监理站管理制度标准化.doc

监理站管理制度标准化目 录第一章 综合管理制度11.1岗位责任管理制度11.1.1总监理工程师应履行以下职责：11.1.2总监理工程师不得将下列工作委托副总监理工程师和其别人员：11.1.3副总监理工程师职责11.1.4专业监理工程师应履行以下职责：21.1.5监理员应履行以下职责：21.2设计文献图纸审查制度21.2.1线路平面和纵断面核对21.2.2路基工程的核对31.2.3桥涵31.2.4隧道31.2.5轨道31.2.6接触网31.2.7信号31.3施组方案审核制度31.3.1审核程序31.3.2重要审查内容：41.4开（复）工报告审批制度41.4.1审批程序41.4.2开工报告审核内容：41.5材料构配件进场复验管理制度51.6分包单位资质审查制度51.7工地例会制度61.7.1例会举行方式61.7.2工地例会的内容涉及：61.7.3例会纪要规定61.7.4监理例会61.7.5专题会议71.8监理旁站制度71.8.1需要旁站的工程部位71.8.2旁站工作程序71.8.3旁站记录的重要内容81.9监理日记和文档管理制度81.10文物保护制度81.11廉政建设管理制度91.12技术交底制度91.12.1参与、监督施工单位技术交底91.12.2监理机构向施工单位的交底91.12.3监理站内部技术交底101.13平常检查巡视制度101.14安全质量事故报告解决制度101.15技术标准管理制度111.16监理报告制度111.17监理人员违纪、违规、失职警示制度121.17.1目的121.17.2使用范围121.17.3惩处121.18分部分项及竣工验收制度121.18.1分项、分部、单位工程质量验收制度121.18.2工程竣工验收制度141.19监理人员岗前培训、持证上岗制度141.19.1目的141.19.2合用范围151.19.3培训及考核制度151.19.4 培训内容151.20监理“三集体”制度151.20.1总则151.20.2集体学习活动内容、规定151.20.3集体巡查活动内容、规定161.20.4集体验收活动内容、规定161.21技术创新管理制度161.22监理站考核制度17第二章 质量管理制度182.1施工测量复核抽检制度182.1.1开工前施工复测检查182.1.2施工过程复测检查182.2隐蔽工程检查验收制度182.3平行和见证检查制度192.4过程检查验收制度192.5监理实验室管理制度202.6施工实验室核查制度202.6.1核查施工实验室的资质。202.6.2核查施工实验室检测项目。202.6.3核查施工实验室职责管理体系212.6.4核查施工实验室资料管理体系212.7工程质量问责制及奖惩制度212.7.1安全质量责任问责制度212.7.2处罚形式222.8施工机械设备审查制度222.9对承包人质量保证体系审查制度23第三章 安全管理制度233.1从业人员资格审查制度233.2安全教育培训制度233.3安全重大方案审查制度233.4应急预案审查制度243.5安全检查制243.5.1定期检查243.5.2专项检查253.5.3平常巡查253.6安全问责、奖惩制度253.7安全例会制度263.8大型施工机槭安全管理制度263.9营业线施工安全管理制度263.10安全技术管理制度273.10.1总则273.10.2安全技术措施及方案273.10.3监督施工单位实行逐级安全技术交底制度。273.10.4安全技术资料、档案管理28第四章 投资管理制度284.1验工计价审核签认制度284.2变更设计管理制度28第五章 进度控制制度295.1计划记录管理制度295.1.1总则295.1.2计划记录工作的职责范围295.2进度动态监控管理制度305.2.1监控项目30第六章 环保水保监理制度316.1环境保护监控制度316.2水保工作监理制度326.2.1监理工作原则326.2.2监理工作内容326.2.3监理工作开展环节326.2.4水保验收33第一章 综合管理制度1.1岗位责任管理制度1.1.1总监理工程师应履行以下职责：1. 主持项目监理机构工作，代表监理单位全面履行委托监理协议；2. 主持编写项目监理规划，审批项目监理实行细则；3. 拟定项目监理机构人员分工和岗位职责，并以书面形式告知建设单位和承包单位；4. 检查和监督监理人员的工作，协调解决各专业监理业务，根据工程项目的进展情况调配人员；5. 