过程输入输出接口矩阵图.doc

各过程输入、输出及过程目
序号
过程名称
主管部门
输入信息
输入过程
输出信息
输出过程
过程绩效指标及其计算
监控
部门
顾客导向过程（COP）

C01

C02

C03

营销与订单管理

营销
企业
A企业战略规划及经营计划；
B　法律法规规定；
C　国家及地方政策动态；
D　客户呼声；
E市场需求；
F历史销售数据；
G销售预测；
H竞争对手数据；
I以往数据资料；
J协议、订单、协议等。

文献控制
数据分析
目与业务计划

A协议评审及更改记录；
B可行性分析；
C报价单；
D协议档案；
E销售及变化趋势记录。

产品实现筹划

产品防护与交付
采购控制

协议评审完毕率=协议评审完毕数/应评审协议总数×100％

营销
企业

产品实现筹划

技术质量科

A企业战略规划及经营计划；
B产业政策及法规规定；
C市场分析汇报；
D顾客规定。

C01营销与订单管理
S01文献控制
M01目与业务计划

A APQP计划及其所生成文献；
B产品和过程更改；
C记录技术需求应用计划。

CO3产品设计和开发
C04过程设计和开发

开发成本完毕率=（项目预算成本-项目实际成本）/项目预算成本×100％

更改验证百分率=通过验证更改数/所有更改数×100%

财务处

技术质量科

产品设计和开发

技术质量科技术室
A顾客规定（协议评审）；
B从以往设计项目、竞争对手分析、供方反馈、内部输入、外部数据及其他有关来源获取信息，推广应用于目前或未来有类似性质项目；
C产品质量、寿命、可靠性、耐久度、可维护性、时间性和成本目；
D功能和性能规定；
E合用法律法规规定；
F设计和开发所必需其他规定；

C02 产品实现筹划
M01目与业务计划
S01文献控制
S06工作环境
S16不合格品控制

A SFMEA、DFMEA，可靠性成果；
B产品特殊特性和规范；
C合适时，产品防错；
D产品定义，包括图样或数学数据；
E产品设计评审成果；
F合用时，诊断指南；

C04过程设计和开发

S05工厂、设施及设备筹划

S06工作环境

新产品APQP阶段计划有效完毕率=阶段计划有效完毕数/阶段计划总数×100％

技术质量科

技术室

C04

C05

过程设计和开发

技术质量科

A　产品设计输出数据；
B　生产率、过程能力及成本目；
C　顾客规定（若存在）；
D　以往开发经验。

C02实现筹划
C03产品设计和开发
M01目与业务计划
S06工作环境
S16不合格品控制
A规范和图样；
B制造过程流程图/布局；
C制造过程FMEAs；
D控制计划；
E作业指导书；
F过程同意接受准则；
G有关质量、可靠性、可维护性及可测量性数据；
H合适时，防错活动成果；
I产品/制造过程不合格及时发现和反馈措施。

C06产品制造

S05工厂、设施及设备筹划

S11监视和测量装置控制

新产品APQP阶段计划有效完毕率=阶段计划有效完毕数/阶段计划总数×100％

技术质量科

产品和过程确认

技术质量科

生产管理科

A顾客规定；
B产品实现筹划；
C产品和过程设计和开发输出；
D试生产；
E能力研究；
F过程目。

C03产品设计和开发
C04过程设计和开发
S05工厂、设施及设备筹划

A PPAP文献；
B措施计划及验证记录；
C原则件和样件；
D零件提交保证书（PSW）；
E总结汇报。

C06产品制造

新产品APQP阶段计划有效完毕率=阶段计划有效完毕数/阶段计划总数×100％

技术质量科

Ppk或Cpk

C06

产品制 造

生产管理科

设备室

A顾客规定；
B生产计划；
C产品特性信息；
D控制计划；
E作业指导书；
F质量信息反馈；
G产品和过程设计和开发输出；
H试生产成果；
I能力研究成果；
J过程目。

