项目立项管理制度.doc

股份有限公司项目立项管理制度二一年十二月目 录第一章 总 则2第二章 技术开发与技术改造项目立项管理3第三章 基本建设与其他项目的立项管理5第四章 附 则7附录一：项目可行性研究任务书8附录二：项目可行性研究报告（范例）9附录三：研制任务书（范例）15附录四：技术项目立项管理流程19附录五：基本建设与其他项目立项管理流程20 第一章 总 则第一条 为规范公司项目审批程序，加强项目的实行管理和评估，贯彻各级责任制，以便化解风险，减少损失，提高效益，特制定本制度。（一） 本制度所称项目重要是指由股份公司以及全资或控股子公司进行的技术改造、技术开发、基本建设或其他项目。（二） 技术改造项目涉及设备更新、技术引进、购买专利、少量土建等。（三） 技术开发项目涉及技术引进的消化吸取、国产化和再开发、新品研制、技术攻关等。（四） 基本建设项目涉及新建厂房、设施等土建项目等。（五） 其他项目涉及智力引进、课题征询等。第二条 技术改造和技术开发项目由技术开发中心负责管理，基本建设项目和其他项目由战略发展部负责管理。第二章 技术开发与技术改造项目立项管理第三条 职责（一） 技术开发中心负责公司立项项目的管理。公司立项项目是指股份公司总部立项的项目或各业务单元（事业部、子公司、分公司）50万元以上的项目。（二） 各业务单元负责本单位立项项目的管理，即各业务单元50万元以下项目的管理。（三） 各业务单元应指定专门部门，负责同技术开发中心进行项目管理的接口工作。第四条 管理流程（见附件四）第五条 管理内容（一） 项目可行性研究任务书的下达研制单位负责人或技术开发中心经理，根据市场需求、技术需求或公司的指令性计划，下达项目可行性研究任务书。（二） 可行性研究研制单位任务承接人根据项目可行性研究任务书规定，进行调研和可行性研究，编制项目可行性研究报告。（三） 研制任务书的编写研制单位编写研制任务书。（四） 项目可行性评审研制单位对项目可行性研究报告和研制任务书的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、技术开发中心人员和相关经办人组成。若评审通过，则评审小组完毕项目立项评审报告。技术开发中心参与项目的可行性评审，并审查立项文档是否齐全、规范以及是否存在同其它项目的冲突，在研制任务书的“技术开发中心意见栏”中签字。（五） 立项的批准1. 公司立项的项目研制单位将项目可行性研究任务书、项目可行性研究报告、研制任务书及项目立项评审报告送到本单位负责人及技术开发中心经理审核，经主管副总裁签署意见后，再由技术开发中心报公司总经理批准立项。 总投入低于人民币100万元的项目和公司指令性项目（指时间规定紧迫,并经技术开发中心确认）可不作编制项目可行性研究任务书和项目可行性研究报告的规定。2. 各业务单元内部立项的项目由各业务单元负责人批准立项。（六） 立项结束公司立项的项目由技术开发中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档,技术开发中心备案，至此，立项过程结束。第三章 基本建设与其他项目的立项管理第六条 职责（一） 战略发展部负责公司基本建设和其他项目立项的管理。公司立项的基本建设和其他项目是指股份公司总部立项的项目或各业务单元 万元以上的项目。（二） 各业务单元负责本单位立项项目的管理。即各业务单元 万元以下的项目。（三） 各业务单元应指定专门部门，负责同战略发展部进行项目管理的接口工作。第七条 管理流程（见附件五）第八条 管理内容（一） 项目可行性研究任务书的下达项目单位负责人或战略发展部经理，根据市场需求、发展需求或公司的指令性计划，下达项目可行性研究任务书。（二） 可行性研究项目单位任务承接人根据项目可行性研究任务书规定，进行调研和可行性研究，编制项目可行性研究报告。（三） 项目任务书的编写项目单位编写项目任务书。（四） 项目可行性评审项目单位对项目可行性研究报告和项目任务书的内容组织评审。评审小组成员涉及项目单位负责人、战略发展部人员和项目经办人员等。若评审通过，则评审小组完毕项目立项评审报告。战略发展部参与可行性评审，并审查立项文档是否齐全、规范以及是否存在同其它项目的冲突，在项目任务书的“战略发展部意见栏”中签字。