工程管理部管理制度手册.doc

管 理 规 章 制 度

4．1 总则

制定总则目的
确立工程项目管理的宗旨和目的，明确工程管理的基本内容，阐明制定工程管理制度的原则和目的。

工程管理宗旨
完善制度、规范管理，实现公司“全过程精品”的理念。

工程管理目的
充足运用项目管理手段，在工程质量、工程进度、工程投资方面达成公司下达的目的，创建精品项目。

工程管理制度的制定原则
1． 全面性原则。工程管理制度应尽也许全面地涵盖工程的实行过程。
2． 规范性原则。制度一旦建立，必须按有关规定，规范地加以贯彻。
3． 开放性原则。制度不能一成不变，应采用开放的态度，根据事物的发展，对阻滞公司和部门发展的制度，及时加以调整和修改。
4． 实用性原则。制度的执行要具有可操作性，需经受得起工程管理实践的检查；
5． 符合性原则。应与公司有关规章制度相符合，不得与其相冲突；
6． 积极性原则。对于公司规章制度的不合理处，可以积极提出相应的意见和建议。

制定工程管理制度的目的
1． 规范工程管理工作程序；
2． 明确工程管理的责任和内容；
3． 增强部门员工的协作意识
4． 避免腐败现象的滋生；
5． 提高本部门工程管理水平；
6． 提高工程管理人员的业务素质和工作能力，培养复合型项目管理人才；
7． 逐步建立一套完善、科学、高效的工程项目管理体系；
8． 推动公司公司文化的发展；
9． 哺育发展廉洁、自律、团结、进取的工作团队。

4．2 部门例会制度

目的：
规范工程管理部的平常工作，及时布置工作，解决、协调工作问题，使工作顺利进行。

一般规定：
1． 工程管理部经理负责工程部例会制度的贯彻、执行；
2． 根据会议议题的规定邀请公司领导参与、指导；
3． 会议由部门经理主持；
4． 工程管理部所有员工参与部门例会，有特殊情况须事前请假；
5． 参与人员须做好会前的准备工作，使会议简短、高效；
6． 每周周五下午4：00，在公司会议室召开部门例会；
7． 会议时间、地点等发生变化时，部门经理及时告知参与人员；
8． 会议纪要须在次日（工作日）上午10：30前完毕并放于局域网上共享；
9． 资料员负责做好会议记录，整理成会议纪要，并编号存档；
10． 为提高会议效率，会议上能解决的问题，不得推至会后；会上暂无法解决的问题，但是多占用会议时间，会后商议解决；

例会的重要内容：
1． 传达公司有关文献精神及规定；
2． 总结上周部门的工作情况；
3． 提出工作中碰到的问题，解决和协调遗留问题；
4． 部署下周的工作计划。

相关文献及质量记录：
4-2-1 会议签到表

4．3 工作计划制度

目的
使部门、项目部、员工的工作具有计划性，规范工作计划制定、检查、批准等的各项规定，在部门中形成良好的工作秩序。

工作计划的分类
1． 准时间规定分为年度计划、季度计划、月度计划、周计划；
2． 按合用范围分为部门计划、项目部计划、员工个人计划；

工作计划的编制
1． 员工工作计划由部门领导审查批准；
2． 部门计划由公司主管副总审查批准；
3． 部门经理按照公司项目的总体安排，主持编制部门年度、季度、月度和周计划；
4． 项目部经理负责按照项目总体规定，编制负责项目的年度、季度、月度和周计划；
5． 员工根据项目规定，编制月度工作计划；
6． 工作计划应具有前瞻性，科学性；
7． 公司和部门对各项工作的总体规定作为编写计划的重要依据；
8． 工作计划报表规定采用部门统一制定的表格

工作计划的内容
1． 反映计划期内各项工作的进展情况；
2． 反映计划期内各项工作的安排；
3． 反映计划期内开展工作中存在的问题；
4． 反映对计划期内存在问题的解决办法的建议和意见；

计划执行情况的检查方式
1． 每周办公例会上，对本周计划执行情况做小结，整理出本周工作小结，对下周计划做出安排，编制下周工作计划；
2． 部门每月组织对各项计划的执行情况进行现场检查，形成月工作小结；
3． 部门计划执行情况上报公司领导批阅。