C04过程设计和开发

C05产品和过程确认

C07产品防护与交付

S08设备工装管理

S09标识和可追溯性

A工序外协过程管理；
B生产作业准备及验证；
C产品和过程特性监测和测量；
D因能源供应中断、物料中断、劳动力短缺、关键设备故障、市场退货等紧急状况应急计划制定和实行；
E制造过程确实认；
F对关键过程控制；
G对制造过程进行监测，定期评价过程能力，当过程不稳定或能力不够时，采用对应反应计划；
H用合适措施识别产品及其监视和测量状态，并实现可追溯性；
I对产品进行防护；
J工艺纪律检查记录；
K对企业实行可视化管理，保证工作环境安全有序；
L产品。

C07产品防护与交付

S07采购控制

生产计划完毕率=月实际完毕产量/月计划产量×100%

生产管理科

C07

C08

产品防护与交付

物流仓储室

营销企业

A顾客规定；
B法规规定；
C生产计划；
D发货计划；
E检查汇报；
F销售协议；
G生产能力；
H财务状况；
I供方信息；
J成品库存信息；
K运送能力。

C01营销与订单管理
C06产品制造

A最高最低库存；
B库房定期检查记录；
C库存环境；
D协议评审记录；
E运送协议/运送委托单；
F向顾客告知；
G交付记录；
H附加运费记录。

C08 服务
S13顾客满意度测量
S17数据分析
S18纠正与防止
库存周转率=销售额/平均库存值
财务处
附加运费（按实际发生）
营销企业
准时交付率=实际交付产品数量/计划交付产品数量×100%

服务

营销企业

A服务承诺；
B产品（设计、生产等）信息；
C产品维修技术及培训；
D产品配件供应政策；
E配套件质量担保政策；
F法规规定；
G顾客服务需求；

H竞争对手状况；
I“三包”索赔结算监督和管理；
J“三包”索赔故障件返回与验收；
K质量、服务问题埋怨处理；
M服务、质量信息搜集、处理和反馈；
N优质服务企业筹划和推进。

C01营销与订单管理
C03产品设计开发
C07 产品防护与交付
S07采购控制
S09标识和可追溯性

S16不合格品控制
S17数据分析

A顾客走访计划及走访记录；
B顾客维修服务记录；
C顾客来电来访记录；
D纠正防止措施及记录。

S13顾客满意度测量

S17数据分析

M06持续改善

S14过程监视和测量

营销企业

顾客反馈质量信息处理率=对顾客反馈质量信息处理数/顾客反馈质量信息总数×100%
支持过程（SP）

S01

S02

S03

文献控制

综合办公室
技术质量科

A顾客规定；
B法律法规规定；
C有关方信息；
D内部管理规定。

COP
SP
MP
全过程

A受控文献；
B非受控文献；
C作废文献；
D电子媒体文献；
E其他文献。

COP
SP
MP
全过程

现场文献有效率＝现场抽查中有效文献数/现场抽查文献总数×100%

质量室

记录控 制

质量室
A顾客规定；
B法律法规规定；
C文献规定；
D内部管理规定；
E保留环境规定。

COP
SP
MP
全过程

A记录台帐；
B符合规定完整记录。

COP
SP
MP
全过程

质量记录符合率=抽查合格记录数/抽查记录总数×100%

质量室

人力资源管 理

综合办公室

A顾客及法律法规规定；
B企业发展规划；
C企业组织构造；
D培训需求；
E新产品开发需求；
F岗位配置状况识别；
G绩效考核状况。

M01目与业务计划
M02 管理职责

A岗位描述；
B员工素质矩阵；
C招聘计划；
D培训计划；
E合适鼓励机制；
F员工档案等；
G满足规定人力资源。

M02 管理职责
人均培训小时数=整年培训小时总数/员工总数

综合办公室
培训效果评价完毕率=实际完毕培训效果评价/应完毕培训效果评价×100%

出勤率=出勤人员/员工总数×100%
人员流失率=流失人员数/人员总数×100%

S04

S05

S06

员工满意度控制

综合办公室

A鼓励措施；
B员工满意度调查。

M01目与业务计划

员工满意度成果及记录汇报。

M03管理评审

员工满意度=有效问卷得分/（10分×调查项目数×回收调查表份数）×100%

综合管理室

工厂、设施及设备筹划

技术质量科

A企业经营计划；
B项目计划（包括：技改技措计划、新设施规定等）；
C法律法规规定（包括环境、安全和消防等）；
D精益制造原则；
E企业制造系统科学、合理、经济性规定；
F新产品生产需要；
G类似产品过程流程图；
H类似产品场地平面布置图；
I生产需求变更。

