客认可的产品和过程的批准程 序？(736.3).符合顾客有关产品批准 过程的要求。查阅了 PPAP资料7.3.34组织是否应用顾客对其供方规定的产品和过程 批准程序？(7.3.6.3).供方的产品批准过程文 件和记录。查阅了供方提交的PPAP资料和相关的记录7.3.7设计和开发更改的控制7.3.35组织是否识别设计和开发的更改，并保持其记 录？(7.3.7).更改记录。无更改7.3.36组织是否在适当时对设计和开发的更改进行评 审、验证和确认，并在实施前得到批准？(7.3.7).设计更改批准过程。无更改7.3.37组织的设计和开发更改的评审是否包括评价更 改对产品组成部分和已交付产品的影响