计划报告的共享
1． 个人的工作计划存放于员工个人共享文献夹中；
2． 项目部工作计划和工作小结存放于项目相应内容的共享文献夹中；
3． 部门工作计划和工作小结存放于部门相应内容的共享文献夹中；
4． 公司领导和部门员工可以通过局域网，访问工程管理部共享文献，了解部门最新动态，提出有关规定和建议，及时改善和提高部门工作效率；

相关记录
4-3-1 工作小结报表
4-3-2 工作计划报表

4．4 现场巡视制度

目的
保证工程管理部及时全面地了解本部门管理项目的进展，明确现场巡视的内容，为各项目部工作提供支持，向公司领导提供用于决策的基础资料。

基本规定
1． 现场巡视的组织工作由工程管理部经理负责；
2． 现场巡视工作的具体实行由工程部经理指定专人负责；
3． 巡视小组成员不固定，人数在2-3人，具体由部门经理临时拟定；
4． 巡视检查的对象分为项目部、监理单位、施工单位；
5． 各次巡视检查的对象可以不同，具体由工程管理部经理和巡视小组事前拟定；
6． 巡视工作应客观、公正，不得偏听偏信，应以事实为依据；
7． 在访谈过程中，规定巡视组成员注意方法，并善于对其进行分析，获取对工程开展有用的信息；
8． 项目部对待巡视工作要积极配合，不得设立障碍，混淆视听；
9． 巡视组在开展巡视工作时，应做好相关记录，为巡视报告的编写提供依据；
10． 巡视工作规定达成有助于解决问题、提高工程管理水平的目的；
11． 对各个项目每月巡视不少于一次；
12． 对于检查中发现的问题，要及时与有关单位进行沟通，采用措施加以纠正；

现场巡视工作的内容
1． 按照《项目部工作质量检查内容》，对项目部工作质量的检查；
2． 按照《监理单位工作质量检查内容》，对监理单位工作质量的检查；
3． 按照《施工单位工作质量检查内容》，对施工单位工作质量的检查；
4． 公司和部门的规章制度是否得到全面的贯彻和贯彻；
5． 工程项目的进展与计划目的的符合性；
6． 工程有关各方的协调性；
7． 了解项目部的困难和规定，协调解决有关问题；

项目部工作质量检查内容
1． 工程的质量、进度是否与计划目的相符合；
2． 工作记录、现场签证是否符合公司和部门管理制度规定；
3． 工程有关方面的关系是否协调；
4． 是否按照公司和部门的规章制度进行管理；
5． 问题的解决是否及时等；

监理单位工作质量检查内容
1. 项目监理体系是否完善；
2. 监理组织机构是否完善，人员是否到位；
3. 工程的质量、进度是否与计划目的相符合；
4. 旁站记录是否齐全；
5. 监理日记是否全面、准确；
6. 会议纪要内容是否符合工程规定；
7. 现场签证是否严谨和准确；
8. 工程各单位的关系是否协调；
9. 监理的规章制度是否得到贯彻执行；
10. 监理收集的工程资料管理是否规范；
11. 是否按照监理方案开展工作；
12. 对施工单位的管理是否高效；
13. 问题的解决是否及时等。

施工单位工作质量检查内容
1． 管理制度是否健全，重要的管理制度有：
1) 组织机构及其职责分工；
2) 质量管理制度；
3) 进度管理制度；
4) 物料控制制度；
5) 安全管理制度
2． 组织机构人员是否按规定到位，特别是技术管理人员；
3． 特殊工种操作人员是否两证(上岗证、操作证)齐全；
4． 现场文明施工管理
1) 现场检查人员到位；
2) 施工平面布置合理；
3) 材料堆放整齐、工作人员着装符合施工规定；
4) 对各不同功能区的管理措施到位，现场整洁，垃圾清运及时、彻底等。
5． 工程资料管理
1) 有无专人负责；
2) 工程资料是否齐全，记录是否全面；
3) 保管措施是否得力等。
6． 安全生产
1) 安检人员是否持证上岗；
2) 是否认期进行安全检查，并填写有关记录；
3) 是否认期进行安全教育，并填写有关记录；
4) 有无安全事故；
5) 有无安全隐患等。
7． 物料管理
1) 现场材料是否根据规范规定进行质量检查；
2) 检查批次和抽检频率是否符合有关规定；
3) 对不合格品的清退手续和记录是否完备；
4) 对材料设备的管理是否符合有关技术规定；
8． 工程施工的组织
1) 施工机械设备的安排是否符合施工组织设计规定；
2) 场地内施工组织，如人员、材料运送、各项工序的衔接等，其合理性如何等。
9． 工作程序与甲方、监理的衔接是否合理，是否有助于对工程质量的监控；
10． 对工程开展也许产生影响的其他方面。