M01目与业务计划

C03产品设计开发

C04过程设计开发

A过程流程图；
B场地平面布置图；
C有效性评价表。

C05产品和过程确认

S06工作环境

S08设备工装管理

设备总效率OEE=时间工作效率×性能工作效率×产品合格率×100%

设备能力指数CMk（OEE）=时间工作效率×性能工作效率×产品合格率×100%

设备室

工作环境

生产管理科

运行保障部

综合管理科

A有关方及国家法律法规规定；
B材料物质安全特性；
C环境和职业卫生有关规定。

S05工厂、设施及设备筹划

C02产品实现筹划

A符合规定环境和安全作业场所；
B有关安全培训记录；
C产品安全性识别（FMEAs）；
D定期检查成果。

C03产品设计开发

C04过程设计开发

6S管理得分

综合管理科

S07

S08

采购控 制

采购处

质量室

A生产经营计划；
B新产品开发计划；
C采购计划规定。

C01营销与订单管理

C06产品制造

A供方选择、评价记录；
B合格供方名单；
C采购协议、计划、订单；
D检查记录。

C06产品防护与交付

S10顾客财产控制

S15产品监视和测量

S16不合格品控制

供方审核计划完毕率=审核完毕数/计划审核总数×100%

采购处
供方产品缺陷率=（入厂检查单件缺陷数＋工序料废＋顾客发现单件缺陷数/记录期内使用原料总数）×100%

质量室
交付产品批次合格率=同种产品入库合格次数/入库次数×100%

采购处
准时供货率=实际供货数量/计划供货数量×100%
附加运费（按实际发生）

设备工装管 理

生产管理科

设备室

A企业经营计划；
B 生产计划；
C 质量目；
D 设备技术状态；
E 生产设备规定／项目计划； F 设备维护历史数据资料；
G 设备点检状况资料；
H 新产品开发计划／工装清单
I 工装更新计划
J 工装设计任务书
K 生产准备计划
L 工装设计资料

S05工厂、设施及设备筹划

S09标识和可追溯性

S14过程监视和测量

A设备、工装防止性维护和预见性维护计划；
B设备更新改造计划；
C生产设备和工装报废／处置；
D设备台帐、设备分级表；
E工装台帐及工装标识；
F合格设备和工装；
G易损工装更换计划；
H工装寿命记录、上下场、外包等记录。

C06产品制造

设备完好率=正常运转设备/所有运转设备×100%
设备室
故障停机率=故障停机台时/（实际开机台时＋故障停机台时）×100%
月一级保养完毕率=实际一保设备/计划一保设备×100%
二级保养完毕率=实际二保设备/计划二保设备×100%
年大修理计划完毕率＝实际大修设备/计划大修设备×100%
工装维护保养计划完毕率=工装维护保养完毕数/工装维护保养计划数×100%

生产管理科

S09

标识和可追溯性

生产管理科、

质量室
A顾客规定；
B产品实现筹划；
C产品和过程设计和开发输出；
D法律法规规定；
E产品责任规定；
F质量问题处理。
C02产品实现筹划
C03产品设计开发
C04过程设计开发
C06产品制造
S08设备工装管理
S10顾客财产控制
S14过程监视和测量
S15产品监视和测量

A标识立案及记录；
B检查状态标识；
C产品标识；
D标识追溯档案。

S16不合格品控制

标识符合率=抽查符合规定标识数/抽查标识总数×100％

质量室

S10

顾客财产控 制

营销企业
A顾客规定；
B产品实现筹划；
C产品和过程设计和开发输出；
D生产需求。
C01营销与订单管理
C02产品实现筹划
C03产品设计开发
C04过程设计开发
S07采购控制

A顾客财产验收记录；
B顾客财产台帐；
C顾客财产使用、检查记录；
D顾客财产异常状况汇报。

C07 产品防护与交付
S09标识和可追溯性

顾客提供财产登记率=实际登记顾客提供财产数/顾客提供财产总数×100％

营销企业

S11

监视和测量装置控制

质量室

A产品规范；
B检查试验规范；
C控制计划；
D有关法律法规、计量法规；
E产品和过程规定；
F国家和行业原则；
G企业自行校准措施。

C03产品设计开发
C04过程设计开发

A监视和测量装置台帐；
B　监视和测量装置检定／校准计划；
C监视和测量装置维护计划、更新计划；
D 测量系统分析（MSA）计划；　　　　E检查试验记录；
F检定证书；
H　符合规定试验室环境。