主持监理工作会议、工地例会；签发项目监理机构的文献和指令；6. 审查并签署承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划等文献；7. 检查承包单位项目经理部的质量、安全管理体系和管理制度；8. 签发单位工程停工令、复工令，审核并签署验工计价表、工程付款凭证和工程结算书；9. 根据授权审核和解决变更设计事宜；10. 根据政府主管部门或建设单位的规定，参与或配合对工程质量事故、施工安全事故的调查；11. 定期巡视施工现场；12. 对索赔、工程延期提出解决意见；13. 组织编制监理月报、专题报告和工作总结；14. 审核并签认承包单位的单位工程质量验收资料；15. 审查承包单位提交的竣工申请报告；组织专业监理工程师编写工程质量评估报告，参与工程项目的竣工验收；16. 组织整理项目监理资料。1.1.2总监理工程师不得将下列工作委托副总监理工程师和其别人员：1. 主持编写项目监理规划，审批项目监理实行细则；2. 根据工程项目的进展情况调配监理人员；3. 组织审核承包单位提交的施工组织设计、开工报告、技术方案、进度计划；4. 签发工程停工/复工令、工程暂停令(紧急情况除外)，签署验工计价表、工程付款凭证、工程竣工报验单，审核签署竣工结算凭证；5. 对索赔、工程延期提出解决意见；6. 签发监理月报、工程质量评估报告和项目监理工作总结。1.1.3副总监理工程师职责副总监理工程师配合总监理工程师工作，应按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。1.1.4专业监理工程师应履行以下职责：1. 参与编制监理规划，负责编制本专业的监理实行细则；2. 负责本专业监理工作的具体实行；3. 审阅并现场核对施工图；4. 对监理员的工作进行组织、指导、检查和监督，应向总监理工程师提出监理员调整建议；5. 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更等，并向总监理工程师提出报告；6. 负责本专业的检查批、分项、分部工程验收及相关隐蔽工程验收；7. 定期向总监理工程师提交监理工作实行情况报告，重大问题及时向总监理工程师报告；8. 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文献及其质量情况，对进场材料、设备、构配件进行见证检查或平行检查，合格时予以签认；9. 进行现场巡视，发现质量问题和安全隐患及时解决，并向总监理工程师报告；10. 负责本专业工程计量工作，审核工程计量数据和原始凭证；11. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，编制监理月报；12. 做好监理日记。1.1.5监理员应履行以下职责：1. 在专业监理工程师的指导下进行现场监理工作；2. 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、重要设备及其使用运营状况，并做好检查记录；3. 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4. 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5. 进行旁站监理工作并做好记录，发现问题要及时指出并向专业监理工程师报告；6. 做好监理日记。1.2设计文献图纸审查制度对施工设计文献、图纸的审查，应注重于反映使用功能及质量规定是否得到满足，是否符合时速140km/h铁路设计规定。1.2.1线路平面和纵断面核对1. 正线平面：线路平面图圆曲线半径、缓和曲线长度、竖曲线半径和缓和曲线长度、竖曲线地段圆曲线或夹直线最小长度等要素的选择是否适当。2. 正线纵断面：区间正线的限制坡度、平面曲线阻力引起的坡度减缓和隧道阻力引起的坡度折减、相邻坡段的坡度差、纵断面坡段的设立、竖曲线的设立等。1.2.2路基工程的核对1. 路堤基底的技术规定；2. 基床以下路堤、基床底层、基床表层、路基面、各种过渡段的填筑规定。3. 路堑，重要堑顶排水系统设立及强风化硬质岩石、软质岩土及土质路堑基床是否满足填料条件。4. 沉降观测。5. 路基附属构筑物如电缆槽、接触网、综合接地、信号电缆过轨钢管、防火安全控制设备等是否配套。