（五） 立项的批准1. 公司立项的项目项目单位将项目可行性研究任务书、项目可行性研究报告、研制任务书及项目立项评审报告送到本单位负责人及战略发展部经理审核，经主管副总经理签署意见后，再由战略发展部报公司总经理批准立项。 总投入低于人民币100万元的项目和公司指令性项目（指时间规定紧迫,并经战略发展部确认）可不作编制项目可行性研究任务书和项目可行性研究报告的规定。2. 事业部内部立项的项目由各业务单元负责人批准立项。（六） 立项结束公司立项的项目由战略发展部将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档，战略发展部备案。至此，立项过程结束。第四章 附 则 第四十四条 本制度由股份公司战略发展部负责解释。 第四十五条 本制度自股份公司批准颁布之日起施行，修改须由董事会批准。附录一：项目可行性研究任务书产品代码： 文献编号：项目名称承接单位任务承接人时间规定任务规定其它规定部门负责人意见： 签字： 日期：主管领导意见：签字： 日期：附录二：项目可行性研究报告（范例） 项目名称: 产品代码: 文献编号: 拟 制： 单 位: 日 期： 共 页(涉及封面) XXXX股份有限公司1 项目提出的背景2 项目的目的l 功能规定、性能指标规定l 物理参数及工艺规定l 质量规定，涉及使用寿命、可信性（可靠性、维修性、测试性）等l 安全性、环境适应性、使用性等l 研发周期3 项目开发的依据l 有关法律、法规、标准和文献4 市场分析4.1 国内外市场需求与生产现状和趋势分析例:本项目计算期为4年,其中建设期1年,投产期1年,满负荷生产期2年单位：万元 内容序号目前情况建设期情况生产期合计次年第三年第四年国内销售量1未满足的需求2国内需求3=1+2出口金额4总需求5=3+4国内现有生产能力6进口金额7总供应8=6+7供需缺口9=5-8本项目年产量5 技术可行性分析5.1 技术路线5.2 各种备选技术方案的比较（性能、可信性、进度、成本）5.3 关键技术（含关键元器件）的解决途径及也许性5.4 可生产性分析5.5 设计、开发、生产的资源人员需求类 别计 划 人 数规定人员到位的时间计划系统人员开发人员测试人员其它人员经费需求 (单位：万元 人民币） 人员工资人年平均工资=奖 金试制费用差旅及应酬 测 试仪器仪表及工具软件其它费用总费用:备注：本表时间一律采用后面例子的格式。例一：99年8月12日表达为1999-08-125.6 同竞争对手现有类似产品的功能、性能、价格对比6 经济可行性分析(千万以上重大项目的可行性研究必须有公司财务部门参与、6.2-6.6由公司财务部门负责组织填写)例:本项目计算期为4年,其中建设期1年,投产期1年,满负荷生产期2年6.1 总投资概算及资金筹措本项目总投资估算为 万元，其中：建设投资（在此视同为固定资产投资） 万元 铺底流动资金投资 万元6.2 损益表(千万以上重大项目需要此项)单位：万元内容建设期生产期合计生产负荷（%）1销售量2销售单价3销售收入（1*2）4总成本5税前利润（3-4）6所得税7净利润（6-5）8盈余公积金9.未分派利润(7-8)10.累计未分派利润11.销售利润率(%)12.投资利润率(%)6.3销售成本表(千万以上重大项目)单位：万元内容建设期生产期合计第一年次年第三年第四年预期销售数量(端)预期销售收入1.开发成本1.1研发材料1.2固定资产1.3直接人工1.4直接管理费1.5其它2.制造费用2.1生产材料2.2固定资产2.3直接人工2.4直接管理费2.5其它3其它管理费用4销售费用5财务费用6总成本其中：固定成本 可变成本7经营成本8单位成本6.4钞票流量表(千万以上重大项目)单位：万元序号建设期生产期合计生产负荷（%）1（一）钞票流入2销售收入3回收固定资产残值（10%）4回收流动资金5（二）钞票流出6固定资产投资其中：运用原有固定资产7投资贷款利息（10%）8流动资金9经营成本10所得税11（三）净钞票流量12累计净钞票流量6.5敏感性分析(千万以上重大项目)序号变化因素内部收益率（%）较基本方案增减（%）净现值较基本方案增减（%）1基本方案2销售数量+30%3销售数量-30%5销售单价+10%6销售单价-10%4经营成本+5%5经营成本-5%6.6 