C06产品制造

S12试验室管理

S14过程监视和测量

S20产品监视和测量

在用计量器具受检率=在用计量器具受检数/计划计量器具受检数×100%

质量室
在用计量器具受检合格率=在用计量器具合格数/计划受检数×100%
MSA计划完毕率=实际完毕数/计划完毕数×100%

S12

试验室管理

质量室
A 顾客规定；
B 产品规范；
C 检查试验规范；
D 接受准则；
E 试验措施和原则;
F 有关法律法规。

C03产品设计开发
S11监视和测量装置控制
A试验设备台帐；
B试验设备检定记录；
C测量系统分析汇报；
D试验室承认证书；
E监视和测量装置失效评价成果；
F监视和测量装置检定记录。

S17数据分析

检测误差率=检测出现误差次数/所有检测项目总数×100%

质量室

S13

顾客满意度测量

营销企业

综合办公室

A顾客需求和期望；
B业务计划；
C交付业绩及附加运费状况；
D顾客现场中断信息；
E外部退货；
F顾客反馈信息；
H市场动态；
I波及质量或交付问题顾客告知。

C07产品防护与交付

C08服务

C7产品制造

S17数据分析

A外部顾客满意度调查表；
B内部顾客满意度调查表；
C内部顾客满意度活动项目表；
D纠正和防止措施。

M01目与业务计划

M03管理评审

内部顾客不满意项目处理率＝内部顾客不满意项目处理数/内部顾客不满意项目数×100％

外部顾客满意度得分：按顾客满意度评分原则计算
营销
企业

综合办公室

S14

过程监视和测 量

技术质量 科

AISO/TS16949：质量管理体系原则；
B企业规定；
C新产品项目计划；
D控制计划；
E过程流程图；
F其他工艺文献。

S11监视和测量装置控制
C04过程设计和开发
C08服务

A工艺纪律检查记录；
B监控记录；
C改善措施。

C06产品制造

S16不合格品控制
Cpk

技术室
工艺纪律检查覆盖率=实际检查生产线/应检查生产线×100％

S15

产品监视和测 量

质量室
A国家和行业原则；
B有关法律法规及有关方规定；
C顾客规定；
D控制计划；
E产品规范；
F检查指导书；
G抽样检查方案及接受准则；
H产品质量特性重要度分级；
I内外部质量信息。

C03产品设计开发

C04过程设计开发

S07采购控制

A检查试验记录；
B检查试验汇报；
C改善措施。

S16不合格品控制

一次交检合格率=各样本中合格项次数和/样本项次总和×100%

工废率=工废数（工时）/投入毛坯数（总工时）×100%

质量室

S16

不合格品控 制

质量室

A采购不合格品；
B生产中发现不合格品；
C顾客返回不合格品
D过期库存品；
E可疑产品；
内外部不合格信息。

S07采购控制

S09标识和可追溯性
S14过程监视和测 量
S15产品监视和测量

A不合格品处置单；
B返工/返修单；
C返工/返修操作指导书；
D优先减少不合格品计划及考核表；
E不合格登记表。

C03产品设计开发

C04过程设计开发

S14过程监视和测 量

出口产品PPM=缺陷工件数/发货工件数×1000000

质量室
国内产品PPM=缺陷工件数/发货工件数×1000000

S17

数据分析

质量室
A与我司产品质量有关数据，如质量记录、产品不合格信息、不合格品率、顾客满意度、采购(外协)产品检查与试验记录及不合格信息等；
B与我司运行能力有关数据，如过程运行监视和测量信息、过程能力、二方、三方和内部审核记录和汇报、管理评审输出、不良质量成本指标、供方产品、过程和体系有关信息等；
C同类产品市场动态、竞争对手产品和过程信息等。