1.2.3桥涵1. 桥涵混凝土的规定；2. 桥涵混凝土规定强度等级和弹性模量；3. 各种基础设计规定；4. 整体桥面架设规定。1.2.4隧道1. 基础开挖，混凝土、模板、钢筋、结构及防水排水是否符合规定；2. 防灾救援的设立位置是否符合规定。1.2.5轨道1. 铺轨前铺轨的各种技术规定；2. 无缝线轨道，无缝道岔及钢轨伸缩调节器是否符合规定。1.2.6接触网1. 基础、定位器及定位装置、承力索、接触线、接触悬挂、补偿装置、线岔与设计是否相符；2. 空气间隙绝缘锚段关节式电分箱装置与设计是否相符。1.2.7信号1. 标志牌、转辙装置、转辙机、钢轨绝缘是否符合相关规范；2. 机车信号车载设备、地面设备是否符合相关规范；3. 电缆线路铺设、防雷及接地装置是否符合相关规范，其它专业是否符合各相关规定。1.3施组方案审核制度1.3.1审核程序1. 根据承包单位上报的“施组”报审表（技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包单位还应编制该分项、分部工程的施工方案一并报审），由总监组织有关单位及专业监理工程师在约定的时间进行审查并提出审查意见，然后由总监理工程师审定批准。2. 需要承包单位修改时，由总监签发书面意见，退回承包单位修改后再报审，总监应重新审定后报送建设单位。1.3.2重要审查内容：1. 质量、安全、投资、进度、环保及水保控制目的；2. 施工方案、施工方法、施工工艺；3. 投入现场的施工机械设备、人员；4. 质量管理：应有质量保证体系和管理体系，及组织机构、具体负责人、专职质检人员名单、质量保证措施；5. 安全管理：有安全保证体系和管理体系及组织机构、安全管理人员、特种作业人员配备的人员名单、数量及安全资格培训持证上岗情况；6. 施工安全生产责任制，安全管理规章制度，安全操作规程、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；7. 事故应急救援预案、施工过渡方案的制定情况；8. 冬季、雨季等季节性施工方案的制定情况；9. 施工总平面布置图是否合理，办公、宿舍、食堂等临时设施的设立以及施工现场的场地、道路、排污、排水、防水措施是否符合有关安全技术标准和文明施工的规定；10. 施工组织设计应符合施工协议工期规定；11. 施工单位内部签认制度。1.4开（复）工报告审批制度1.4.1审批程序按铁路路基、桥涵、遂道、站场工程施工质量验收标准规定，当单位工程的前期重要准备工作已完毕时，施工单位填写工程开工报审表并附相应证明文献，按铁路建设工程监理规范（以下简称监理规范）规定的基本格式，施工单位填写TA2工程开工/复工申请表后，报总监理工程师审批，签发开工令，并报建设单位核备。1.4.2开工报告审核内容：1. 有建设主管单位已签发的“施工许可证”；2. 有批准的施工组织设计；3. 测量控制桩、工程复测已检查合格；4. 征地、拆迁工作已能满足工程进度的需要；5. 承包单位的项目经理部项目经理、技术负责人、及其它技术和管理人员已到位，重要施工机具设备、施工人员已进场，重要的工程材料已贯彻；6. 施工现场的道路、水、电、通讯等已满足开工规定；7. 施工图现场核对完善是否完毕。1.5材料构配件进场复验管理制度1. 有固定生产厂家的产成品和构配件进场前，承包人必须将生产许可证、出厂合格证、出厂检测报告提交相关专业监理工程师审核。必要时，专业监理工程师可规定到生产厂家考察。进口材料和设备应提交国家商检部门出具的商检证明。2. 对拟进场的材料，施工承包商应按规定进行抽样检查，监理工程师按规定比例见证实验或平行实验。3. 拟用的砂、石料、水，承包商必须向监理工程师提供材料供应源。专业监理工程师和实验工程师应到砂、石料厂和取水点考察，并见证取样实验。4. 当采用商品混凝土时，施工承包商必须按产成品规定提供商品混凝土的生产许可证、原材料检测报告、施工配合比、配合比设计及实验报告。专业监理工程师应见证施工承包商对原材料进行抽样检查并对配合比的可靠性进行检测。5. 设备进场前，承包商必须提供设备采购协议，设备生产许可证，出厂合格证，出厂检测报告，设备包装和运送措施。当设备为监造设备时，设备制造单位应提供设备制造竣工文献和验收报告。6. 不管什么设备，监理工程师在监理过程中均核算采购订货与采购协议执行的一致性，参与现场设备的开箱检查、验收、签署验收单据；确认丢件、损件、缺件数量及物资设备质量状况，并对其检查测试予以审核和签认。