巡视检查的方法
1． 现场巡查，形成巡视检查表(一)
2． 文字记录检查
1) 项目部文字记录
l 员工工作记录；
l 现场签证；
l 会议纪要；
l 项目部的工程资料等。
2) 监理单位文字记录
l 监理日记；
l 监理月报；
l 现场签证；
l 设计变更；
l 会议纪要；
l 其它必要的监理工作资料。
3) 施工单位文字记录
l 工程资料；
l 各项规章制度以及相关负责人；
l 技术管理人员的资质；
l 会议纪要；
l 解决问题的有关记录
l 其他反映规章制度执行情况的各项工作记录等。
3． 同工程有关方面会谈，重要有：
l 项目部成员介绍工程现状；
l 向质监站主管工程人员了解工作建议；
l 向施工单位项目经理或技术负责人了解工作建议；
l 向项目总监工程师了解工作建议等。

巡视工作的总结
1． 每次巡视工作结束后，由巡视小组分项目提交巡视报告，并有所有人员署名认可；
2． 巡视报告规定内容客观、公正，并以事实为依据；
3． 巡视报告应涉及(但不限于)以下内容：
1) 项目概况；
2) 质量、进度、投资的实际与计划目的的偏差；
3) 现场巡视检查表；
4) 对项目部、监理单位、施工单位各自工作质量的评估；
5) 工程项目在质量、进度、投资、协议管理、现场协调等方面存在的问题；
6) 对存在问题的初步解决建议；
7) 项目部规定协助解决的困难；
8) 对巡视工作自身的小结。
4． 针对巡视报告中反映的问题，规定及时拟定和贯彻解决方案，保证工程项目的顺利进行；
5． 巡视小组成员对巡视报告内容必须保密，由工程管理部经理决定可以公开的内容，以免在管理上引起不必要的混乱。

相关记录
4-4-1 现场巡视检查表(一) — 现场巡查检查表
4-4-2 现场巡视检查表(二) — 项目部工作质量检查表
4-4-3 现场巡视检查表(三) — 监理工作质量检查表
4-4-4 现场巡视检查表(四) — 施工单位工作质量检查表

4．5 现场签证制度

目的
规范现场签证的解决程序，明确现场签证责任，协助做好成本控制工作，避免腐败现象的滋生。

管理制度的编制依据
1．《深圳市益田房地产开发有限公司现场经济签证管理办法》，简称《经济签证办法》；
2．《深圳市建筑工程施工协议》、《深圳市建设监理协议》、《深圳市监理规程》；
3．工程管理部职能和职责范围；
4．工程项目部的授权管理范围。

现场签证的管理权限
1． 经济签证按照《经济签证办法》进行权限界定；
2． 工期签证由公司领导审批；

现场签证流程
1． 经济签证流程按《经济签证办法》有关内容执行；
2． 进度签证流程按施工协议、监理协议以及其他有关规定执行；

现场签证的审查
1． 经济签证
1) 审查签证项目的真实性和合理性；
2) 审查签证是否按规定流程进行操作；
3) 审查签证的文字表述是否全面准确，重要内容有
l 发生的项目、时间、部位和范围是否准确；
l 签证发生的因素是否阐述清楚；
l 签证项目的做法是否明确；
l 是否有增减工程量的具体数量；
l 有无相关图纸和说明
4) 审查签证工程量的准确性；
5) 审查签字部门是否符合流程规定；
6) 审查签字人员是否在授权范围内
7) 审查解决签证的紧急限度是否符合工程项目的规定；
2． 进度签证
1) 审查签证项目的真实性和合理性；
2) 审查签证是否按规定流程进行操作；
3) 审查签证的文字表述是否全面准确，重要内容有
l 发生的项目、时间是否准确；
l 签证发生的因素是否阐述清楚；
l 签证规定是否明确；
l 是否有相关的进度图表和说明。
4) 审查签证工期的准确性；
5) 审查签字部门是否符合流程规定；
6) 审查签字人员是否在授权范围内。