COP
SP
MP
全过程

A质量信息反馈单；
B过程绩效指标监控记录；
C业绩数据趋势分析；
D改善措施计划。

COP
SP
MP
全过程

过程绩效指标识录及时率=到期上报指标/应上报指标×100％

综合办公室

S18

纠正和防止

技术质量科
A顾客意见、埋怨、投诉、退货；
B内外部不合格信息；
C国家主管部门汽车产品缺陷信息及召回指令；
D同类产品改善信息。

COP
SP
MP
全过程
A纠正（防止）措施；
B8D汇报；
C质量整改计划及完毕状况考核；
D质量体系运行整改单；
E退货产品分析汇报；
防错记录。

COP
SP
MP
全过程

纠正/防止措施完毕率=已完毕纠正措施/应完毕纠正措施×100%

技术质量科
管理过程（MP）

M01

目与业务计划

综合办公 室

A顾客规定、期望；
B顾客批量生产协议；
C企业中长期发展规划；
D市场和竞争对手研究成果；
E新产品开发计划和年度经济综合指标；
F工厂管理层决策。

C01营销与订单管理
S13顾客满意度测量
M03管理评审

A工厂组织机构图；
B质量职能分派表；
C岗位描述。

C01营销与订单管理

C02产品实现筹划

年度经营承包协议各项指标完毕状况，月考核　

综合管理室

M02

管理职 责

综合管理 室
A顾客规定、期望；
B顾客批量生产协议；
C企业中长期发展规划；
D市场和竞争对手研究成果；
E新产品开发计划和年度经济综合指标；
F工厂管理层决策。

M01目与业务计划
S03人力资源管理

A工厂组织机构图；
B质量职能分派表；
C岗位描述。

S03人力资源管理

年度经营承包协议各项指标完毕状况，
月考核　

综合管理室

M03

管理评 审

质量室
A质量体系对实现质量方针、质量目有效性状况；
B过程业绩和最终产品质量状况符合状况；
C也许影响质量管理体系变更；
D内审成果，顾客和三方认证机构审核成果、改善措施实行效果；
E市场、顾客反馈、有关过程、产品或服务状况信息；
F持续改善、业务计划执行、采用纠正和防止措施状况；
G供方产品质量控制与评价；
H资源保证、员工满意度汇报；
I质量成本分析汇报；
J以往评审措施；
K改善提议；
I实际潜在现场、外部失效及其对质量、安全或环境影响分析；
M对设计和开发特定阶段测量分析成果。

M01目与业务计划

S07 采购控制

S13顾客满意度测量
S14过程监视和测量
S15产品监视和测量
S16不合格品控制

M04质量成本管理

A管理评审汇报，内容包括；
B质量管理体系及其过程有关任何决定和措施；
C与顾客规定有关产品改造；
D资源需求；
E管理评审改善指令；
F管理评审记录。

S18纠正防止

M06持续改善

改善指令完毕率=已完毕改善指令数量/改善指令数量×100%
质量室

M04

质量成本管 理

财务处
A年度质量成本计划；
B质量鉴定费用；
C质量防止费用；
D内部损失费用；
E外部损失费用。

M01目与业务计划
C03产品设计开发
C06产品制造
C08服务
S15产品监视和测量

A质量成本分析表；
B改善措施汇报。

M03管理评审

M06持续改善

产值质量成本率=计算期质量成本/计算期产值×100%

财务处

M05

内部审 核

技术质量科

A ISO/TS16949：质量管理体系原则；
B顾客尤其规定；
C年度内审计划（体系/产品/过程）；
D内部/外部不合格或顾客埋怨；
E产品规范；
F以往审核成果；
G新产品项目计划。

COP
SP
MP
全过程

A内审实行计划（体系/产品/过程）；
B审核记录（体系/产品/过程）；
C审核成果汇报（体系/产品/过程）；
D不符合纠正防止措施。

COP
SP
MP
全过程

不符合项纠正、防止措施完毕率＝实际纠正、防止项目/审核中提出应纠正、防止措施项目
不符合项反复出现次数

技术质量 科

M06

持续改善

质量室
A过程确认；
B过程输出数据；
C不良成本数据；
D试验数据；
E人员经验；
F顾客规定及反馈；
G服务和交付数据；
H产品性能数据。

COP
SP
MP
全过程

A持续改善计划；
B改善提案表；
C改善项目实行。

COP
SP
MP
全过程

持续改善项目完毕率=实际完毕持续改善项目/计划完毕持续改善项目×100%

技术质量 科

注：S01文献控制、 S02记录控制 、S17数据分析 、S18纠正防止、 M05内部审核、 M06持续改善合用于所有过程输入和输出