与建设单位签订有设备采购阶段和设备监造阶段的委托监理协议，完毕设备采购监理和设备监造的监理工作。1.6分包单位资质审查制度1.6.1总则严格执行铁道部界定的分包标准。1.6.2审查内容1. 检查协议，凡是以工程量工作做为结算依据的所签订的协议均属工程分包协议；以工费和工天作为结算依据的协议属劳务分包协议。2. 检查承包方式，凡是将工程分段、切块、收取一定费用后将一部分或所有工程发包给具有独立法人资格的施工公司，属工程转包行为；凡是未经批准或未按投标承诺和协议约定的将工程中的路基、桥梁、隧道等专业工程主体分包的属非法转包行为。3. 如有分包，承包单位应在工程开工前报送分包单位资格报审表和分包单位有资质资料，由专业监理工程师和总监理工程师分别签署意见，并报建设单位批准。4. 分包单位的营业执照，公司资质等级证书；5. 分包单位的业绩材料，特别是审查他们施工能力和专业技术能力；6. 拟分包工程内容和范围；7. 安全生产许可及安全生产管理制度；8. 分包单位的重要管理人员、技术、安全质检等人员和特种作业人员的资格证、上岗证；9. 拟进场的各种设备（合格证）。1.7工地例会制度1.7.1例会举行方式1. 第一次工地例会由建设单位主持召开2. 由总监理工程师主持定期与承包单位负责人召开例会。1.7.2工地例会的内容涉及：1. 互换意见，沟通情况，交流信息，协调解决，研究解决协议履行中存在的各方面问题。2. 例会上意见不一致的重大问题，应将各方的重要观点，特别是互相对立的意见记入“其它事项”中，报请建设单位仲裁解决。3. 检查上次例会议定事项的贯彻情况，分析未完事项的因素；4. 检查分析工程项目的进度计划完毕情况，提出下一阶段进度目的及贯彻措施；5. 检查分析工程项目安全质量状况，针对存在的安全质量问题提出改正措施；6. 解决需要协调的有关事项：1.7.3例会纪要规定1. 例会纪要的内容应准确、简明扼要，议决事项及其负责贯彻的单位、负责人和完毕时间应有规定；2. 纪要内容由监理单位负责起草，经总监理工程师审阅签发，必要时与会各方代表会签，然后发至协议各单位。1.7.4监理例会1. 监理例会时间安排：监理例会按商定的时间每月定期由总监主持（总监因公外出可委托副总监主持），各施工单位项目经理，技术负责人、安质部、工程部及实验室负责人及各专业监理工程师参与例会。2. 监理例会必要时，邀请建设单位、设计单位参与。1.7.5专题会议当建设单位、承包单位或监理单位任何一方认为有必要或出现丞待解决的重大问题时，应召开专题会议研究解决。1.8监理旁站制度1.8.1需要旁站的工程部位根据铁路建设工程监理规范和铁路工程施工质量验收标准的规定，下列工程部位（不限于）要实行旁站监理:1. 土石方及路基工程路基：地基土换填、排水砂井、旋喷桩、粉喷桩、CFG桩、碎石桩、塑料排水板的重要过程、过渡段填筑、重力式挡墙基坑地基承载力实验。2. 混凝土和钢筋混凝土工程(1) 混凝土工程：重要结构、重要部位混凝土灌筑。(2) 特殊情况下的混凝土工程：水下混凝土灌筑、高强混凝土配制。3. 桥涵工程(1) 基础工程：扩大基础开挖、基底解决，钻孔桩水下混凝土的灌筑，打入桩施工工艺实验。(2) 墩台工程：承台及墩台身混凝土浇筑。4. 隧道工程(1) 围岩类别鉴定，初期支护。(2) 锚杆抗拔实验；特殊设计地段混凝土浇筑及拱部超挖回填。(3) 隧道防排水设施施工。1.8.2旁站工作程序1. 对监理的关键部位、关键工序进行施工前，承包人需在24小时书面告知项目监理机构安排旁站监理人员实行旁站监理。2. 旁站监理人员对需要实行旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和解决旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站监理记录，填写旁站监理登记表。3. 凡旁站监理人员和施工公司现场质检人员不在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。4. 旁站监理人员实行旁站监理时，发现承包人有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工公司立即整改；5. 