现场签证的资料管理
1． 签证原件部门资料室存档保管；

相关记录
4-5-1 经济签证核准单 公司专用表格
4-5-2 工程延期核准单 公司专用表格
现场签证单 深圳市建设局统一编制表格

4．6 现场变更制度

目的
规范工程管理部对设计变更工作的管理,明确相应的职责范围和内容。

基本规定
1． 项目部负责施工期间就有关设计变更，同设计院的具体业务联系；
2． 项目部专业工程师负责本专业设计变更的技术审核，同时兼顾其经济性，对不合理处，及时向有关单位和部门提出专业意见；
3． 作为重要工程资料，对设计变更的管理应严格按照审批流程和资料管理制度加以贯彻；
4． 资料员负责对设计变更流程情况的跟踪；
5． 项目部专业工程师负责对设计变更的实行情况进行跟踪；

设计变更审查要点
1． 施工单位或监理单位提出设计变更的审查要点
(1) 判别设计变更的必要性；
(2) 采用的技术是否合理、先进；
(3) 现场施工是否可行；
(4) 变更是否存在对工程进度的严重影响；
(5) 反映的内容是否全面，能否满足估价的规定；
2． 设计单位提出设计变更的审查要点
(1) 判别设计变更的必要性；
(2) 采用的技术是否合理、先进；
(3) 现场施工是否可行；
(4) 变更是否存在对工程进度的严重影响；
(5) 设计变更的说明、图纸是否清楚、完整；

解决程序
1． 设计院提出的设计变更
(1) 根据实际情况，设计院提出专业的设计变更；
(2) 资料员收到设计变更后，转发工程项目部、规划设计部、成本控制部；
(3) 工程项目部和规划设计部提出技术审核意见，成本控制部提出经济评估意见；
(4) 工程项目部、规划设计部和成本控制部达成一致后，下发监理；如有异议，则由提出异议部门与设计院和其他相关部门进行沟通协调，最终达成一致；
(5) 监理对设计变更进行审核，签署意见，如无异议，下发施工单位；如有异议，则同工程项目部、规划设计部和设计院沟通协调，达成一致意见后，下发施工单位；
(6) 施工单位组织变更工程的实行；
(7) 工程项目部与监理协作跟踪签证工程的施工过程；
(8) 监理工程师、项目部专业工程师先后签署跟踪变更工程意见；
(9) 转交工程管理部资料员进行材料归档。
2． 施工单位(或监理单位)提出的设计变更
(1) 根据工程实际和图纸情况，施工单位(或监理单位)提出设计变更规定；
(2) 监理单位对变更规定签署意见后，送交工程项目部；如有异议，则返回进行修改；
(3) 工程项目部对设计变更规定进行技术审核后，转发规划设计部、成本控制部；
(4) 规划设计部对其规定进行技术审核，成本控制部对其进行经济评估，并对费用变化提出解决意见；
(5) 达成一致后，由工程管理部提交设计院，并督促其进行设计修改；如由异议，则由提出异议部门和有关部门进行沟通协调，形成最终意见；
(6) 设计院根据变更规定，提出设计变更；
(7) 工程项目部接受设计变更后，向规划设计部、成本控制部各转发一份；
(8) 工程项目部和规划设计部对其进行技术审核，检查其是否符合原变更规定；成本控制部对其进行造价估算；
(9) 工程项目部、规划设计部、成本控制部达成一致后，由工程项目部下发监理公司；
(10) 监理单位签署意见后，下发施工单位；
(11) 施工单位组织变更工程的实行；
(12) 工程项目部与监理协同跟踪变更工程的施工过程；
(13) 监理工程师、工程项目部专业工程师先后签署跟踪变更工程意见；
(14) 工程管理部资料员进行材料归档。

解决权限
见《现场签证办法》中有关经济权限的规定

相关文献及质量记录
4-6-1 设计变更跟踪单 (公司专用表格)
工程联系单 （深圳市建设局统一印制的表格）
设计变更告知单 （采用设计单位印制的表格）；

4．7 施工图纸审查制度

目的
规范施工图纸审查要点，指导施工图纸审查工作的开展。

一般规定
1． 工程项目施工图纸审查工作，必须遵守此项制度；
2． 施工图纸审查应根据《施工图纸审查要点》规定，对重点部分进行重点审查；
3． 工程管理部经理负责组织公司有关部门和专业人员进行施工图纸会审；
4． 施工图中各专业图纸之间的协调性审查，作为施工图纸审查的工作要点；
5． 各专业工程师对施工图纸提出会审意见，项目部经理负责整理，形成部门意见；
6． 工程管理部经理负责审阅部门意见，报总工和各有关部门审阅，无异议后，形成公司会审意见，抄送设计院和其他有关部门。