经济分析的重要结果序号项目单位数据指标备注1建设投资2铺底流动资金投资3=1+2项目总投资4销售收入5利润总额6销售利润率7投资利润率8财务内部收益率9财务净现值10静态投资回收期11动态投资回收期12盈亏平衡点7 项目实行的进度分析7.1 项目阶段进度阶段名称结束时间特性描述项目论证系统设计工程研制 具体设计制造联试试生产小批量7.2 进度实现存在问题分析7 风险分析l 市场风险l 功能目的实现的风险l 成本及利润实现的风险8 专利文献查新检索 专利查新检索登记表 检索日期检索人所在部门检索技术主题名称关键词 （中、英文）序号中文英文1234567检索范围（中国专利）www.uspto.gov（美国专利）pctgazette.wipo.int（专利国际PCT申请）其他：检索结果 （列表可单独附后） 检索结论 署名： 日期： 说明：本表的目的在于通过专利检索：（1）避免反复开发，避免专利侵权；（2）借鉴参考别人的相关技术，提高研发起点；（3）表中“检索结论”请对上述两点作出说明。 10 可行性研究结论与建议说明：向公司立项的项目，文献编号由技术开发中心给定。附录三：研制任务书（范例） 项目名称： 产品代码： 项目代码： 文献编号： 研制单位： 日 期：共 页（涉及封面） XXXX股份有限公司1、项目目的。l 功能规定、性能指标规定及所符合的标准l 物理参数及工艺规定l 质量规定，涉及使用寿命、可信性（可靠性、维修性、测试性）等l 安全性、环境适应性、使用性等2、开发方式 。 选择按如下哪种（或几种）开发方式进行，或加以说明A、独立开发方式（本领业部内） B、合作开发方式 C、系统集成方式 D、其它 3、技术方案 。 选择本项目采用下面哪种技术方案，或加以说明A、公司已有的技术或公开技术 B、计划开发的技术（合作或独立）C、计划购买的技术 D、其它 4、各阶段输出文档清单。5、项目进度和人员资金投入计划。 按“项目计划表”的内容规定填写项目进度计划表项目名称项目经理总工程师l 进度和经费计划阶段名称结束时间特性描述经费阶段投入(万元 人民币)项目论证系统设计工程研制具体设计制造联试试生产小批量项目资源计划表n 人员计划类 别计划人数目前已到位人数其它人员到位时间规定系统人员开发人员测试人员合计n 仪器仪表、工具软件计划（列出本项目正在使用的和计划购买的所有设备）类别设备名称型 号数量（单位）单价（万元）总费用（万元）已经投入系统设计阶段到位具体设计阶段到位其它阶段到位合计n 经费计划 (单位：万元 人民币)人员工资人年平均工资=奖 金试制费用差旅及应酬 测 试仪器仪表及工具软件其它费用总费用:备注：本表时间一律采用后面例子的格式。例一：99年8月12日表达为1999-08-126、意见和审批申请奖金额： 项目经理签字: 日期:使用单位意见(为公司其它部门服务类项目需填此项): 部门领导签字: 日期:技术开发中心负责人意见: 签字: 日期:各业务单元负责人或主管副总经理意见: 签字: 日期:公司总经理批准： 签字: 日期:注:内容填写不完时,可另附。技术开发中心标准化审查批和归档所有立项文档附录四：技术项目立项管理流程立项单位立项结束各业务单元或技术开发中心内部立项立项取消NoYesYes总经理批准？NoYesNo技术开发中心负责人和主管副总经理审核签署意见NoYes评审通过项目可行性研究任务书、研制任务书项目可行性研究报告、项目立项评审报告立项申请部门组织项目可行性评审并完毕项目立项评审报告业务单元或技术开发中心负责人签发项目可行性研究任务书立项申请部门完毕项目可行性研究报告和研制任务书总投入50万元YesYesYes立项申请单位完毕项目可行性研究报告和研制任务书技术开发中心主任签发项目可行性研究任务书立项申请单位组织项目可行性评审并完毕项目立项评审报告总投入300万元?项目可行性研究任务书、研制任务书项目可行性研究报告、项目立项评审报告总经理批准?立项取消业务单元或战略发展部内部立项No评审通过NoNo战略发展部负责人和主管副总经理审核签署意见NoYes战略发展部标准化审查批和归档所有立项文档立项单位立项结束附录五：基本建设与其他项目立项管理流程