发现其施工作业已经或者也许危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采用其他应急措施。6. 对旁站中发现的重大疑难问题及时报监理站组织研究解决，监理站对监理组抄报的“旁站登记表”要及时审阅，并贯彻旁站问题的解决情况。1.8.3旁站记录的重要内容1. 施工情况栏应填写：施工单位的质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及机械设备和材料的情况，关键部位、关键工序的施工情况和重要工程量。2. 监理情况栏填写：检查材料质检报告、合格证及施工过程中需要检测的具体数据（比如砼的坍落度），见证试件等。3. 发现问题栏填写出现问题的时间、具体部位和问题的具体内容。4. 解决意见栏填写对问题的解决结果。5. 各栏内容应填写规范，不得随意涂改。1.9监理日记和文档管理制度1. 总监理工程师指定项目监理部设专人负责监理资料的收集、整理、归档及信息管理工作。2. 以下资料集中保管，分类装盒，便于检查、查找、使用。3. 监理日记、监理告知、监理工作总结、监理月报、会议纪要、验工计价，事故分析和解决，施工组织设计，创优工程规划，监理自产文献、建设单位、广铁质监站及上级往来公文；4. 建立健全监理档案资料借阅、保存和管理规定。5. 各种资料分门别类及时整理存放相应地方，工程竣工后统一建档上交。1.10文物保护制度1. 在施工中发现古墓、古建筑遗址等文物及化石或其他有考古、地质研究等价值的物品时，承包人应立即保护好现场并于4小时内以书面形式告知监理工程师，监理工程师应于收到书面告知后24小时内报告本地文物管理部门。2. 发包人、承包人按文物管理部门的规定采用妥善保护措施。3. 发包人承担由此发生的费用，顺延延误的工期。4. 如发现后隐瞒不报，致使文物遭受破坏，责任者依法承担相应责任。1.11廉政建设管理制度1. 监理人员严格按“公正、独立、自主”的监理工作原则和“守法、诚信、公正、科学”的执业准则执业。2. 自觉遵守、执行党和国家制订的各项法律法规，遵守党纪、国法，自觉搞好工程项目的廉政建设。3. 严禁对施工单位“卡、拿、要”；严禁向施工承包人报销各种费用或索要加班费、补贴费等直接索贿或变相索贿。4. 严禁独自长期占用施工承包人的交通、无线通讯工具等设备。5. 工作积极积极，坚守监理工作岗位，遵守工作纪律，自觉遵守广铁集团公司，项目管理机构制订的各项规定，热情为工程建设服务。1.12技术交底制度1.12.1参与、监督施工单位技术交底1. 监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查。2. 监理工程师应参与施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。重点做好：(1) 交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作：(2) 是否具体阐述了控制质量的依据、规定和标准规定；(3) 是否规定了施工工期或用时；(4) 是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；(5) 是否明确了该项工程的第一负责人、质量负责人、进度负责人、安全负责人；(6) 是否准备了交底纪要(或技术交底书)，交底双方是否都在交底纪要(或技术交底书)上签字确认。3. 监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，保证施工过程始终处在良好的受控状态。4. 如条件具有，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。1.12.2监理机构向施工单位的交底1. 技术交底文献：监理规划、监理细则、安全监理细则等。2. 参与人员：总包单位和分包单位项目管理重要人员、监理机构有关人员、现场项目管理机构代表。3. 技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。4. 总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的重要内容。专业监理工程师就各自所属专业向施工单位作监理细则交底。5. 技术交底意见经各方会签形成会议纪要。6. 