实行程序
1． 接受设计院下发的施工图纸；
2． 工程管理部经理联系有关部门，安排专业工程师，进行会审前的工作布置；；
3． 有关部门和专业工程师进行施工图纸审查，在规定期间内整理出审查意见；
4． 召开图纸会审会议，对有关问题进行研讨，整理出会审意见；
5． 项目部经理根据会议内容进行整理，形成部门意见，抄送总工和有关部门审阅；
6． 意见一致后，形成公司施工图纸会审意见按，抄送设计院；
7． 资料员将审查文献备案。

相关文献及质量记录
附录A 施工图审查要点

4．8 工程报告制度

目的
规范工程报告的程序和报告内容，使公司及时、全面、有效地掌握工程进展情况。

基本规定
1. 工程报告分为例行报告和专题报告；
2. 例行报告每月一次，采用统一的工程月报形式；
3. 专题报告根据情况随时进行，内容不限；
4. 报告内容应真实、准确、及时；
5. 工程月报由项目部经理负责编写；
6. 工程月报采用电子文档和书面方式提交；
7. 工程月报原件在工程管理部经理审阅后交资料室保存。

报告程序
1. 各专业工程师在每月1日前将本专业上月的工程情况书面报项目主管；
2. 项目主管将各专业上月的工程情况汇总后在每月3日前报工程管理部经理；
3. 工程管理部经理审阅后上报公司领导；
4. 专题报告由项目部上报工程管理部经理审阅后报公司领导；

工程月报的重要内容
1. 项目部工作开展情况；
2. 工程的形象进度；
3. 实际进度与计划进度的对比情况；
4. 工程的质量状况；
5. 工程质量事故的解决情况；
6. 工程的安全文明施工情况；
7. 工程进展中发现的重要问题及其解决情况；
8. 工程进展中碰到的困难及其影响；
9. 需要公司解决的问题；

相关记录
4-8-1 工程月报

4．9 现场工作记录制度

目的
规范工作记录的内容，为索赔和反索赔管理提供依据。

基本规定
1． 工程项目部的成员天天完毕自己的工作记录；
2． 记录内容应具有真实性、可靠性和全面性；
3． 对于记录中反映的问题，要在解决完后，进行问题“封闭”，意即在记录问题的位置，注明其解决情况，如负责人、解决效果、解决日期等；
4． 天气情况的记录由项目部制定专人负责，记录内容涉及风级、气温、降雨等内容，格式如下：风力3级，小雨，11~17℃。

规定记录的工作内容
1． 当天专业单项工程的进展情况；
2． 发生的签证情况（部位、工程量）；
3． 当天材料到质监站送检的情况（种类、数量）；
4． 甲供、甲控材料的进场和使用情况；
5． 当天参与的会议及会议的重要内容；
6． 需解决的事项；
7． 当天现场发现的问题及解决意见、解决结果等；
8． 其他需记录事项。

相关文献及质量记录
4-9-1 现场工作记录

4．10 工程事故解决制度

目的
规范工程事故的上报和解决程序，明确项目各级人员的解决权限和责任。

基本规定
1. 工程事故涉及工程质量事故和工程安全事故；
2. 当发现出现工程事故后，现场工程师应立即协助监理工程师告知承包商停止相应部位以及与其有关部位和下道工序的施工工作；
3. 如情况也许进一步发展时，项目部经理应规定监理单位和施工单位加强观测，并根据需要制订和采用防护措施；
4. 项目部负责及时采用声像、实测、文字记录等手段，记录事故发生时的状态；
5. 事故的调查、分析、解决和责任界定工作由监理单位组织，建设单位配合；
6. 事故调查解决组根据情况由甲方、勘察、设计、质监、安监、施工单位和建设局等单位组成；
7. 解决质量事故的费用由责任单位承担；
8. 制定事故解决方案,应体现以下原则：
（1）安全可靠,不留隐患
（2）满足建筑物的功能和使用规定
（3）损失最小
9. 《工程事故报告》、《事故调查分析解决报告》、《事故解决报告》等报告均为一式四份。