各单位工程开工前，监理站均应向施工单位作监理细则交底，并形成会议纪要。1.12.3监理站内部技术交底1. 总监应组织监理站全体人员进行设计图，技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。2. 技术交底重要内容：(1) 设计规定；(2) 应用的技术标准和质量验收标准、规程等；(3) 施工措施；(4) 监理检查、验收应当注意的问题等。3. 技术交底会议应认真记录，其内容涉及：时间、地点、出席人员、交底内容、登记情况等。形成会议文献，监理站存档。1.13平常检查巡视制度1. 总监、副总监每月对本管段工程进行一次巡视检查，并不小于1次；2. 现场各专业监理工程师天天不少于1次对所管辖范围施工进行巡视检查。3. 监理员在专业监理工程师规定的时间内做好平常监理巡视工作，对发现的问题及时报告给专业监理工程师。4. 上级巡视检查工作时所形成巡视检查报告，作为考核监理站、监理组监理工作的重要依据。5. 现场监理人员的巡视检查内容必须如实的记入监理日记中。6. 总监、副总监巡视检查时应做好巡视记录，发现问题、告知施工单位整改。1.14安全质量事故报告解决制度1. 凡在建设过程中，由于设计或施工因素或其它方面的因素，导致工程质量不符合规范或设计规定，或者超过验标规定的偏差范围，需返工重做或解决的、或工程发生倒塌、导致人员伤亡的，统称工程质量事故，现场监理人员必须报告。2. 工程质量事故发生后，施工单位必须以最快方式用电话或书面形式按事故上报程序上报，现场监理工程师上报总监，总监下达停工令。对重大的和大的质量事故和工伤事故，监理单位应立即报建设单位，总监立即赶赴现场。3. 发生工程质量事故，现场监理一方面监督和协助施工单位进行安全防护措施，避免事态扩大，尽也许减少或避免人员伤亡，减少财产损失，然后按事故等级有关程序进行解决。监理工程师参与调查解决一般工程质量事故，总监理工程师参与调查解决重大工程质量事故。4. 经研究后监理人员对批准的事故解决方案负责监督实行。5. 凡对工程质量事故隐瞒不报，或迟延解决，或解决不妥，或解决结果未经监理单位批准的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格签证后，再补办验工计价。6. 施工单位及时上报工程质量事故报告单报建设单位和监理单位各一份。7. 一般工程质量事故，由施工单位研究解决，然后将事故解决报告报监理单位；大质量事故，监理单位组织有关单位研究解决，由施工单位填写工程质量事故报告单一式两份；重大质量事故，监理单位组织有关单位研究解决，报建设单位批准后，施工单位实行，施工单位填写工程质量事故报告单一式三份。1.15技术标准管理制度1. 项目总监提交工程监理所需规范与专业书籍目录，报公司监理部；2. 公司监理部负责提供本处监理项目所需规范与专业书籍；3. 规范与专业书籍由项目机构专人领取、保管；4. 监理机构领取的规范与专业书籍限监理机构内部成员使用，不得外借。1.16监理报告制度监理应建立定期或不定期的向甲方报告工程实际情况和监理工作开展的情况。1. 定期向业主提交的简报和报表有监理旬报(或周报)、月报、年报及工程形象进度、质量投资安全等方面的报表；2. 监理工作的月报涉及以下内容：工程施工情况综述、完毕的工程量及形象进度和进度分析、工程质量情况及分析评价、工程计量、支付及造价控制分析、工程材料供应情况及实际用量、永久设备到货及质量情况、施工承建单位劳动力、施工机械设备投入及使用情况及对施工质量、进度的影响，施工现场的组织协调及存在问题，协议履行情况(涉及变更及索赔解决记载、违规违约记录)及协议执行分析、监理工作开展情况(涉及在场监理人员、发出的监理工程师指令、指示、重要的监理活动、监理工作中需要解决的问题)、设计图纸供应等；3. 对业主授权范围以外的事项或紧急重大事项，应及时以书面形式向业主作不定期书面建议或报告；4. 其它报表(1) 工程进度方面：工程总进度计划及其总进度计划表、控制性网络计划(监理编制协议项目总进度计划及总进度计划表、控制性网络计划)、各月施工计划表及进度实行情况表；(2) 工程质量方面：工程质量月报、重大、特大质量事故报告表、工程质量事故月报；(3) 工程造价及协议管理方面：(4) 工程资金需用计划表、工程投资完毕情况等月报。