事故解决程序
1. 事故发生后，由工程项目部协助监理单位起草《工程事故报告》，报工程管理部经理、总工程师、公司领导；
2. 总工程师组织公司相关部门的人员参与事故的调查解决；
3. 监理单位根据情况组织有关单位组成事故调查解决组，开展调查分析工作。如有必要可邀请有关专家和政府有关部门参与；
4. 在事故调查解决组全面调查分析的基础上由监理单位编写出《事故调查分析解决报告》，经事故调查解决组各成员签字（盖章）确认后报工程管理部；
5. 《事故调查分析解决报告》由工程管理部经理、总工程师审查签署意见后报公司领导审定，作为界定事故责任和拟定事故解决方案的结论意见；
6. 项目部督促施工单位按拟定的解决方案对事故进行解决；
7. 解决完毕，督促监理单位组织有关人员对解决结果进行严格检查、鉴定和验收；
8. 鉴定、验收通过后督促监理单位编写提交《事故解决报告》。

《工程事故报告》的重要内容
1. 事故发生的时间、地点；
2. 事故发生的现状，涉及事故的类型、发生的部位、分布状态及范围、缺陷限度等；
3. 事故发展变化的情况；
4. 有关事故的观测记录；
5. 事故也许的产生因素；
6. 采用的初步防护措施。

《事故调查分析解决报告》的重要内容
1. 与事故有关的工程情况；
2. 事故的具体情况；
3. 事故调查中有关的数据、资料；
4. 事故因素分析与判断；
5. 是否需要采用临时防护措施；
6. 事故责任分析；
7. 事故涉及的有关人员与重要责任者的情况；
8. 事故解决方案与措施。

《事故解决报告》的重要内容
1. 事故解决过程中的有关数据、记录、资料；
2. 对解决结果的检查、鉴定和验收记录；
3. 事故评估；
4. 结论意见。

相关文献和记录
工程事故报告
事故调查分析解决报告
事故解决报告

4．11 员工培训制度

目的
规范员工培训工作，为提高员工综合业务素质和项目管理能力发明良好的条件。

员工培训目的
通过跨学科、跨专业的知识学习，拓展员工知识面，提高项目管理能力，增强本部门的整体竞争力。

员工培训的重要内容
1． 职业技术，涉及工程技术和项目管理技术；
2． 与工程建设和房地产开发有关的知识和法律法规；
3． 职业道德；
4． 公司文化；
5． 公司和本部门管理规章制度；

基本规定
1． 部门培训工作由部门经理组织；
2． 根据公司和部门的发展规划、年度工作计划，培训计划每半年制订一次，；
3． 建立本部门员工培训记录，由资料室统一管理；
4． 每月27日前员工提交本月内参与培训的心得体会和合理化建议，并纳入员工培训记录；
5． 部门经理应对每月培训情况进行了解、跟踪、反馈和总结，逐步提高培训的效果和质量；
6． 业务培训内容应与国内房地产业的发展同步，并在此基础上有所超前；
7． 员工可以根据自身掌握的信息和资源，向部门提出培训学习建议和申请，由部门进行统筹；
8． 部门应对新员工进行部门管理规章制度的培训，使其了解有关规定。

员工培训计划应涉及的内容
1． 培训计划的编制依据、目的；
2． 培训的目的(短期和长期)和对象；
3． 培训的内容和学时；
4． 培训师资人员的安排；
5． 参与培训员工的课时编排；
6． 培训方式的选择；

员工培训的方式
1． 部门内部：
1) 员工按照部门规定进行自学；
2) 本专业经验交流，如讨论、论坛等；
3) 跨专业的互相学习；
4) 各项目之间的观摩和交流。
2． 与公司其他部门之间的交流：
1) 公司领导的指示和规定；
2) 跨部门研讨会；
3) 跨专业、跨学科的知识学习。
3． 与公司外部的交流
1) 参观、考察；
2) 邀请专家学者授课；
3) 专业讲座和培训
4) 新工艺、新技术、新材料、新设备的学习。