1.17监理人员违纪、违规、失职警示制度1.17.1目的鼓励员工忠于职守，奋发向上，做出更大成绩，防止和纠正员工的违法失职行为，保证公司各项目的顺利完毕和公司管理体系有效运营。1.17.2使用范围公司全体员工。1.17.3惩处1. 有下列情形之一的，予以惩处：(1) 工程出现生产质量、安全事故的，在调查贯彻事故因素后，属监理人员失职，监理不力的；(2) 各职能部门主管的工作范围出现问题或事故，受到有关部门批评、处罚的；(3) 个人因工作失职导致公司声誉、财产损失者（导致财产损失，个人补偿损失额的20%）；(4) 泄露公司商业秘密、技术和行政秘密（涉及泄露公司未公开的经营决策、财务记录报告、管理资料、工程投标报价书等）；(5) 违反公司劳动纪律和各项规章制度；(6) 不服从工作安排或其它命令的；(7) 明显或严重失职的、工作发生严重不合格的；(8) 其它应于惩处的情形。2. 处罚种类(1) 警告；(2) 扣减年终奖；(3) 降职或免职；(4) 降工资；(5) 除名（除名后公司永不录用）；(6) 触犯刑法的，追究法律责任。1.18分部分项及竣工验收制度1.18.1分项、分部、单位工程质量验收制度1. 检查批合格质量应符合下列规定：(1) 主控项目的质量经抽样检查所有合格；(2) 一般项目的质量经抽样检查所有合格；当采用计数检查时，有允许偏差的抽查点，除有专门规定外，合格点率应达成80及以上，且不合格点的最大偏不得大于规定允许偏差值的1.5倍；(3) 具有完整的施工操作依据、质量检查记录。2. 分项工程质量验收合格应符合下列规定：(1) 分项工程所含的检查批均应符合合格质量的规定；(2) 分项工程所含的检查批的质量验收记录应完整。3. 分部工程质量验收合格应符合下列规定：(1) 分部工程所含分项工程的质量均应验收合格；(2) 质量控制资料应完整；(3) 地基解决、基床以下路堤、基床、路堑边坡等涉及结构安全和使用功能的项目检查和抽样检测结果应符合有关规定。4. 单位工程质量验收合格应符合下列规定：(1) 单位工程所含分部工程的质量均应验收合格；(2) 质量控制资料应完整；(3) 单位工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整；(4) 重要功能的抽查结果应符合有关标准规范的规定；(5) 观感质量验收应符合规定。5. 当检查批质量不符合规定期，应按以下规定进行解决：(1) 经返工重做的或更换构配件、设备的检查批，应重新进行验收；(2) 当检查批的试块、试件强度不能满足规定期，经有资质的法定检测单位检测鉴定，可以达成设计规定的检查批，应予以验收。(3) 通过返修或加固解决仍不能满足安全和使用功能规定的分部工程、单位工程，严禁验收。6. 工程施工质量验收的程序和组织(1) 检查批应由施工单位自检合格后报监理单位，由监理工程师组织施工单位专职检查员等进行验收。监理单位应对所有主控项目进行检查，对一般项目的检查内容和数量可根据具体情况拟定。并按铁路各专业工程施工质量验收标准（下简称表）表3.4.1填写记录。(2) 分项工程应由监理工程师组织施工单位分项工程技术人等进行验收，并按表3.4.2填写记录。(3) 分部工程应由监理工程师组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收，其中路基工程的地基解决、沉降观测、路堑开挖及支档结构基坑开挖，隧道工程的隧道衬砌，桥涵工程的桥梁的地基与基础，轨道工程的线路基桩，站场人行地道地基与基础等重要分部工程验收时勘察设计单位项目负责人应参与，并按表3.4.3填写记录。(4) 单位工程竣工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评估，并向建设单位提交工程验收报告。(5) 建设单位工程验收报告后，应由建设单位项目负责人组织施工、设计、监理单位负责人进行单位工程验收、并按规范表格填写记录。单位工程验收包含综合质量验收的内容，综合质量验收应符合验收标准有关规定。1.18.2工程竣工验收制度1. 工程竣工验收的依据是批准的设计文献（涉及变更设计）、设计、施工有关规范、工程质量验收标准以及协议及协议文献等。2. 承包人按协议规定完毕工程量并按规定编写和提交竣工文献是申请竣工验收的必要条件，竣工文献不齐全，不对的清楚，不能验收交接。3. 