相关记录
4-11-1 员工培训申请表
4-11-2 部门培训登记表
4-11-3 员工培训记录卡

4．12 索赔管理制度

目的
明确在索赔管理中的工作要点，规范索赔解决程序。

索赔的分类
索赔分为索赔（承包商向开发商的索赔）和反索赔（开发商向承包商的索赔）两类。

索赔管理制度的使用范围
涉及现场签证的问题解决，优先采用《现场签证制度》，对于也许产生较大影响(质量、费用、工期等方面)的索赔事件，则合用本制度。

索赔的防止
1. 按照全面履行和实际履行的原则真实、有效、及时地履行协议；
2. 在项目实行过程中，应对也许引起索赔的情况有所预测，并将也许发生的问题及时告知承包商，督促其及时采用针对性措施，减少索赔事件的发生；
3. 对工程的各项文字记录资料要真实、准确、严谨、全面、及时；
4. 各项指令、告知、答复、协议等应采用书面形式，并存档；
5. 加强工作的组织性、计划性和前瞻性，减少索赔事件的发生。

资料的整理收集
1. 现场工程师应做好平常的工作记录，真实、准确、及时、全面地反映工程状况；
2. 资料员、专业工程师、项目主管在平时的平常工作中要注意工程文献的收集整理，按照《工程资料管理制度》及时存档；
3. 应收集整理的工程文献涉及：
1) 招标文献、工程协议及附件、补充协议、经确认的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；
2) 各项有关设计交底记录、会审记录、变更图纸、变更施工指令等；
3) 各项经现场工程师或监理工程师确认的签证；
4) 各项往来信函、指令、告知、答复等；
5) 各项会议纪要；
6) 施工计划及现场实行记录；
7) 现场工作记录；
8) 工程停电、停水和其他干扰事件影响的日期、连续时间及恢复施工的日期；
9) 文献的收发记录；
10) 有关施工部位的照片和录相等；
11) 工程验收报告及各项技术鉴定报告、监测报告等；
12) 工程材料进场、验收、使用等方面的凭据或记录；

索赔的提出
1. 索赔事件发生后10天内，承包商向监理工程师发出索赔意向告知；
2. 发出索赔意向告知后10天内，向监理工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；
3. 当该索赔事件连续进行时，承包商应当阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后10天内，向监理工程师提交索赔的有关资料和最终索赔报告。
4. 承包商提交的索赔文献应当涉及索赔信、索赔报告和附件三部分。

索赔的认定
1. 监理工程师通过对索赔事件真实性和索赔规定合理性的审查计算，作出初步解决意见上报项目部；
2. 工程项目部对索赔事件的真实性和事件发生的因素进行调查后形成初步意见并上报工程管理部，工程管理部经理负责对上述意见进行复核；
3. 工程管理部会同成本控制部、公司法律顾问对事件责任界定形成审查意见并报公司领导；
4. 配合成本控制部负责的索赔费用计算，协助提供有关资料；
5. 费用索赔的审批权限参照现场签证的有关规定；
6. 工期索赔的拟定由公司领导负责；
7. 索赔的认定工作应在监理工程师收到索赔报告后的28日内完毕或给出答复。

索赔资料的管理
有关承包商提交的索赔文献、监理单位的意见、公司各部门对索赔的调查和审查意见、认定结论等均应交资料员存档。

反索赔的提出
1. 公司各部门均可向公司提出反索赔建议；
2. 工程管理部负责事态调查，收集整理与反索赔相关的工程资料；
3. 公司有关部门共同进行分析，研究和拟定反索赔的内容；
4. 配合成本控制部起草反索赔意向告知，经公司领导审核批准后在协议规定的时限内送交承包商；
5. 配合成本控制部整理反索赔报告，提出与索赔有关的现场资料；
6. 反索赔报告经公司领导审核批准后送交承包商。

相关记录
索赔意向告知
索赔信、索赔报告及其附件
监理单位对索赔的解决意见
公司各部门对索赔的调查、审查和解决意见
公司领导对索赔的审批意见
反索赔意向告知
反索赔报告

4．13 甲供甲控材料设备进场验收制度

目的
规范甲供、甲控材料设备进场验收工作的管理，保证甲供、甲控材料设备的进场质量，使甲供、甲控材料设备进场验收工作顺利进行。

释义
进场——材料设备经检查后可以进入仓库、或用于工程上
验收——材料设备进场时，除送检及试运转外的相关资料及外观质量等方面的检查

进场验收内容：
甲供、甲控材料设备验收内容相同：
1． 型号规格、数量；
2． 随机配带的零配件及合格证、实验报告、使用说明书等相关技术资料；
3． 协议规定的技术规定、技术资料；
4． 材料设备样板的核对；
5． 外观质量检查；
6． 现场取样送检；