竣工文献的编制应按发包方和档案管理的规定进行组编，由承包人的技术负责人，按谁施工谁负责的原则组织现场施工技术主管人员编写，规定保证编制人员相对稳定。4. 单位工程竣工验收按以下程序进行：(1) 承包人对已竣工的单位工程进行自检，自验合格后将工程竣工初验报审表及有关资料报送项目监理站。(2) 监理工程师组织专业监理工程师对承包人提交的竣工文献进行审查。(3) 总监理工程师组织专业监理工程师会同承包人到现场对单位工程实物进行检查。(4) 对检查过程中发现的问题，项目监理站下达整改告知书规定承包人限期整改。整改完后由总监理工程师组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表,报请发包方验收。(5) 发包方组织勘察设计、监理、施工承包人对初验合格的单位工程进行竣工验收，并形成由参建各方签署的竣工验收文献。5. 承包人按施工承包协议规定完毕工程施工任务，且单位工程均验收合格后，方可申请竣工验收。竣工验收交接程序为初验、正式验收、移交固定资产。重要工作是：(1) 成立由发包人、接管单位、设计单位、承包人和项目监理机构组成的初验委员会。(2) 总监理工程师应组织专业监理工程师和承包人进行预验收，并对本标段工程作出质量评估报告，报请初验委员会对工程进行初验。(3) 总监理工程师参与初验委员会，对初验委员会提出的整改意见组织监理工程师督促承包商整改到位。(4) 总监理工程师组织监理工程师和承包人对初验的整改情况进行验收，合格后报请验收委员会验收。(5) 总监理工程师参与验收委员会对本标段工程进行的验收，会签工程竣工验收报告。1.19监理人员岗前培训、持证上岗制度1.19.1目的为提高公司全体工程监理人员的专业技术水平和业务工作能力。1.19.2合用范围公司工程监理方面全体人员。1.19.3培训及考核制度1. 所有工程监理人员都要按照公司每年制定的培训计划参与技术业务培训；2. 注册监理工程师应积极参与广东省建设执业资格注册中心每年进行的监理工程师继续再教育；3. 新员工应按公司规定进行入职培训教育；4. 培训考核制度：培训和学习必须严格按照考核制度执行，考核考试由总工办负责组织实行，考试方式可采用开卷、闭卷、写监理工作体会或总结等多种形式；5. 总工办在每次组织培训后进行考试、考核，考核结果交公司办公室备案、存档，并作为员工年度评优、晋升、辞退的重要依据；6. 考核结果在公司内部通报，成绩优秀者给予表彰奖励，不合格者给予通报批评处罚，连续两次不合格者，给予辞退解决。1.19.4 培训内容1. 公司下发的各项规章制度，管理程序具体涉及以下（但不限于以下）内容：2. ISO质量管理体系质量手册、程序文献、工作文献、质量记录、项目监理部监理工作要点；3. 建设工程安全文明监理工作要点；4. 安全监理工作手册、高新简讯；5. 公司下发的其它管理制度及规定。1.20监理“三集体”制度1.20.1总则监理站组建完毕后，总监理工程师应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体验收“三集体”活动。1.20.2集体学习活动内容、规定1. 上级文献、指示(铁道部、铁路局、项目管理机构、监理(征询)公司、监理下发的文献、指令、规定或规定)。2. 验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术资料。3. 上周检查发现问题的整改情况总结。4. 下周重要工作内容及监理工作重点拟订下周集体巡查计划。5. 规定：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习重点。对检查发现问题的解决、本周工作小结、下周工作安排做好记录。每月25日将“集体学习登记表”上报监理站。1.20.3集体巡查活动内容、规定1. 按照拟订的巡查计划组织检查。2. 对上周检查发现问题的整改情况进行复查。3. 根据时间，每次安排25个单位工程，对其主体结构、隐蔽工程、关键工序、重要部位施工情况重点进行细查。4. 简支箱粱涟续梁混凝土灌注预应力初张拉、终张拉，孔道压浆，隧道支护防水板施工，混凝土施工措施等，为必选检查项目。5. 监理工程师对巡查发现问题认真记录，并及时发出整改指令。监理组长将当天巡查情况填“集体巡查登记表”、“本周工作重点和贯彻负责人表”，于当天18时前上报监理站总监理工程师(副总监理工程师)根据检查记录列出重点，指派专人现场检