验收人员组成：
为保证验收工作的公正、严格性，验收人员应涉及以下单位及部门的人员：
1． 甲方项目部、规划设计部、物料供应部
2． 监理公司
3． 施工单位
4． 材料设备供应商

验收人员职责分工
一、甲供材料设备验收人员分工
1． 物料供应部为验收工作召集及负责人，负责与项目部及材料设备供应商的联系、出入库手续的办理、相关的技术及商务资料的收集、协议商务条款的履行及进场材料设备的质量验收；
2． 甲方项目部负责与施工单位及现场相关验收人员的联系，并配合物料供应部、规划设计部、监理工程师，依据协议中相关技术规定条款及材料设备样板，进行甲供材料设备质量的检查和技术资料的审核；
3． 施工单位人员参与对甲供材料设备质量的检查和监督；负责甲供材料设备的接受和相关手续的办理。施工单位负责接货的材料员或仓库管理员需由施工单位出具书面授权证明（见表4-13-1），此证明及该材料员或仓库管理员身份证复印件须交甲方项目部存档备案。
二、 甲控材料设备验收人员分工
1． 监理工程师为甲控材料设备进场验收的召集及负责人，负责与施工单位及现场相关人员的联系，并与甲方物料供应部、项目部、规划设计部工程师一同对照材料设备样板及相关技术规定，进行甲控材料设备质量的检查和相关技术资料的审核；
2． 物料供应部人员负责材料设备样板的核对及质量验收；
3． 施工单位人员负责与材料设备供应商的联系、相关技术资料的收集；负责甲控材料设备与材料设备供应商的交接及进场手续办理；负责在材料设备联合验收前，对甲控材料设备质量进行初步验收，并配合监理工程师进行材料设备送检取样，参与联合验收。

验收程序
一、甲供材料设备验收程序
1． 甲供材料到场时间有调整时，甲方项目部至少提前一周告知公司物料供应部；
2． 物料供应部根据协议规定的进场日期或最新的甲供材料设备计划与供应商联系，与公司工程管理部确认具体的进场时间后，大宗材料设备提前2天，小宗材料设备提前1天发《甲供材料设备进场告知单》（见表4-13-2）给项目部，由项目部负责告知现场相关人员在材料设备进场时到场验收。
3． 参与验收人员验收后，在《甲供材料设备进场验收单》(见表4-13-3)上签署意见，验收结果分为“不合格”和“合格”两种；
1） “不合格”根据实际情况可分为“完全不合格”和“有争议” ：
A． “完全不合格”是指材料设备存在较严重的质量问题、与协议条款有较大出入、材料设备规格型号与协议不符、及商务资料不齐全、有偷工减料及弄虚作假等现象；“完全不合格”的材料设备须作退货解决，并以书面形式告知材料设备供应商进行整改。由此而耽误的时间视为供货商延迟交货，并按协议相应条款进行处罚；
B． “有争议”是指（1）验收小组人员内部对某一个问题存在意见分歧，（2）验收小组与供应商对某一个问题存在意见分歧。
（1） 由相关专业技术主管及相关领导与验收小组讨论协商解决，可以使用的即可办理入库手续；否则作退货解决。
（2） 由有关领导、相关专业技术人员及材料设备供应部与材料设备供应商交涉解决，必要时可提交有关权威部门认定，解决结果认定可以使用的，即可办理入库手续，否则作退货解决。由此而耽误的时间及损失按协议有关规定，由责任方承担。
2)“合格”是指材料设备没有质量问题，型号规格与协议相符，资料齐全，供应商严格执行协议条款，产品符合国家有关标准，且验收小组对上述问题没有争议，会签后的《甲供材料设备进场验收单》交物料供应部办理入库及出库手续。
二、甲控材料设备验收程序
1、 施工单位将需进场的甲控材料设备名称、规格、数量及进场时间等填写《甲控材料设备进场验收单》（见表4-13-4），提前48小时报监理工程师及甲方项目部；
2、 材料设备运到现场后，由施工单位进行初验，合格后24小时内告知监理工程师；
3、 由监理工程师组织验收小组成员到场验收；
4、 如验收的材料设备无较严重的质量问题，型号、规格、品牌与协议相符，产品符合国家标准，与双方经确认封存的样板一致，且验收小组对上述问题没有争议，则验收人员签署《甲控材料设备进